基于综合集成方法的高科技研发项目风险管理模型建构，本文主要内容关键词为：高科技论文,风险管理论文,模型论文,方法论文,项目论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F830 文献标识码：A
高科技研发项目因具有高收益、高不确定性、高增长潜力的特点，所以失败率很高[1]。以IT项目为例，46%的IT项目或者超过预算或者预期时间，28%的IT项目既超出预算又超出预期时间[2]。由此可见，风险管理对于高科技项目管理来说有着十分重要的意义。本文将综合集成方法引入到高科技研发项目的风险管理中，建立了高科技研发项目综合风险管理的模型。
1 高科技研发项目风险的特点
高科技研发项目面临的风险种类繁多，各种风险之间的关系错综复杂，在高科技产品研发的整个过程中，风险管理不仅作为高科技研发项目管理的有机组成部分，而且是高科技研发项目管理的一种极其重要的手段。高科技研发项目风险管理的目的就是为了降低费用风险、进度风险和性能风险，从而满足高科技研发项目的成本、时间、性能和质量等目标，因此，高科技研发项目风险管理必须得到高度重视。高科技研发项目风险具有如下的特点。
1)高科技研发项目风险存在的客观性和普遍性。
风险是指消极因素发生或不发生的可能性。风险由未来可能发生的消极事件的两个特性确定：发生的概率（某事将是否发生）；产生的后果（如果发生，会带来多大困难）。高科技产品研发过程中，风险是无处不在，无时没有的。无论人们是否认识它、相信它、记载它，也无论人们是否理解它，高科技研发项目风险并不随人们的意愿或人们是否过问它而改变。
2)高科技研发项目的某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。
高科技研发项目的任一具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，是一种随机现象，但风险事故的发生是必然的。对大量风险事故资料的统计分析发现，其呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度，从而加强对风险的管理和控制。
3)高科技研发项目风险的可变性。
高科技研发项目的有些风险会得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在每一阶段又可能产生新的风险。尤其是高科技研发项目各个阶段，由于风险因素众多，其可变性更加明显。
4)高科技研发项目风险的多样性和多层次性。
高科技研发项目由于涉及新技术多、包含的未知因素多等特点。研发过程中风险因素数量多且种类繁杂，致使在项目全寿命周期内面临的风险多种多样，而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂，各种风险因素之间及其与外界因素的交叉影响又使风险显示出多层次性。
5)高科技研发项目风险的关联性。
高科技研发项目一般可以分为论证、立项、研制、开发等四个阶段。各个阶段的风险形成一个串联系统，从而影响和形成整个高科技研发项目的风险，而且每一个阶段的风险影响具有滞后性。
6)高科技研发项目风险的可管理性。
从高科技研发项目的实施过程来看，许多风险都在实施过程中由潜在变为现实。高科技研发项目中的风险是有规律的，这种规律是可以为人们所认识和掌握的，从而使得人们有可能按照科学的风险管理理论和方法，采取具体有效的应对措施来减少风险，使风险得到有效的控制，促使高科技研发项目的成功。
2 定性和定量相结合的综合集成方法
对一个系统而言，如果组成该系统的子系统数量非常大，子系统的种类很多并且有层次结构，子系统之间的关系又很复杂，就称为复杂巨系统。如果该种复杂巨系统又是开放的，即系统与系统中的子系统分别与外界有各种信息交换，各子系统能够通过与周围环境的交互作用增加适应能力，这种系统就称为开放复杂巨系统[3]。
综合集成方法是在对社会系统、人体系统、地理系统三个开放的复杂系统研究的基础上提炼、概括、抽象出的一种新方法，并认为这是现在可用的唯一能有效处理开放的复杂巨系统问题的方法。综合集成方法作为一种突破了还原论与整体论的科学方法论，它摆脱了单纯还原论与整体论方法的束缚，是一种方法论上的创新。其理论基础是思维科学，方法基础是系统科学与数学，技术基础是以计算机为主的现代信息技术，实践基础是系统工程运用，哲学基础是马克思主义认识论和实践论[4]。综合集成方法从其研究路线的角度来说，采取了从上而下和从下而上的路线，从整体到部分再由部分到整体，把宏观和微观研究统一起来，最终从整体上研究和解决问题。从其技术路线来说，综合集成方法采取人—机结合，人—网结合，以人为主的信息、知识和智慧的综合集成，这个技术路线是以思维科学为基础的[5]。综合集成方法实现了信息、知识、智慧的综合集成，它包括如下三方面的内容和过程：定性综合集成、定性与定量相结合综合集成、从定性到定量综合集成。
3 高科技研发项目综合风险管理模型
高科技研发项目风险管理，是指辨识和度量高科技研发项目实施过程中的风险，选择、拟定并实施研发风险处理方案的一种有组织的手段。高科技研发项目风险管理是一种过程，而不是一系列的事件，一般由风险规划、风险评估、风险处理和风险监控四个部分组成。其中，风险评估包括风险辨识和风险分析两个部分。所有这4个部分形成连锁的闭环，并从初始规划之后相互依赖。
图1 高科技研发项目综合风险管理模型
根据高科技研发项目的风险特点和综合集成方法的思想和原理，建立了如图1所示的高科技研发项目综合风险管理模型。与通常的高科技研发项目风险规划、评估、处理和监控的串联线性模型相比，该综合风险管理模型具有如下两个方面的特点：一方面，它不仅有机融合了已有的相关领域高科技研发项目案例信息、高科技研发项目的相关文档，而且能够结合相关领域专家的意见和具体的研发项目工作分解结构，对整个高科技研发项目风险管理过程提供了战略层次的风险管理结构模型，从而为达到对高科技研发项目风险的定性综合集成、定性与定量相结合综合集成、从定性到定量综合集成的风险管理奠定了基础，避免了通常的串联线性模型的信息孤立、不能有效发挥专家优势、不能充分运用计算机信息处理技术成果的不足与缺点；另一方面，该模型提供了一种持续的风险管理控制和反馈机制，从而能够对研发过程中的风险实现持续动态的管理（见图2）。在该模型中，将高科技研发项目风险管理分成了5个阶段：风险规划、风险辨识、风险分析、风险处理和风险监控。在具体实施过程中，根据需要可以对该过程进行动态调整和反复，以期达到对研发风险的实时监控和管理。下面对这5个阶段进行具体的探讨。
图2 风险管理的控制与反馈
1)风险规划。
风险规划是确立有组织的、综合性的风险管理途径的持续过程[6]。在这个持续过程中，需要确定一套系统全面、有机配合、协调一致的策略和方法，并将其形成文件。这套策略和方法用于辨识和跟踪风险区，拟定风险缓解方案，进行持续的风险评估，从而确定风险变化情况并配置充足的资源。风险规划阶段主要考虑的问题有：①风险管理策略是否正确可行？②实施的管理策略和手段是否符合总目标？因此，风险规划的主要工作包括以下两方面：一是决策者针对高科技研发项目面对的形势选定行动方案。一经选定，就要制定这一行动方案的计划。为了使计划切实可行，常常还需要进行再分析，特别要检查计划是否与其他已做出或将要做出的决策冲突，为以后留出余地。一般只有在获得了关于将来潜在风险以及防止其他风险足够多的信息以后才能做出决策，尽量避免过早决策。二是选择适合于已选定行动路线的风险规避策略。选定的风险策略要写入风险管理计划和风险规避策略之中。
2)风险辨识。
风险辨识是高科技研发项目风险管理的基础和重要组成部分。风险辨识是项目管理者确定哪些风险需要关注，识别风险来源、确定风险发生条件、描述风险特征并评价风险影响的过程。风险识别需要确定3个相互关联的因素：①风险来源。时间、费用、技术、管理等。②风险事件。给研发带来积极或消极影响的事件。③风险征兆。实际风险事件的间接表现。
3)风险分析。
风险分析活动是一种连续的评估过程，其间要通过查出风险原因，对已辨识的风险事件的描述进行细化、完善，确定风险的全面影响，确定并选取备选的行动方案[7]。风险分析活动用于确定应跟踪的风险、跟踪风险所用的资料以及处理风险所用的方法。风险分析探索与风险相关的方案、机遇和备选方案。风险分析要说明可以采用哪些正规的方法来处理该风险，采用哪种方法处理最好。风险分析还要通过分析相关风险和性能变化的影响和敏感性来研究敏感性和风险的相互关系，同时进一步分析潜在的和已完成的内部和外部变化所带来的影响[8]。
4)风险处理。
一旦完成了风险的分类和分析，则处理这些风险的过程立即开始。风险处理活动的主要目的在于缓解风险。处理风险的方法尽管很多，但都可归入下列4种基本类别：①风险规避。为规避风险，应取消那些不确定的要求和风险高（指发生概率或后果严重程度）的要求。风险规避包括权衡性能风险或其他能力风险，这是要求分析过程中的关键活动。要实现风险规避，就要了解各种要求和限制条件之间的先后次序。②风险控制。风险控制是指有意识地使设计过程将风险降低到可接受的水平。它要求应用系统工程实施过程中，详细了解与设计有关的技术领域。③风险接受。风险接受是指风险因为在其发生概率或产生后果的严重性上相当低，被合理地接受而不会对研制工作产生影响，因而有意地或有准备地承担风险。处理被接受风险的关键做法是，对计划外活动和持续评估的预算和日程安排要有足够的余量，以保证被接受风险始终处于可接受水平上。系统风险管理的基本目标是，将一切风险降低到可接受水平。④风险转移。风险转移是指将一个设计范围内的风险转到另一个在设计解决方案上无风险的设计范围，因而可用来降低风险。
5)风险监控。
风险监控是一种持续跟踪并评定风险管理的过程。在这个过程中，通过对风险规划、风险辨识、风险处理全过程的监视和控制，从而保证高科技研发项目风险管理能达到预期的目标，它是高科技研发项目实施过程中的一项重要工作。
4 结束语
高科技研发项目风险存在于高科技研发项目的一切活动之中，运用综合集成方法可以有效、系统、全面地识别高科技研发项目实施过程中的风险因素，能够避免单纯定性和定量地进行高科技研发项目风险管理的局限性，实现定性与定量有机结合的研发风险管理模式。目前，对高科技研发项目风险管理而言，我国尚处于研究和运用的起步阶段，基于综合集成方法的研发风险管理将有助于高科技研发项目风险决策的科学化和合理化，提高我国高科技研发项目的决策水平，推动我国高新技术的健康发展。
收稿日期：2006-05-19