日本技术战略图的分析与启示，本文主要内容关键词为：日本论文,启示论文,战略论文,技术论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
在现代社会中，技术创新已成为提高国家竞争力、保障人民生活质量的必须手段。国家的技术创新是一个庞大、复杂的系统工程。其效果与效率不仅与投入大小有关，更与它的管理水平的高低相关。我国现已明确了自主创新的战略目标，为此我们应该加紧创新过程的管理学研究，使技术创新活动建立在一个科学、有序的基础上。国外关于技术创新系统的管理积累了丰富的理论和经验，“技术战略图”就是近年在工业发达国家颇受关注的一种手法。技术战略图，简单地说，就是将国家重点技术的开发进程与趋势，沿时间轴用图表形式描述出来，集结众多参与者的智慧，统一认识，保障技术开发活动的方向性、有效性的管理手法。日本2005年开始采用技术战略图，对技术创新管理进行了改革。
一、技术战略图的实施背景
20世纪90年代后期起，日本经济好转，研发投入转为增加，创新活动重新活跃起来。但是，经济产业省认为日本的研究开发还存在着较大问题，这就是对研究开发的“出路”认识不足。出路，在这里指研究成果的市场化、事业化。他们认为，不能简单地把研究开发等同于技术创新，真正意义上的技术创新应该是研究开发与市场的相互刺激所带来的经济社会变革的活跃状态①。所以，应该在国家政策的层面上明确创新成果的应用前景和技术重点，提高全社会技术创新的效率。同时，他们还认为，现行研究开发管理制度的改革、各种技术标准的制定以及资源配置方法的改进也是必不可少的。为了使分布于各研究机构、大学以及企业的决策者们对国家技术战略方向有清晰、一致的理解，做出正确的判断，更有效地进行科研活动，就必须使国家技术战略更详细、更易于传播和理解。于是，技术战略图应运而生。
经济产业省认为，技术战略图有利于推进国家技术战略：一是它可以使管理更周密。经济产业省担负着与产业化直接相关的技术开发任务，技术开发经费数额大、参与机构及人员多，必须有合理的管理手段，才能保证其效果和效率。而技术战略图被认为是现阶段最为理想的管理手段之一。因为它将明确提示主要产业技术的发展方向和市场动向、国家或企业应重点开发的技术内容等，为项目决策提供依据；二是“产学官”②知识共享、力量集结。国家技术创新活动的主体，有产业界、学术界和政府。在技术专业化高度进展、市场及社会需求多样化的时代，人们的认识也必然会有差别。通过编制技术战略图，可以促进不同领域、不同行业的相互理解与协作，推进技术渗透与融合，提高技术创新所需的配套政策一体化的水平；三是增进国民理解。依据技术战略图来决定具体研发项目，并不断地将研发成果反映到图中，这样就利于国民对经济产业省的研发投资理念、内容及收获有更深的理解。
二、技术战略图的构成
技术战略图由3部分构成，即“进程设想”、“技术图”、“技术路线图”。
在“进程设想”中，描述研究开发过程，以及其成果转化为商品或服务、并被提供给社会的主要阶段以及国家应该采取的对应措施。具体来讲，进程设想中要对被称为“国家目标”的未来社会以及新技术的市场做出明确的描述，并列出到达目标所需进行的主要研发任务。还要对随着技术开发的进展而实施的相关国家制度的改革、技术标准建立等，做出体系化的表示，给出制度改革的时间表。有了这些内容，不仅经济产业省自身在决定研发项目时可作为依据，同时也利于其他政府机构、产业界、学术界从时间轴的角度对国家目标形成共识。
“技术图”在概述满足市场和社会需求所需要的技术课题、要素技术以及应有功能的同时，沿时间轴对国家应该掌握的关键技术进行描述。对技术课题等的综合描述，目的在于使相关人员对其技术领域有整体理解，有体系地开展研究，并且有利于其他领域的人理解技术的全貌，降低进入门槛，促进竞争。另外，对关键技术的时间轴式描述，也为国家研发投资指出了方向和进度。
“技术路线图”描绘出各要素技术及应有功能的开发时间轴，在各时间点上给出具体的目标，作为技术创新进展的里程碑。这个内容利于检点研发进度，分析与其他技术的开发进度的关系，并且也为其他国家机构、产业界和学界理解自己在整体进度中的位置以及相互关系提供了可视性工具，利于技术合作与技术融合。
2008年的技术战略图包括29个领域，即信息通信类6个、纳米技术与材料类4个、系统与新制造类5个、生化技术类4个、环境类4个、能源类2个、软件类3个、融合战略类1个。
三、技术战略图的编制程序
技术战略图由经济产业省产业技术环境局研究开发课负责，编制的具体工作主要由经济产业省属下的“新能源产业技术综合开发机构”牵头(个别领域为产业团体牵头)，组织政府、产业界和学术界专家制作。2008年的技术战略图包括29个领域，相对应地就有29个“产学官”专家联合组成的工作组。如“半导体领域”工作组的人员有11人，其中企业人士8人，来自东芝、日立、日本电气等半导体主要企业，另外，国家研究机构1人，大学教师2人③。
每年4月，由经济产业省启动新年度技术战略图的编制工作，这包括与各学会及企业的对话、对上年图的修订，在下一年的4月公布出新年度的技术战略图④。
日本自2005年开始编制技术战略图，至今已经出了5个版本。比较这5个版本，可以看到5年来技术战略图的内容在不断地扩展、丰富。在最新版本中，不仅有对29领域的技术开发的描述，还明确了与学术界各团体编制的研究路线图的关系，含有专利、论文及市场份额等参照数据，并有名为“Kamome”的检索系统，可进行领域间的相关分析、综合分类等作业。纸质的技术战略图为A4大小，共1350页。电子版技术战略图的全文可在经济产业省的网页上阅览。
四、技术战略图的作用
技术战略图是完善研发管理、促进知识共享，以及增进国民对研发投资理解的工具，它在以下诸方面发挥着作用。
(1)作为预算编制的依据。经济产业省担负着产业技术的研发管理工作，其中重要的一环是编制预算方案，得到国会承认。预算是由各个支出项目构成的。经济产业省关于研发的支出项目，包括“研发项目”和“技术创新计划”。“研发项目”就是该省实施的各个具体技术开发的项目；“技术创新计划”是根据加强产业竞争力和满足社会需求的基本原则选出的国家重点产业技术，有信息技术、纳米材料、机器人等新机械、宇宙航空、环境、能源和健康等7个领域。经济产业省在技术战略图中为这些项目和计划作了描述，而在编年度预算时技术战略图就成为了根据。
(2)作为研发项目立项的决策工具。例如，当考虑“半导体集成电路微小化材料”项目时，从技术战略图的“信息通信领域(2008年版，35页、36页、38页、45页)”和“纳米技术领域(2008年版，50页)”中，可以找到该技术的路线图，这样就可以清楚知晓该技术现在的开发程度，并且可以明确与文部科学省实施的“新一代电子装置基础材料”研究的关系、与产业界等实施的“纳米电子半导体材料”研究的关系，利于准确地确定该项目的研究方向，避免重复和偏离目标⑤。
(3)推进国家技术战略信息的全社会利用。经济产业省在自己使用技术战略图同时，还编制了技术战略图的检索系统，供各企业、学会等外部相关者使用。通过这个检索系统，可以获得关于新研发题目信息、与其他领域开展共同研究的信息、知识产权管理信息等。
(4)作为不同领域技术融合的工具。参照技术路线图来讨论课题的过程本身，被认为是“不同领域研究者设定共同的课题，在寻找答案过程中形成共同语言、促进知识融合”的过程。经济产业省以英国剑桥大学法鲁博士开发的技术路线图管理手法——“T—Plan”为基础，编写了《活用技术路线图、促进不同领域融合的讨论方法手册》(别称C—Plan Ver.1，2006年6月)。在积累了一些案例后，于2007年6月又编制了C—Plan Ver.2。
(5)作为开创新事业的工具。经济产业省的业务中，有关于地区创新和产学联合创业的项目，就是选择符合国家技术战略的地区企业联合体、产学联合体，对其给予补助。对于要申请国家补助的单位，经济产业省要求它们运用技术战略图来进行论证，并编制了《新事业计划讨论手册》(2007年4月)，指导如何使用技术战略图。例如，某企业想利用自己的“钙图像认知技术”开发新产品，将现在年50万日元的销售额提高到1亿日元。该企业可以在技术战略图中找到“钙图像认知软件”、“通用图像解析软件”的条目，确认自己的技术的定位，检索出与此相关的技术。在此基础上，该企业就可以选定自己的开发目标，描绘出达到目标的路线图，制定出具体的战略。
(6)促进技术路线图之间的交流。经济产业省编制的技术战略图显示的是国家技术战略。实施基础研究的学术界、实施应用研究的企业也分别有自己的学术研究路线图、企业内技术路线图。经济产业省现在致力于支援日本机械学会、应用物理学会、日本化学会、日本机器人学会、由43个学会构成的“横向型基干科学技术研究团体联合会”等团体的学术路线图的编制。通过国家技术战略图、学术研究路线图和企业内技术路线图三者之间的交流，可以形成从基础研究到开发、实用研究之间的双向知识流动，加快新知识产出的速度和广度。
(7)向国民宣传未来的社会变化。依据技术战略图描述的技术发展趋势，日本政府2006年编制了5本描述未来日本社会面貌的宣传册：《2025年的能源与生活》、《2025年的城市与交通设施》、《2025年的信息技术》、《2025年的工厂和制造技术》、《2025年的医疗和生化技术》，让国民了解国家科研投资的用途和未来的更加安心、便捷、舒适的生活。
可以说，技术战略图是日本对国家技术创新系统的管理进行改革的产物。以往的管理体制下，国家技术战略信息的流通、传播渠道有限，立项及实施中的重复、无效现象阻碍了研究开发的效率。而技术战略图则可以为所有的参与者提供一个统一的信息平台，确保各层次的研发活动沿着战略方向进行。
技术战略图投入使用以来，受到各方面的好评。然而，由于技术战略图是从现有技术基础出发来对未来做出合理的设想，当技术创新处于连续性状态时，这种设想有益于提高效率、节省资源。但对于非连续性、破坏性的技术创新，基于连续性基础的信息有可能对创新造成阻碍、延误。要克服这个问题，就必须及时地引进新信息，修正战略方向。经济产业省现在每年对技术战略图做修订，就是对这个问题的一种对应。
五、评析与启示
日本的技术战略图以时间为轴、以图表为表达手法，把国家的技术战略清晰、易懂地描绘了出来。作为国家技术战略的管理工具，日本的技术战略图有着明确的战略目标，具有集结产学官力量、形成社会共识、提高研发目标实现度和资源效率的作用。
1.技术战略图是集研究开发和相关配套制度为一体的综合战略指南
日本的技术战略图不仅明确了研究开发的时间表，还揭示了相关配套制度(法律法规、技术标准、知识产权、人才培养、产学合作等制度)的改革进程。由此可以看出，日本对技术战略是有整体认识的。技术战略不单纯是研究开发战略，而是包括研究开发和相关配套制度在内的、集研究开发和社会经济系统为一体的综合战略。这样的整体认识，有利于在技术创新的目标下，推动社会经济系统的改革。因为，技术创新的核心活动是研究开发，但它要在由各种相关配套制度组成的社会经济系统中进行，如果社会经济系统不支持研究开发，那么技术创新就不会顺利进行。所以，为了实现技术创新，随着研究开发的进展，相关配套制度的改革也要及时跟上。
2.技术战略图是从研究开发到产业化的全过程的指南
日本的技术战略图不仅描绘出了研究开发的内容与进度，而且还指出了研究开发成果产业化的内容与进度。这反映了日本对产业化的一贯支持态度。日本有明确的技术战略目标，这就是“把研究开发成果提供给社会、国民”。为了体现技术开发最前沿的信息，经济产业省专门抽选了产业界人士来编制技术战略图，从而弥补了政府公务员、学术界人士对产业不了解的不足。技术战略图中的技术路线图从产业化的角度对各领域关键技术应解决的课题以及研发进度做出了规定，可以说，技术战略图所提供的是从研究开发到产业化的全过程的指南。
3.技术战略图是合理配置国家研发资源的有效手段
与没有技术战略图时相比，政府机构在编制研发投资预算时有了更准确的技术依据。政府机构的人员大都不是技术专家，但他们掌握着分配研究费的权利。而由产业界、政府和学术界三方面专家达成的技术方面的共识，减少了公务员决策中的盲目性和随意性。
国家的科研经费，最终分散在多个部门使用。在没有技术战略图时，各部门间的技术信息交流相对较少，有可能重复研究而导致资源浪费。而技术战略图借助当今的大容量、高速度、检索解析、图像图表等技术手段，把技术间的复杂关系和发展趋势简洁地显示了出来，利于各部门参照，就会相应地减少重复和浪费现象。同样，企业也可以参照技术战略图，便捷地获得制定研发战略的信息，这将会大大地节省社会资源。并且，在创新往往以跨越领域的形式出现的今天，企业了解不同领域的技术趋势是非常必要的，技术战略图将会成为它们获取其他领域信息的一个渠道。
4.技术战略图是促进技术融合、技术扩展的平台
日本的技术战略图是通过由产业界、学术界和政府专家组成的专门委员会的讨论编制而成的。美国南马瑞兰德大学鲍勃·沙拉教授(半导体技术路线图的先驱研究者)指出：“技术路线图的价值，并不在于形成的‘文件’，而在于各企业、领域的人集合起来编制技术路线图的‘过程’本身⑥”。因为在这个过程中，不仅可以形成对技术发展趋势的共识，更重要的是，还可以促进学术界和产业界之间的知识互动。目前，日本各研究学会编制有学术研究路线图，产业界有产业技术路线图，国家有技术战略图。有了这些“图”，学术界和产业界之间、不同领域之间的交流就有了方向和依据，各种知识融合、知识扩展就会由此而产生，而这正是未来技术创新的一个重要基础。
日本是世界上研发投入最多的国家，也是研究开发相对成功的国家⑦。日本采用技术战略图，可见技术战略图作为管理工具具有不可替代的使用价值。并且，欧美一些国家虽然程度不同，也都使用技术战略图。我国近年来科研投资大幅增加，收到了较大成果。但同时管理体制中也出现了一些问题，例如，对技术发展的前景缺乏战略指引，有些研发成果不仅没有得到社会经济效果，也没有延伸出更高层次的研究；科研课题对产业界的信息反映不够，导致研发成果不能顺利产业化；对特定技术在发展中的定位缺少客观、公开的评价，致使造假现象发生。从提高科研管理战略性、有效性的角度来看，技术战略图对我国也是需要的。最近，一些部门已开始编制部分领域的技术路线图，尽管这仅是技术战略图的3个内容的一个，但这是很好的开端，将对提高科研管理水平起到促进作用。编制包括进程设想、技术图和技术路线图在内的技术战略图是一项复杂的工程。我们应该认真研究包括日本在内的外国经验，结合我国的实际情况，逐步完善我国的技术战略图，促进技术创新活动的展开。
我国的技术战略图应该明确研发成果产业化的进程，而要产业化，就必须吸收企业人士参与国家技术战略图的制定。可考虑由政府机构牵头，组织由产业界、学术界和政府机构三方组成的专家委员会，来制定技术战略图的基本框架和内容，具体的编制工作则由政府机构来完成。要在技术战略图中对各领域关键技术在产业化过程中需要解决的课题，以及课题解决的进度做出明确表述。同时，应在技术战略图中考虑研究开发配套制度的建设，如技术标准、知识产权等制度的建设。
日本的技术战略图对全社会公开，政府机构、企业以及研究者个人都可以自由地利用。现在我国的网络技术、印刷技术已充分具有将科研规划公开的能力，应该在确保机密的前提下，将国家技术战略图的信息广为宣布，使科研人员及企业人士能更便捷地了解国家技术战略。
日本的产业技术具有较高的水平，2008年版的技术战略图中所涉及29个领域的技术目前大都处于世界领先的水平。而我国既有国际领先的领域，也有落后领域，所以，我们的技术战略图还应该加上与世界领先水平比较，明确追赶超越的目标和方法。
日本技术战略图的产生有它的背景和社会条件，我们不能对其照搬，但日本遇到的研发目标性不强、各部门信息交流不畅等问题具有一定的共性，我们应该借了解日本技术战略图之机，对我们的研发管理体制做一些思考，使我们的工作更精细一些，使我们自主创新收到更大的成果。
注释：
①小林利典.创新政策的方向[R].日本经济产业省提供给工业经济研究所访日考察团的资料，2009.
②这里的“官”指政府机构。
③日本经济产业省.技术战略图2008[M].日本经济产业省，2008.
④日本财政的会计年度自4月开始。
⑤日本经济产业省.技术战略图2008[M].日本经济产业省，2008.
⑥日本经济产业省产业技术环境局研究开发课.研究开发项目及技术战略图[R].日本经济产业省提供给工业经济研究所访日考察团的资料，2009.6.
⑦日本的研究开发投入占GDP的比例，从1987年起一直排在主要工业发达国家之首。