我国中小企业技术创新战略SWOT模型分析，本文主要内容关键词为：技术创新论文,中小企业论文,模型论文,战略论文,我国论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
修回日期：2006-06-23
中图分类号：F204文献标识码：A文章编号：1000-7695(2007)03-0106-04
1 SWOT分析方法
SWOT分析是一种在战略管理领域中被广泛运用的战略分析方法，最早由Edmund P.Learned等人于1969年提出，而由K.J.Andrens于1971年在《公司战略概念》中给出了制定战略过程中的SWOT分析框架。战略决策过程中的关键是对信息的精确分析和恰当处理，SWOT分析通过对企业内、外部的条件进行综合和概括，对战略决策需要的信息做了两个区分：内外区分(即是关于企业自身的信息和所处环境的信息)与利害区分(即对企业有利的信息和有害的信息)，分析企业的优势(Strength)、劣势(Weakness)、机遇(Opportunity)、威胁(Threat)(SWOT就是来自这四个词首字母)，进而为战略制定和战略规划提供依据。可见，SWOT分析是为决策情境提供系统方法和支持而分析内外部环境的一种常用工具(Kotler,1988; Wheelen and Hunger,1995)，SWOT分析是在战略规划过程早期进行的重要分析，其结果是一系列关于战略计划情形的因素序列(Mikko Kurttila,Jyrki Kangas and Mauno Pesonen等，2000)。
SWOT分析方法也存在着不足，如在运用SWOT分析时，仅指出了优势、劣势、机遇、威胁组群中的因素数量，没有包含分析决定因素重要性的方法，也没有提供评价SWOT因素与决策选择之间适应性的方法，尤其是当计划决策情形的数据量变得庞大或是存在二选一策略的计划过程时，SWOT分析就难以进行。SWOT分析的可靠性和科学性主要取决于定性分析以及计划过程中参与者的能力与专门知识，这限制了SWOT分析的应用，无法满足决策者对定量分析的要求。针对上述的各种不足和缺点，为了使SWOT分析在深层次战略计划过程中获得更多的应用价值，Weihrich(1982)、Kotler(1988)、Wheelen和Hunger(1995)、Hemmi(1995)和Kurttila(2000)等很多学者对SWOT分析做了探索性的研究和改进。国内外学者对SWOT分析的研究和定量化改进，使SWOT分析模型具备了定性分析与定量分析相结合的优势，加大了SWOT分析在实际应用中的使用价值和对企业制定战略中的参考价值。
本文第二部分在运用PEST分析方法基础上，对我国中小企业技术创新进行了SWOT定性分析；第三部分在前人的基础上，将AHP方法和德尔菲法等融入SWOT分析之中，建立了一个定性分析与定量分析相结合的SWOT分析模型框架，并对我国中小企业技术创新进行全面而系统的分析，最后得出SWOT分析结论和建议。
2 我国中小企业技术创新SWOT定性分析
2.1 优势分析
结构优势：产权清晰、利益明确、信息通畅、沟通方便、机制灵活、反应敏捷。首先，中小企业的产权结构简单清晰，企业家有明确的利益激励和强烈的创新倾向，把创新作为竞争战略的核心，在巨大的竞争压力下更易于进行技术创新以获取生存和发展，创新的主动性较大；其次，中小企业的扁平型组织结构有利于企业内部信息的传递和人员的沟通，有利于企业内部的分工和协作活动的开展，有利于形成企业共同的价值观、树立企业精神和培育企业文化，这促使企业内的激励和约束成本大大降低；最后，中小企业规模小、结构简单、运行机制灵活，能够根据市场的变化而及时调整企业的技术战略，瞄准市场而集中力量专攻市场上供不应求的新技术。
创新优势：动力强、速度快、时效优势突出。中小企业面对强大的外部竞争，优胜劣汰的环境选择是企业创新的巨大外部压力；而企业内信息畅通，员工易于形成为生存而创新的忧患意识，促使生成企业创新的内部动力。而且，信息技术的发展促使技术创新的格局变化，使中小企业能够紧跟大企业得到同样的应用技术，中小企业的企业主一般是企业的所有者和管理者，个人的创新意识能够迅速成为具体的实施计划，加快新技术、新工艺的开发，加快新产品投入市场的速度，使企业在技术创新效率和时间上明显优于大企业。另外，我国市场空间巨大，不同区域、不同的产品特色和不同的层次为中小企业的技术创新提供了广阔的生存空间；历史悠久、幅员辽阔，大部分有价值的民间技艺、传统知识和传统工艺等为中小企业的技术创新提供了不竭的源泉和深厚的基础。
成本优势：中小企业经营方式灵活，管理成本低廉，生产规模小，技术创新成本低、障碍小，而且可以常常得益于大企业“溢出”的科研人员，并可根据市场导向及时调整技术创新战略，在市场经济下表现出顽强的生命力和灵活的适应性，即使是技术创新中遇到困难和阻碍，也能够做到及时的技术战略调整而从容推出，正所谓“船小好掉头”。
2.2 劣势分析
资金劣势：融资困难、资金不足是中小企业技术创新的一大难题。中小企业在技术创新中，经常会遇到资金短缺的问题，在企业创新初期阶段尤为突出。融资渠道单一而无保证，风险投资少而不规范，银行贷款难而有限，民间借贷风险大而成本高。限于资金和规模，中小企业的R&D主要集中在试验发展上，而很难有资金来进行基础性研究和一般性的应用研究，这使得中小企业技术创新上的真正有创新意义的核心发明专利很少，造成核心技术依附性的不良发展。
人才劣势：缺乏管理人才，整体素质偏低。由于中小企业的规模小，难以给紧缺人才支付高额待遇，又无法为其职业生涯进行前景设计，故难以吸引人才和留住人才。技术研发人才的缺乏使企业的技术创新活力不足。缺乏管理人才，使企业管理方式落后，抗风险能力不强，难以适应技术环境的变化。
管理劣势：中小企业的内部功能有限，对外界环境的应变能力较低，获取外部创新资源的能力较弱，在成长过程中又养成了重战术轻战略、决策任凭经验感觉的思维模式，而没有企业自己的核心经营理念，许多是“小而全”的企业，专业化分工协作水平较低，经营管理粗放，盲目地采取规模扩张策略，求大不求强，这反而使企业的竞争力在规模扩大中下降。而且，多数企业不重视对知识产权的保护，没有明确的知识产权战略方向，这对技术创新战略的实施造成了严重的消极影响，甚至偶有泄露机密，给企业造成重大损失。
2.3 机遇分析
政治上：首先，在科学发展观的指导下，一些扶植企业技术创新和推动企业技术进步政策的出台和实施，将极大地促进我国中小企业以自主创新方式为主的技术创新；其次，国家对中小企业发展的重视，为促进中小企业的发展，专门成立了中小企业司和国家推进中小企业领导小组，以创造一个公平竞争的外部环境而推动我国中小企业的发展；再者，对风险基金的规范化管理和鼓励创新的金融财政政策以及强化企业孵化器的功能等政策的实施，将会为中小企业技术创新提供强大的资金支持和提高中小企业技术创新的抗风险性。
经济上：国内经济的高速增长，稳健的货币政策，大笔的国家投入和日益扩大的市场极大地拉动了我国中小企业的发展。加入WTO更是打开了通向国际市场的大门，面对扩容的市场，突破我国中小企业传统产业和劳动密集型产业的局限，这无疑是为企业的技术创新创造了良好的机遇。同时国家在R&D上的大量投入，更为中小企业的技术创新打下了良好的创新基础。
社会上：专业化分工为我国中小企业的技术创新带来的新的契机。企业的竞争优势来源于它所选择的产业及它在产业中所处的地位(Michael Porter,1985)。专业化分工的进一步加深，企业的价值链活动也随之变化。中小企业在企业定位和技术战略上可以突破资金、人力和环境的局限，集中资源于一个特定领域，通过技术创新形成专利产品成本化或差异化战略所带来的竞争优势，从而赢得市场。而且我国教育事业的发展，为社会提供了大量经过高等教育的高素质人才，为中小企业的技术创新提供了丰富的人力资源。
技术上：其一是技术进步加快了技术更新换代速度，带动了新兴产业的崛起，并降低了产业生产的最小有效规模，增加了中小企业实现规模经济的可能性；其二是信息技术的发展使中小企业的信息交流和反馈更及时、准确和迅速，提供了一个有效的信息平台，使中小企业的运作和业务流程更具开发性，为企业的经营管理突破了时间和空间的限制。
2.4 威胁分析
政治上：一是中小企业的管理部门多，体制不顺，管理混乱；二是多年来形成了利于大企业的融资、税收、土地等政策，对中小企业技术创新造成了严重威胁；三是一些地方给外资企业一些“超国民”待遇，使部分中小企业在技术上面对不平等的竞争而遭受损失，尤其是在一些高新技术领域。
经济上：一是宏观经济环境对中小企业的技术创新具有重要影响，通货紧缩时容易造成中小企业技术创新资金“断路”，而通货膨胀时又使技术创新的成本迅速上升而使企业难以承受，而汇率的上升对出口型中小企业的技术创新产生了一定的影响；二是加入WTO后中小企业直接面对国际市场竞争，使中小企业的技术创新面对国内大企和国外企业的两面夹击，竞争加剧。
社会上：教育、健康和福利以及生活条件的改善，提高了人们对工资待遇的要求，这增加了中小企业技术创新的成本，对原本资金就不是很充裕的中小企业技术创新构成了另一种威胁。
技术上：技术更新换代的速度加速，容易使得中小企业技术创新的投入还没有收回时该项技术就有可能被市场所淘汰了，增加了中小企业技术创新的风险。
3 我国中小企业技术创新SWOT模型分析
在对我国中小企业技术创新的内、外部环境做了SWOT定性分析之后，下面将构建SWOT模型对我国中小企业技术创新的优势、劣势、机遇、威胁做进一步的定量分析。
3.1 运用AHP确定中小企业技术创新的SWOT因素权重
(1)划分我国中小企业技术创新SWOT因素层次。根据以上SWOT定性分析结果，构造我国中小企业技术创新SWOT因素递阶层次结构如图1所示。
图1 我国中小企业技术创新SWOT因素递阶层次结构图
(2)运用德尔菲法构造两两比较判断矩阵。本文选定了9人的专家组，对我国中小企业技术创新SWOT因素的两两比较判断矩阵因子系数的确定采用了德尔菲法进行评估表收集，对重要性程度按1～9赋值(重要性标度值见表1)，经过三轮收集意见和信息反馈，结果如下：
(3)层次单排序及一致性检验。分别计算两两比较判断矩阵A、S、W、O、T的特征值、特征向量，并根据CI、RI、CR等指标判断其是否通过一致性检验，具体计算结果如表7所示，从中可以看出比较矩阵A、S、W、O、T都通过了一致性检验，这说明其最大特征值对应的特征向量经过归一化处理后能够作为权向量，反映了各因素对于上一层因素的相对重要性。
(4)层次总排序及一致性检验。S、W、O、T四个组群各因素的层次总排序可以通过其各自的层次单排序权值向量与A矩阵的归一化特征向量的乘积而得到，具体计算结果如表8所示。
层次总排序的一致性比率CR：
由于一致性比率CR=0.0484＜0.10，所以通过一致性检验。这表明层次总排序的结果可以反映各组群内部因素对于战略选择的重要性。
3.2 SWOT战略四边形分析
在运用AHP分析方法确定了SWOT各组群影响因素对于战略选择的层次总排序(即权值)之后，下面我们来构建SWOT战略四边形对我国中小企业技术创新战略进行选择。首先以优势(S)、劣势(W)、机遇(O)和威胁(T)各为一半维，建立一个四半维坐标系；然后在S轴、O轴、W轴、T轴上分别标出将对应组群的各因素层次总排序的权值，找出每一组群中影响程度最大(即权值最大者)的战略因素，并将其顺次连接起来，即得到了战略四边形S1O1W1T1(见图2)。这是企业进行战略类型选择的依据，代表着中小企业技术创新的战略地位。战略四边形S1O1W1T1在各象限中的三角形面积为：
图2 我国中小企业技术创新SWOT四边形分析
3.3 SWOT战略类型和战略强度分析
图3 战略类型与战略强度分析
4 结论与建议
(1)我国中小企业技术创新应主要采取实力型开拓战略，即依靠内部自身优势(尤其是结构优势)，抓住外部机遇，自力更生、锐意创新，通过技术创新实现企业竞争力的提升，加快企业发展。其一，要立足企业自身的技术实力，充分发挥中小企业的结构优势，注重效益、提高效率、加快速度，以创新提高企业技术竞争力是企业技术创新战略的根本出发点和落脚点；其二，要牢牢抓住我国现在推动科技创新的大好机遇，充分利用国家的政策条件和扶植措施，结合企业的优势，着力培养企业品牌意识和发展企业的技术力量和创新能力，将企业真正做强，而不要盲目贪图做大。
(2)我国中小企业在实施SO战略的同时，应运用企业自身的优势和所处的机遇去避免或减轻外部竞争的威胁，扬长“补短”，将企业的发展依托在企业自身的力量上。木桶原理告诉我们，一个木桶的最大容量不取决于最长的木板，而是最短的木板。企业也是如此。这就要求面对国内大企业和跨国公司两面夹击的我国中小企业，首先要加大对人才的开发力度，招得来、用得好、留得住技术研发人才，这是企业技术创新的根本保障；其次，加强企业的经营管理，注重时效、讲究效率，高效的管理体制是当今企业在激烈的竞争中立于不败之地的一大法宝；再次，注重合作，加强企业之间的协作联系，在平等互利的基础上通过联合或结盟的策略来对抗外部竞争、化解风险，实现优势互补、合作共赢的技术创新良好局面；最后，积极促成社会建立健全风险投资机制，为企业技术创新营造良好的金融环境和提供资金支持。
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