结合视角下我国中小企业自主创新能力提升机制研究_市场竞争论文

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       0 引言

       本文通过对文献进行梳理和总结发现，我国中小企业自主创新能力提升机制包括动力机制、激励机制、风险防范机制和知识产权保护机制[1]、法律保障机制、财税、金融机制[2]等，但从RJVs角度研究中小企业自主创新能力提升机制的文献较少，因此是我国亟须解决的一个新课题。

       国外学者多从机制影响因素角度进行分析。Grossman等[3]认为，如果产权分配合约不完备，RJVs的稳定性将受到严重影响。Aspremont和Jacquemin[4]认为，研发技术产出成果溢出水平高低对RJVs具有重要影响。Banerjee和Lin[5]认为，RJVs成员之间的差异性会影响RJVs合作机制的稳定性。

       国内学者多从机制构成角度进行研究。苏婧[6]从产业技术创新战略联盟角度认为，联盟实质上是产学研结合机制创新，其系统研究了联盟资源整合与优化配置机制、风险共担与利益共享机制、开放发展机制、成果扩散和辐射带动机制、人才培养机制等。马宗国[7]认为，中小企业研究联合体(RJVs)信任机制是一个复杂的动态系统，其包括中小企业RJVs信任合作动因、信任机制作用机理、伙伴选择信任评价和信任机制稳定性等内容。在机制重要性方面，他认为，信任机制稳定可显著减少RJVs企业间的交易成本，促进RJVs企业间长期合作，提升RJVs企业间的研发效率，有利于RJVs企业间合作的稳定性。袁少茹[8]认为，企业自主创新机制体系构建包括动力机制、组织机制、政府支持机制、运行机制和激励机制等方面。

       综合国内外学者现有研究成果，本文将RJVs视角下中小企业自主创新能力提升机制归结为：学习机制、人才资金投入机制、研发创新机制、利益驱动机制、市场竞争机制、绩效评价机制、政府支持机制、成员选择机制和成员信任机制等，并结合扎根理论对中小企业自主创新能力提升机制进行研究。

       1 研究设计

       1.1 研究方法、假设与对象

       (1)研究方法。案例研究法最适宜回答“是什么”和“为什么”的问题，且最适合解决定性问题。另外，多案例研究法不但可以排除个别现象，还可以增强理论的说服力。鉴于此，本文选择多案例研究法，对我国中小企业RJVs自主创新能力提升机制进行研究。

       扎根理论方法的主要思想是对象界定、资料搜集与资料分析交互进行，即获得数据后立即进行数据分析和编码，从中产生新概念和新范畴，并与已经形成的概念、范畴或关系进行比较，据此进行新的数据收集和分析工作，直至达到理论饱和，即新资料中再无新概念、范畴或关系出现。若理论尚未饱和，则需重新审视资料收集和分析过程，并进行相应的资料补充，使理论达到饱和[9]。本文选择扎根理论方法可逐步形成影响中小企业RJVs自主创新能力机制的模型，从而为我国中小企业发展提供依据。

       (2)研究对象。基于多案例研究多为定性研究的特质，本文选择具有典型性且具备重复性操作等特点的企业作为样本。符合多案例研究标准的企业应具备以下特征：①所选企业最初为中小企业或目前仍为中小企业；②所选企业积极进行自主创新，并取得一定成效；③所选企业在构建研究联合体中具有一定效益。

       按照上述3个特征，本文选定赛斯特集团、宏微科技公司、迅雷网络技术有限公司为研究对象，探索基于研究联合体的中小企业自主创新能力提升机制以及机制间的相互作用。

       1.2 案例信息获取与处理

       (1)案例信息获取。由于多案例研究法和扎根理论研究法是对理论的归纳，主要是定性分析，不进行数据统计。因此，本文采用访谈法，按照一定结构，设计与所需信息相关的问题，对公司人员进行半结构访谈，对受访者传达的信息进行归纳。另外，部分信息来源于3个公司的网站公告及相关网页。

       (2)案例信息处理。多案例研究法基本架构：①资料收集；②案例分析(本文采用扎根理论方法)；③研究分析。扎根理论方法步骤见图1。

      

       图1 扎根理论研究方法流程

       2 案例分析

       2.1 赛特斯集团

       (1)开放性编码。扎根理论的概念化和范畴化逐次替代了资料内容，其使得分析和研究复杂庞大资料数据的任务转而简化为考察这些概念，尤其是范畴间的各种关系和联结[10]。在资料开放性编码过程中，本文将赛特斯集团的资料概念化和范畴化，共得到17个概念，总结出研发创新机制、市场竞争机制、人才资金投入机制、政府支持机制、成员选择机制、学习机制、成员信任机制、利益驱动机制、绩效评价机制9个范畴。

       (2)主轴译码。主轴译码是指通过运用因果条件→现象→脉络→中介条件→行动/互动策略→结果这一典范模型，将开放性译码中得出的各项范畴联结在一起的过程[11]。其中，脉络、中介条件、策略是主范畴，因果条件、现象和结果为副范畴，其对主范畴起辅助作用。在主轴译码阶段，通过典范模型共得到3个主范畴，分别为内部机制、外部机制和协调机制。

       内部机制由学习机制、人才资金投入机制、研发创新机制、利益驱动机制4个范畴以及领导团队管理经验丰富、董事长是创新型企业家、重视顶尖科技人才培养、团队创新、不仅获得资金支持而且获得了美誉、加强与科研机构的学习与合作、重视技术研发、拥有百项知识产权、合作带来超额利润、为大众带来效益10个概念构成。外部机制由市场竞争机制、政府支持机制、绩效评价机制3个范畴以及在多地设有分销机构、把握市场风向、新业务与新理念开创者和践行者、得到省和市政府大力支持4个概念构成。协调机制由成员选择机制、成员信任机制2个范畴以及借高校智力支持获得技术进步、与国内外顶尖科研机构合作实现技术创新、与政府及国企合作使风险降到最低3个概念构成(见表1)。

      

       主范畴典型模型如图2所示。

       典型模型将范畴/概念彼此联系在一起，使得主范畴与副范畴之间的联系清晰地呈现出来，同时忠实于资料。内部机制体现在赛特斯对人才、学习、资金、科技、利益的需求等方面。此时，实行人才资金投入机制为赛特斯提供永续的智力支持、强大的财力支持，实行学习机制不断学习新观念、新思想以及实施的对策，实行研发创新机制以保证科技与市场的相互衔接，实行利益驱动机制以获得公司利益并维持公司发展。外部机制体现为对市场、政府支持和评价绩效的需求。此时，赛特斯实行市场竞争机制以保证市场份额，实行政府支持机制以提供优惠政策，实行绩效评价机制以保证赛特斯的高效、有序运转。协调机制体现在对成员选择和信任的要求等方面，此时赛特斯实行成员选择机制以选出有合作意愿的企业，实行成员信任机制以建立夯实的信任基础并降低RJVs企业内部成员的风险成本。

      

       图2 赛特斯自主创新能力机制典型模型

       (3)选择性译码。选择性译码主要是寻找具有统领性质的核心范畴，明确资料的故事线，将其系统地与其他范畴予以联系，验证期间的相互关系，并将概念化尚未发展完备的范畴补充完整的过程[12]。

       经过开放性编码、主轴译码及其关联性分析之后，根据研究目的对原始案例数据资料、概念、范畴及其关系进行比较发现，“人才资金投入”在赛特斯提升自主创新能力过程中发挥了关键作用，同时也能将其他范畴串联起来，形成故事线。因此，“人才资金投入”可成为联动全部现象的一个核心范畴，即研究的核心问题范畴化为：“人才资金投入能提升企业自主创新能力”。这一核心范畴的故事线可概括为：作为中小企业的赛特斯，董事长是创新型企业家，注重顶尖科技人才和创新团队培养，注重研发资金投入，在省市级政府的大力支持下，在市场和利益的驱动下，通过与具有合作意向的国内外高校和科研机构开展合作，不断学习，拥有了百项知识产权，提高了企业自主创新能力，不但为企业带来了超额利润，而且带来了社会效益。

       (4)研究分析。通过对赛特斯集团的分析发现，3个主范畴中的内部机制对RJVs赛特斯自主创新能力提升具有决定性作用，主导着RJVs的存在和发展，而外部机制则提供拉动和保障作用，协调机制起相互调节作用。

       赛特斯自主创新能力提升机制模型见图3。

      

       图3 基于RJVs的赛特斯提升自主创新能力机制模型

       2.2 宏微科技公司

       (1)开放性编码。在资料开放性编码过程中，本文将宏微科技公司的资料概念化和范畴化，共得到17个概念，总结出学习机制、人才资金投入机制、研发创新机制、利益驱动机制、市场竞争机制、政府支持机制、绩效评价机制、成员选择机制8个范畴(见表2)。

      

       (2)主轴译码。在主轴译码阶段，通过典范模型共得到3个主范畴，分别为内部机制、外部机制和协调机制。内部机制由学习机制、研发创新机制、人才资金投入机制、利益驱动机制4个范畴以及创新的企业家精神、尊重人才、学习小米等品牌、重视研发和专利、重视创新和高水平研发、拥有自主知识产权、电子产品模块化发展、重视节能环保、能源资源优化配置等9个概念构成。外部机制由市场竞争机制、政府支持机制、绩效评价机制3个范畴以及满足市场需求、以创新满足顾客需求、填补市场空白、产品销往国外市场、与政府合作、承担社会责任6个概念构成。协调机制由成员选择机制1个范畴以及与研发机构合作、与高校合作2个概念构成。

       这些主范畴通过典范模型构成，典型模型及范畴关系如图4所示。

      

       图4 宏微科技自主创新能力机制典型模型

       内部机制体现在宏微科技对人才、学习、科技、利益的需求等方面，此时实行人才资金投入机制为宏微科技提供永续的智力支持和资金支持；实行学习机制来不断学习其他企业的成功理念、思想和营销手段以及实施对策；实行研发创新机制以实现科技转换成生产力；实行利益驱动机制以获得公司利益，维持公司发展。外部机制体现在宏微科技对市场、政府支持和绩效评价的要求等方面，此时宏微科技实行市场竞争机制以保证市场份额，开发国内外市场；实行政府支持机制以加强与政府的合作；实行绩效评价机制以保证宏微科技高效、有序运转，并实现利益在社会、企业和政府之间的合理分配。协调机制体现在宏微科技在后续发展过程中对合作成员的选择上，此时宏微科技实行成员选择机制以选出有合作意愿的高校和科研机构。

       (3)选择性译码。经过开放性编码、主轴译码及其关联性分析之后，根据研究目的对原始案例数据资料、概念、范畴，尤其是范畴关系进行比较，结合对企业的访谈发现，“市场竞争”在宏微科技提升自主创新能力过程中发挥了关键作用，同时也能将其他范畴串联起来，形成故事线。因此，市场竞争可成为联动全部现象的一个核心范畴，即研究的核心问题范畴化为：“市场竞争能提升企业自主创新能力”。这一核心范畴的故事线可概括为：作为中小企业的宏微科技，CEO尤其看重商业模式创新，通过学习Apple、小米等品牌的商业模式，尊重人才，重视高水平研发和知识产权保护，采用与政府、高校、研究机构的研发合作，实现电子产品模块化发展，提高了企业自主创新能力，不但填补了国内市场空白，还拓展了海外市场。

       (4)研究分析。通过对宏微科技公司的分析发现，RJVs视内部机制为灵魂，不管是外部机制还是协调机制都为内部机制服务，起促进、保障和协调作用。内部机制对RJVs宏微科技的自主创新能力提升起决定性作用，主导着RJVs的存在和发展。而外部机制则提供市场竞争拉动和政策支持保障等外部影响作用。协调机制主要协调RJVs内部成员之间的相互关系。

       宏微科技提升自主创新能力机制关系如图5所示。

      

       图5 基于RJVs的宏微科技自主创新能力机制模型

       2.3 迅雷网络技术有限公司

       (1)开放性编码。在资料开放性编码过程中，将迅雷公司的资料概念化和范畴化，共得到19个概念，总结出学习机制、研发创新机制、人才资金投入机制、利益驱动机制、市场竞争机制、绩效评价机制、成员选择机制、成员信任机制、政府支持机制9个范畴(见表3)。

      

       (2)主轴译码。在主轴译码阶段，通过典范模型共得到3个主范畴，分别为内部机制、外部机制和协调机制。内部机制由学习机制、人才资金投入机制、研发创新机制、利益驱动机制4个范畴以及获得以人为本、欣赏冒险精神和创新能力、重视员工能力发展、学习美国硅谷现代企业管理模式、获得风险投资企业投资、拥有良好声誉、技术先进、服务诚信、公司利益剧增、员工福利优厚10个概念构成。外部机制由市场竞争机制、政府支持机制、绩效评价机制3个范畴以及市场定位、成功开拓市场、服务几十个国家、下载“简单、高速”、得到政府领导的重视与关怀5个概念构成。协调机制由成员选择机制、成员信任机制2个范畴以及与行业领航者合作、与首都版权产业联盟合作、依托北京版权资源信息中心平台、与响巢公司达成法律协议4个概念构成。

       这些主范畴通过典范模型构成，典型模型及范畴关系如图6所示。

      

       图6 迅雷自主创新能力机制典型模型

       内部机制体现在迅雷对人才、学习、科技、利益的需求等方面，此时迅雷实行人才资金投入机制为其提供强大的员工向心力，提升员工福利，增强员工忠诚度；实行学习机制，用于学习并实践美国硅谷现代企业管理模式；实行研发创新机制以实现创新思维和新产品；实行利益驱动机制以实现股价溢价，增强公司资金实力。外部机制体现在迅雷成长过程对市场和收益的要求，此时迅雷实行市场竞争机制以进行准确的市场定位及开拓国外市场；实行绩效评价机制以保障迅雷简单、高速的服务。协调机制体现在迅雷后续发展过程中对成员选择、解决成员信任问题等方面，此时迅雷实行成员选择机制与行业领航者进行合作；通过制定法律协议解决成员信任问题，以降低风险。

       (3)选择性译码。经过开放性编码、主轴译码及相关性分析之后，根据研究目的对原始案例数据资料、概念、范畴，尤其是范畴关系进行比较，结合对企业的访谈发现，“人才资金投入”在迅雷提升自主创新能力过程中发挥了关键作用，同时也能将其他范畴串联起来，形成故事线。因此，“人才资金投入”可成为联动全部现象的一个核心范畴，即研究的核心问题范畴化为：“人才资金投入能提升企业自主创新能力”。这一核心范畴的故事线可概括为：作为中小企业的迅雷，欣赏冒险精神和创新能力，学习美国硅谷现代企业管理模式，以人为本，重视员工能力发展，通过获得风险投资以及与行业领航者、首都版权产业联盟，依托北京版权资源信息中心平台，不断开拓市场，提高了企业自主创新能力，使迅雷公司利益剧增，并于2014年6月24日在纳斯达克正式挂牌上市。

       (4)研究分析。通过对迅雷公司的分析发现，此RJVs中的迅雷公司强调对高素质人才的培养、资金投入及不断学习，内部机制对RJVs中迅雷自主创新能力提升起决定性作用，主导着RJVs的存在和发展。而外部机制则起保障与拉动作用，对RJVs中迅雷自主创新能力提升起外部影响作用。协调机制用以协调RJVs内成员之间的相互关系。

       迅雷自主创新能力提升机制模型如图7所示。

      

       图7 基于RJVs的迅雷自主创新能力机制模型

       3 结语

       本文运用多案例研究法，结合扎根理论，对赛特斯、宏微科技、迅雷进行开放性编码、主轴译码、选择性译码，得到影响各公司自主创新能力机制的相互关系图。研究发现，内部机制对基于RJVs的中小企业自主创新能力提升具有决定性作用，外部机制具有影响作用，协调机制具有协调作用。综合3个案例，可以得到影响中小企业RJVs自主创新能力机制关系图，如图8所示。

       我国中小企业RJVs要提升自主创新能力，首先应重视内部机制的决定作用。基于RJVs的中小企业在发展过程中不可忽略人才、资金和学习的作用。其中，人才是企业可持续发展的智力驱动，人才资金投入机制的有效运行有利于形成尊重人才的氛围，任何企业发展都离不开资金的支持，没有资金就没有创新的基础。因此，人才资金投入机制具有重要地位。随着学习型社会的构建，善于学习、善于将学习的思想应用于实践的学习机制，是基于RJVs中小企业发展的重要因素。另外，科技是第一生产力，是企业发展的内生动力。因此，应通过加大研发合作、重视尖端科技等方式完善研发创新机制。盈利是企业存在的前提，通过把握顾客需求、提供高质量产品和服务等获得超额利润，能实现利益驱动机制的有效运转。其次，重视外部机制的作用。基于RJVs的中小企业应通过准确的市场定位，开拓国内外原产品市场，通过开拓新产品、新服务市场等完善市场竞争机制；通过积极寻求政府合作、获取政府优惠政策等方式运行政府保障机制。最后，基于RJVs的中小企业应着眼于有积极合作意愿的主体，包括政府、科研机构、高校以及行业内领航企业，有效实现成员选择机制。在选择合作主体时，应实行成员信任机制，对合作主体的信任度进行评价和考核，避免出现信任问题，产生信任危机，通过与政府合作、与信任度高的企业及研究机构合作，提高产品和服务质量以及企业之间的运转效率，降低风险成本。另外，内部机制、外部机制、协调机制三者之间也相互作用、相互影响。只有内部机制运行良好，中小企业内部实力增强，外部机制的拉动和保障作用才能有效发挥。同时，RJVs内各成员间才能产生足够信任，协调作用的发挥才会有条不紊。

      

       图8 中小企业RJVs自主创新能力提升机制模型

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