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摘要：合同能源管理实质就是以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能业务方式，是一种新型的市场化节能机制。这种节能投资方式允许客户用未来的节能收益为工厂和设备升级，以降低目前的运行成本；或者节能服务公司以承诺节能项目的节能效益为客户提供节能服务。为避免合同能源管理方式的法律风险，本文就合同能源管理方式有关法律问题进行初步探析。
关键词：合同能源管理；法律风险；防控机制
一、合同能源管理的概念、实质和特点
（一）合同能源管理的概念和含义
“合同能源管理”在西方简称energy performance contracting（能源效率外包，简称“EPC”），是以节省的能源费用支付节能项目成本的一种节能融资运作方式。我国2010年8月9日公布，于2011年1月1日实施的《合同能源管理技术通则》，其中“合同能源管理”的定义为“节能服务公司与用能单位以契约形式约定节能项目的节能目标，节能服务公司为实现节能目标向用能单位提供必要的服务，用能单位以节能效益支付节能服务公司的投入及其合理利润的节能服务机制” [1]。
这个概念具体明确了三层内容：
1、合同能源管理项目的主体是节能服务公司和用能单位。节能服务公司（或“能源管理公司”）主要接受客户委托，评估节能潜力，通过与客户签订节能服务协议，为客户提供节能方案，提供节能设备、技术、资金，并通过为客户节约下来的能源成本来获得项目收益。
2、合同能源管理项目的目标是实现节能。虽然并非每个合同能源管理项目都有明确的节能目标，但是，对于节能潜力评估或能源审计过程中，确实存在节能预计目标。
3、合同能源管理项目融资模式在于其对价是以未来节能效益来支付的。这是合同能源管理项目得以运作的关键。
（二）合同能源管理的实质
合同能源管理模式的产生主要是为了解决两件事：一是节能，二是节能成本资金筹措。节能服务公司提供节能方案、技术、设备和系列服务，而且不需要用能单位提前支付款项。这种不提前支付款项就能用上节能设备的模式即是合同能源管理模式所特有的。
二、合同能源管理项目的法律风险
（一）法律风险的概念和分类
法律风险一般是指法律主体由于作为或不作为不符合法律的规范或约定的规则，导致行为主体由此承担不利后果的可能性。依据不同的标准，法律风险可以有很多分类。
节能服务公司及合同能源管理项目在我国出现的时间较晚，相对而言是一个较新的概念。从法律风险带来的不利后果的性质来分，可分为以下三类：
1、民事法律风险
公司、企业和相关人员在民商事活动中违反法律、法规及约定的规则导致的不利的法律后果。包括未及时行使法律、法规等规定的权益而导致丧失的后果。
2、刑事法律风险
公司、企业和相关人员的行为触犯刑事法律、导致刑罚的不利后果。
3、行政法律风险
公司、企业和相关人员违反有关的行政法律、法规，导致承受行政处罚的不利后果。企业遭受的行政处罚主要来自于工商行政管理、税务、价格、质量监督、安全生产监督、环境保护、海关等行政管理部门。
（二）项目法律风险简述
项目的法律风险的来源可能表现为政治环境、技术、财务、人力资源等方面的因素，但是，其中很多风险最终表现为法律风险，故项目的成败与否的一个重要方面在于能否有效地防范相关的法律风险。
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合同能源管理项目作为项目的一种，具有一般项目都会发生的风险，同时也有其自身特有情况引发的风险，这分别是共通的法律风险和专有的法律风险。
共通的法律风险主要是项目活动的主体及项目活动引起的法律风险，专有法律风险则是合同能源管理项目与众不同的流程及特有的活动引发的法律风险。合同能源管理项目的专有法律风险是合同能源管理项目活动所特有的，这些风险来源是该类项目核心内容相关活动。
（三）专有风险表现
1、项目设计标准和内容争议
未经双方书面认可节能方案设计，节能设备的选型、采购未与业主协商确认，额外的设备更换整改的问题。
2、安装争议
节能项目设备安装迟延、不完全安装以及安装中所需要的配件、设施准备义务等问题。
3、验收争议
在安装后的调试过程中，书面记录不符合能效要求、运行稳定性，产品或方案存在设计问题或质量问题.
4、维护和升级问题
节能措施的实施本身是一种能效升级，但是，运行一段时间后，存在维护问题和进一步升级的可能性，故在成本、人员、质保、升级等方面如何处理的问题。
5、服务水准争议
节能项目的产出、环境舒适度等效果、后续维护、保养、培训活动等是否达到合同约定要求或国家规定标准。
三、构建合同能源管理法律风险防控体系
（一）合同能源管理项目管理规范化
1、建立项目管理组织
应建立项目管理组织确保项目组织成员个体具有合理的专业知识结构、相关能力和经验，明确各成员具体的职责和权限、奖惩规则等，加强风险防范意识和相关知识、技能培训。
2、创建业务流程
创建合同能源管理从立项、融资至工程验收、续跟踪、问题协调等全套业务流程图，根据业务流程进行工作结构分解，明确每个流程关键节点注意事项、风险点提示和作业指引。
3、应用项目管理和业务流程相结合的内部信息化协同工作网络
由于实施合同能源管理项目的公司，其内部采取矩阵形组织结构比较合适，故有必要将项目管理流程与常设组织的业务流程在确保一定的独立性的前提下进行有效衔接。
（二）合同能源管理法律风险防范机制
1、法律风险防范时间要素
从防范的时间角度上来说，在没有做出相关措施或决策之前，尽力去消除不确定性，即事前防范。如已做出决策，已经触发了风险的发生但是后果尚未成形，即事中防范。如法律风险已发生，后果已形成，即事后防范。
2、法律风险防范程序要素
法律风险防范的程序要素主要是对法律风险的识别、评估，以及对法律风险解决方案的设计、执行和改进。
3、法律风险管理执行力问题
在企业管理中，美好的愿景、高瞻远瞩的战略决策和明确、具体的目标任务，都依靠执行力。如执行力不佳，终将成为幻影。
参考文献：
[1]黄振中 赵秋雁 谭柏平著：《中国能源法学》，法律出版社 2009年版。
作者简介：
王丹，女，1978年2月生，籍贯：吉林农安，单位：中国石化管道储运有限公司企业管理处（法律事务处），研究方向：企业管理法律事务管理，合规经营；硕士研究生，职称：高级工程师
论文作者:王丹
论文发表刊物:《中国经济社会论坛》学术版2018年第11期
论文发表时间:2019/6/19
标签：节能论文; 法律论文; 能源论文; 风险论文; 合同论文; 项目论文; 服务公司论文; 《中国经济社会论坛》学术版2018年第11期论文;