日本FDI企业的技术寻求模式研究，本文主要内容关键词为：日本论文,模式论文,技术论文,企业论文,FDI论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
[中图分类号]F415.2[文献标识码]A[文章编号]1007—5097（2005）02—0023—04
二战之后日本经济所取得的飞速突破与其广泛的对外投资息息相关，技术作为日本企业腾飞的支点，其对企业发展乃至整个日本经济的推动作用更是功不可没。
Kogut and Chang（1991）研究了日本企业对美国的投资目的——探讨日本企业是为了利用日本公司特定的竞争优势还是为了寻求和获取美国的技术资产？结果发现日本公司倾向于与美国企业结成联盟以获取美国的技术。Almeida（1996）研究了日本跨国公司对美国半导体业的投资，发现日本公司比当地公司引用了更多的当地专利。这表明日本企业投资美国半导体业的主要动机是为了获得当地的技术[1]。众多的研究表明，日本企业长期致力于海外技术寻求型FDI，这为其自身的技术进步、技术研发和在某些技术领域的领先地位打下了坚实的基础。我国企业正处于对外直接投资的初期，面对技术落后的现状，不少企业开始迈出国门，以寻求当地的先进技术为目的，从先进技术积聚的区位获得技术的溢出效应。因此，研究日本FDI企业的技术寻求模式对我国海外企业技术寻求型FDI具有一定的借鉴意义。
（一）技术寻求型FDI的理论背景
以寻求技术为目的的对外直接投资有其深厚的理论背景和渊源，早在20世纪60年代，S·Hymer在《国内企业的国际经营：对外直接投资的研究》一文中提出了著名的垄断优势理论，他指出国际市场的不完全性促使跨国公司获得了垄断优势，并通过对外直接投资的方式来利用自身的垄断优势[3]。而S·Hymer所提到的具体垄断优势之一就是技术优势。这包括生产秘密、管理组织技能和市场技能的技术优势，成为了跨国公司对外直接投资的核心竞争力之一。在垄断优势理论的基础上，H·G·Johnson提出了核心资产论，该理论强调了包括技术、专有技术在内的无形资产是企业对外直接投资的关键。英国J·H·Dunning教授在其国际生产折衷理论中也将技术归为所有权优势的一部分。可见，技术在跨国企业的对外直接投资中起着至关重要的作用，它不仅决定着企业FDI的规模、盈亏和成败，也关系企业在全球化市场中的领先地位[4]。
Dunning的进一步研究表明，技术作为公司的特定优势之一，不仅可以从企业内部已经拥有的资产中产生，也可以从企业外部获取。以往大多数研究企业FDI的理论主要基于从企业内部已有的资产中获得先进技术的角度，来对跨国公司的FDI行为展开研究。而立足于企业从外部获取技术的角度研究FDI企业技术寻求模式的理论，则比较匮乏。本文旨在研究以寻求先进技术为目的的日本企业，探讨日本FDI企业的技术寻求模式及其特点，以期对我国FDI企业寻求海外技术提供参考。
（二）FDI企业的技术寻求模式比较
对外直接投资企业的技术寻求模式具有一定的规律性。其寻求和投资模式一般表现为绿地投资和M&A模式：绿地投资模式即在东道国新建企业，包括独资、合资合作两种具体的模式；而M&A模式主要是对当地现有企业的投资，涉及收购和兼并两种形式。兼并和收购常被统称为“并购”。这四种技术寻求形式的定义和区别见表一。
表1 四种技术寻求模式的对比
模式 形式 定义优势 劣势 代表性企业
绿独资投资方通过独资的形式
便于协调全球战略、保投资费用独家承担，被视
地新建在东道国设立新企业或科研
护自身的专利技术和其他知为外国企业，建立初期风险较 日本三得利公司
投机构
识产权 大，技术寻求成本较高
资合资与当地企业以合资合作
增进对当地环境的了 自身技术的外泄，不利于 日本东芝公
式的形式共同设立新企业或科
解，熟悉当地设立新公司的总部全球协调，组织文化、政 司在中国的合资
研机构 程序，分担初建的成本和风治体制、经营理念多方面的冲 工厂-大连东芝
企业在当地收购一家现
险。双方主动合作便于寻求突和摩擦，管理成本增加 电视有限公司
有的东道国企业或其他外国
对方的技术 组织文化冲突，被收购企 日本松下电
M 收购子公司的大部分股份，实现
对当地企业持有绝对的业员工易产生抵触情绪，管理 器 收 购 美 国
& 控股管理。 控制权和管理权，降低了技成本增加MCA公司
A通过整合企业自身与东术的寻求壁垒兼并双方决策意见难以统 日本京瓷兼
模
道国现有企业的资产、价值直接兼并且有目标技术一，所寻求的技术可能不易整 并美国高通的手
式兼并
链和项目，合并成为一家企的企业，通过双方资源的整合 机部门
业 合，易于获得先进的技术
（三）技术寻求模式的两维定位
在了解了以上技术寻求模式的前提下，笔者试着从建设周期的长短和技术寻求的难易这两个维度来定位技术寻求的四种模式。独资新建和合资合作新建作为绿地投资的两种形式，其建设企业的过程包括实地考察、办理相关行政手续、征地、建厂房、安装设备、建立采购和销售网络等全过程，因此建设周期较长。在全球信息化进一步加强的今天，产品的生命周期逐渐缩短、技术更新速度加快，建设周期长就意味着给企业带来较大的投资风险，甚至延误商机。而收购和兼并由于是对当地现有企业的投资，企业的建设周期主要指对当地现有企业的资源整合或战略调整，所需要的时间相对较短[2]。其中兼并涉及到两个或多个企业各种资源的整合，其进入正常运作所需的时间较收购而言要长。
从不同技术寻求模式的寻求难易度来看，独资因不涉及与当地企业的内部合作和整合，其对技术的寻求只能依赖当地行业内其他企业的技术外溢效应，故寻求难度最大；而合资合作的双方都基于自身的战略需要，在经过严密的考察后，以积极主动的态度新建企业，旨在实现双方的平等双赢。所以较其他三种形式而言，合资合作形式的“绿地投资”形式最易寻求到先进的技术。而收购和兼并虽然也涉及到两个或两个以上企业，但对当地企业而言是一种被动行为，双方并非处于平等的状态，所以，采用这两种形式的企业在寻求当地企业技术的能力方面较合资合作新建弱些。另外，兼并是企业与当地企业的资源整合，实现了两个企业内部的优势互补，不同于收购中跨国公司独立于当地企业之外的战略指导和调整，因而技术寻求的难度相对较低。
通过以上两个维度对跨国公司FDI中的技术寻求模式进行定位，其理论模型如图1所示：
图1 技术寻求模式的定位
（四）日本的FDI企业技术寻求模式的特点
1.分布于欧美的并购浪潮
二战后，由于日本与欧美发达国家的经济体制和政治意识形态比较类似，同时大量先进的技术也广泛集中于欧美等地，这就为日本企业的对外直接投资提供了适宜的政治、经济、技术环境[5]。日本企业与欧美发达国家的企业相比，在科研人员的素质、技工技术能力、技术设备和技术水平方面都存在很大的差距。以寻求当地先进技术为目的的日本企业，大多采用并购的方式兼并或者收购控股当地的企业，通过整合当地现有企业的人力、管理、供应链、技术设备等资源，在现成的技术环境中，积极学习现有企业的内部技术，引用当地的技术专利，充分利用行业内的技术溢出效应，并将寻求的技术资源与跨国公司原有技术进行融合、改善和创新，基于后发优势，加强企业自身的技术研发工作，提升企业的技术能力和技术配套设施。如：兼并美国高通手机部门的日本京瓷，现已成为了世界上最大的CDMA手机生产商。
2.与先进企业的广泛技术合作
日本与拥有先进技术的东道国企业进行了广泛的技术合作，包括合作研发新一代产品、共同开发新技术等[8]。通过这种技术联合，日本企业与当地企业在科研人员、技术设备、技术资源等高新技术的多个方面接触、合作和共享，从而在较短的时间内获得了当地企业的技术，并将其内部化，促进自身技术能力的改善和创新，全方位提升企业乃至整个行业和国家的技术实力。这种以合资合作寻求技术的模式在手机业表现的极为明显，而且似乎巳成了一种发展趋势，同时成就着诸多日本企业做大的美梦。例如：日本三菱电气公司和美国国际商用机器公司联手开发第三代手机所使用的高性能、低耗能微芯片集成块；日本三菱与美国摩托罗拉正谈判进行新一代移动电话的合作；松下和NEC之间本是竞争对手，但他们也宣布将联合开发3G手机，以向海外的竞争对手进行挑战。
3.以绿地投资模式寻求技术的企业较少
日本企业技术寻求型对外直接投资很少采用“绿地投资”的模式，大部分采用并购的形式，或者大量收购技术先进地区的企业，调整其战略方向、组织结构和产品单元；或者兼并当地企业，实现两个企业的内部优势互补，学习和内部化当地企业的先进技术，以开发新的技术产品，提升企业的技术能力，增强企业在行业内的竞争优势。“绿地投资”由于其新建的成本高，并且独立于当地企业之外，寻求技术的难度和风险较高，因而很少被日本技术寻求型FDI企业采用。
（五）日本的FDI企业大量运用M＆A模式寻求技术的原因
1.低寻求成本与规模经济
并购是对东道国现有企业的兼并和收购，因而能使日本进行FDI的企业产生一定的规模效应，从而降低寻求技术的成本。日本海外企业一方面通过兼并对现有企业的资产进行补充和调整，达到最佳经济规模的要求，使企业保持尽可能低的生产成本；另一方面，并购的企业和日本FDI企业可以对不同目标顾客或市场进行专门化生产的服务，更好地满足他们的不同需求。而这些不同的产品和服务可以通过同一销售渠道销售，利用相同的技术扩散生产，节约营销费用。在降低以上成本的情况下，日本企业能集中足够的经费用于技术研究、流程再造、产品设计和生产工艺改进等方面。同时，向被并购的企业学习先进的技术、生产工艺等，以致迅速推出新产品，采用新技术[6]。并购所导致的企业规模的相对扩大，使得企业的直接筹资和借贷都变得相对容易，最终有充足的资金支持企业寻求到当地的技术，并将其内部化为企业的一部分，增强企业的技术和科研实力。这表现在日本海外企业采用各种新发明、新设备和新技术等，逐步适应当地环境和世界宏观经济形势的变化。
2.投入产出的时间较短
与绿地投资相比。并购模式的突出优势是企业从决定开展技术寻求型FDI到服务和产品的产出所经历的时间较短。这一点促使企业在瞬息万变的环境中能及时抓住商业机会，降低企业技术寻求过程中的市场风险。绿地投资的企业不仅仅要求增加新的生产能力，而且需要花费大量的时间和资金来获取稳定的采购途径，寻找合适的销售网络，与当地陌生的竞争对手争夺市场份额等。因此，绿地投资具有更多的不确定性，所面对的风险更大，在资金市场上所遇到的风险和成本较高。而采用并购模式的企业则可以利用被并购企业的采购渠道、销售网络、技术人员、已有的品牌效应和目标市场，学习被并购企业的先进作业方法、操作过程、专用设备和先进技术，大大减少了FDI企业在东道国技术寻求过程中的不确定性，降低了FDI企业的投资风险和成本。
3.行业的进入壁垒增加
随着全球化竞争的加剧，企业间的竞争越来越从自由竞争走向强强联合式的垄断竞争。大型跨国公司之间的并购或合作，在不断占领市场份额和蚕食中小企业的同时，也使得行业的进入壁垒增加，一些潜在的企业迫于垄断企业的技术优势和低成本优势，难以进入或成功立足于行业之中[7]。在一些高新技术行业，由于部分国家的行政干预，人为地设立了行业进入许可证，只有获得行业许可证的极少部分企业能够进行投资，如：电信、网络、娱乐、媒体等行业。这些人为的或非人为的因素逐渐推进了部分行业的市场不完全性，成就了行业内的一部分垄断或寡占企业。在这样的竞争格局中，日本企业若要寻求当地企业的先进技术，唯一可行的模式是M＆A模式。通过M＆A模式与当地现有企业合作，以进入该市场，在资源技术共享的情况下，获得当地的先进技术。
（六）对我国FDI企业寻求海外技术的启示
随着我国“走出去”战略的提出，我国一部分企业开始在海外并购现有企业或联合设立研发机构，进行技术寻求型对外直接投资。如：安玻收购位于美国财富500强中的康宁公司彩管分部，上海海欣收购格利奴纺织分部，上海制皂收购莫泰克，万向收购UAI（汽车零部件），华为在硅谷、达拉斯联合英特尔、摩托罗拉、微软等成立联合实验室等等。这些投资对于我国企业的技术水平、科研能力、技术装备的提升具有不可估量的积极作用。本文在研究日本FDI企业技术寻求模式的基础上，对我国企业技术寻求型FDI提出了如下几点建议：
1.调整投资方式，积极开展M&A寻求模式
日本企业的技术寻求型投资主要集中在欧美发达国家，且寻求模式大部分为M&A模式。大量日本企业技术寻求的成功经验表明M&A模式是一种比较合适的技术寻求模式，特别是在行业进入壁垒相对较高，与先进技术的差距较大的情况下。因此，处于发展中国家的我国企业，在规模、实力和技术水平与发达国家差距较大的情况下，更适合采用兼并和收购的方式进入东道国，以寻求适合我国企业技术水平的相关技术。部分企业在这方面已经迈出了战略性的一步，如：以生产发电设备和大型机械为主的大型国有企业——上海电气，于2002年并购了日本的印刷机企业秋山印刷制造公司，最近又收购了一家德国企业。日前上海电气又已决定收购日本的老牌机床厂商——池贝。池贝是一家创建于1889年的日本老牌机床厂商，曾制造出了日本第一台车床。上海电气集团的相关人士表示，上海电气出资收购池贝后，仍将维持池贝原有的经营体制，但将从池贝引进设计开发技术及制造技术，并应用于本公司产品的制造。上海电气对池贝的收购，并从中学习其车床开发和制造技术，是我国企业学习的典范。
2.跟踪先进技术，发挥后发优势
如今，科学技术在经济发展中的作用越来越重要[9]，企业在成本、价格、质量上的竞争逐渐转化为在科学技术方面的竞争，技术的灵活应用能够降低企业的成本，提高同一产品的质量。我国企业在部分技术比较落后的情况下，一方面可以充分利用企业自身的后发优势，对先进技术积聚的地区进行投资，紧跟先进技术的发展，从而带动企业自身技术水平、技术研发能力和技术人员的进步。另一方面，我国企业可以通过兼并和收购的模式获得科学技术上的竞争优势。例如，日本汽车业超过美国汽车业的重要原因在于日本企业广泛利用机器人进行生产，这不但降低了生产成本和管理费用，而且提高了汽车质量。面对日本汽车业的竞争，美国通用公司提出了寻求先进技术的赶超战略，兼并了一系列拥有先进技术的企业。这使通用公司成功地转向了全面计算机化和机器人的生产自动化。通用将所寻求的先进技术在汽车生产中全面运用，极大地缩短了与日本汽车生产企业在技术、成本和质量方面的差距。可见，跟踪相关企业的先进技术是实现后发优势的法宝。
3.根据企业技术水平选择合适的FDI投资模式
针对我国企业不同的技术水平，采取不同的技术寻求模式，有利于我国企业提高海外技术寻求过程的绩效。因而，对于技术相对落后于世界先进水平的企业，我们可以兼并或收购海外技术比较先进的企业，拥有国外企业的所有权和经营管理权，在原有企业的基础上直接寻求到先进的技术并将其内部化和创新，以提高企业在该行业内的技术竞争实力[10]。而技术水平本身处于世界前列的我国企业则可以在海外以合资、合作新建的形式在技术水平同样发达的国家设立研发机构，以实现强强联合，聘用当地的科研人员、购买当地的先进设备，通过双方人员的共同学习，取长补短，在技术研发的过程中吸取和探索先进的技术，并将其内部化为企业的一部分，这将有利于我国技术先进的企业致力于行业内领先技术的开发和创新。