自主创新梯度策略研究，本文主要内容关键词为：梯度论文,自主创新论文,策略论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
1 自主创新实现形式研究
1.1 自主创新实现形式的内涵
自主创新是一个内涵丰富的概念，它包括企业制度创新、技术创新、管理创新等多方面的内容[1]。本文在这里所述的自主创新，主要围绕技术创新活动展开。技术创新有三种实现形式：原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新。
原始创新是指国家或企业依靠自身的努力和探索，产生核心技术或概念的突破，在此基础上依靠自身能力完成创新的后续环节，向市场推出全新的产品或率先使用新工艺的一类创新行为[2]。
集成创新，又称合作创新，是指将已有公知技术、已有知识产权和部分创新技术，系统化地组合成一个新的具有创造性的技术方案的技术研究开发行为[2]。
引进消化吸收再创新，又称反向工程，是指国家或企业以率先创新者的创新思想和创新行为为榜样，并以其创新产品为示范，跟随率先者的足迹，充分吸收、消化率先者成功的经验和失败的教训，通过引进购买或反求破译等手段吸收和掌握率先创新的核心技术和技术秘密，并在此基础上对率先创新进行改进和完善，进一步开发和生产富有竞争力的产品，参与竞争的一种渐进性创新活动[2]。
1.2 自主创新三种实现形式的适应条件
技术创新三种实现形式具有各自的特点、优势，也存在局限性，参见表1。
原始创新需要长期积累和巨大投入，而且风险也较高。但可以在激烈的竞争中处于有利地位，获得先发优势。采用原始创新能力的企业一般都具有雄厚的研发实力和经验，已经在激烈的世界市场竞争中占据了局部优势或均衡的地位，进行原始创新可以进一步提高其国际竞争力。具有一定基础和优势、关系国计民生和国家安全的关键领域，事关国家竞争力的装备制造业和信息产业核心技术，应进行原始创新。
集成创新在资源协同利用的基础上有效降低成本，实现资源共享，形成更强的核心竞争力。已经积累了一定技术创新能力，但进行原始创新又显不足的企业和行业，可以采用集成创新的模式。企业充分利用内部外部资源，将已有的公知技术、知识产权和部分创新技术，系统化地组合成一个新的具有创造性的技术方案，也可以通过与大学科研机构合作、虚拟企业、动态联盟、集群式创新等途径进行合作创新。
消化吸收再创新可以利用领先创新者已创造的市场需求、已积累的成熟技术，形成后发优势；还可以引入领先者成熟技术，跳跃式地进行自身的技术积累，在所引入技术的较高起点上向领先者未开发的市场进军。但消化创新能否得到最后实现，还取决于几个因素：引进项目或技术的选择；创新主体的消化吸收、创新、资源投入的能力；赶超的目的与动机。在我国技术引进中存在一个老问题：引进技术与消化吸收严重脱节，很多企业在引进过程中存在“重引进轻消化”的现象[3]。如果企业能够提高对引进产品的消化、吸收能力，则消化吸收再创新的自主创新方式是大多数企业在创立初期和中小企业的理智选择。
2 实施自主创新梯度策略的必要性
经过20多年的快速发展，我国企业已经具备成为自主创新主体的条件和动力。华为、海尔、奇瑞等科技型企业的发展已经表明，一批优秀企业已具有强烈的危机意识、竞争意识、生存意识和发展意识，他们深刻认识到：企业的生存与发展，不仅一刻离不开研发和创新，而且研发和创新必须以市场为导向，必须为切实强化企业竞争力服务。然而我国大多数企业仍然处于技术创新的低层次。对占据我国企业较大比例但技术水平处于低层次的企业来讲，它们对简单产品的模仿能力较强，也能做一定的改进；但对比较复杂的产品，模仿、消化、吸收都是一件非常困难的事情。这些企业迫切需要增强对引进产品的消化、吸收投入，需要在引进、消化、吸收的整个决策和管理过程进行战略规划。
国务院颁布的2006-2020年《国家中长期科学和技术发展规划纲要》中提出：我国无论在自主创新主体能力还是现行科技体制方面还存在诸多不足：①企业尚未真正成为技术创新的主体，自主创新能力不强；②各方面科技力量自成体系、分散重复，整体运行效率不高，社会公益领域科技创新能力尤其薄弱；③科技宏观管理各自为政，科技资源配置方式、评价制度等不能适应科技发展新形势和政府职能转变的要求；④激励优秀人才、鼓励创新创业的机制还不完善。这些问题严重制约了国家整体创新能力的提高。
因此，我国要在激烈的国际竞争中掌握主动权，就必须提高自主创新能力，使企业真正成为技术创新的主体；必须把提高自主创新能力作为国家战略，贯彻到现代化建设的各个方面，贯彻到各个产业、行业和地区，大幅度提高国家竞争力；必须注意创新主体的层次性，实施技术创新梯度策略，在若干重要领域掌握一批核心技术，拥有一批自主知识产权，造就一批具有国际竞争力的企业，对于大多数企业则积极引导其采取集成创新和引进消化吸收再创新的自主创新方式。
3 自主创新梯度转移的路径与策略
梯度不但反映事物在空间分布上的差异性和不均衡性，同时还反映事物在时间分布上的差异性。此外，同一地区不同时期影响社会、经济等发展的主导因素不同，其梯度层次也不同[4]。现有梯度推移理论是以经济、技术发展水平的梯度分布为基础的。自主创新梯度转移需要两个条件：①客观上存在经济与技术发展的梯度差异；②存在产业与技术由高梯度向低梯度扩散与转移的趋势[5]。
本文阐述的三种技术创新实现形式是企业技术创新行为的基本模式，技术创新模式本身并无优劣，只是在产业成长的不同时期，在企业发展的不同阶段，对于不同经济区域和不同层次的创新主体，存在经济、技术发展的梯度差异性，因此满足了自主创新梯度转移的第一个条件。由于三种技术创新方式在产业成长的不同时期，在企业发展的不同阶段，对于不同经济区域和不同层次的创新主体的地位和作用不同，因此技术创新主体应采取差异性的主导技术创新模式，而且高梯度的技术成果应该向低梯度扩散与转移，从而实现自主创新的梯级推进和升级。
对于不同层次的创新主体，如特大型、大型企业与中小企业在技术创新的人才、资金储备、风险承担、研发活动的开展等方面具有很大的差异性，因此特大型、大型企业应该充分利用自身的优势，进行原始创新，并将技术创新成果逐步向中小型企业扩散与转移，而中小型企业可以引进消化吸收其科技成果，发挥后发优势，也可以进行集成创新等。
在产业成长的不同时期，在企业发展的不同阶段，其经济和技术发展也存在很大的差异性，这就要求处于成长高梯度时期的产业和企业率先进行原始创新，逐步向成长低梯度时期的产业和企业扩散与转移，而处于成长低梯度时期的产业和企业可以采用集成创新和引进消化吸收再创新。
由于经济和社会发展的不平衡，在国内自然形成了一种经济、技术发展的梯度分布：东部地区、中部和西部边远地区。一般来说，经济发达的地区其科技水平也会处于相对较高的位置，我国也不例外。长期以来，内地和边远一些少数民族地区，资源十分丰富，但是由于很难聚集大量的科技因素，资金不充足，技术力量薄弱，开发较为缓慢，相当多的地区仍然处在“传统技术”水平上；中部地区处于“中间技术”水平；东部地区则在R&D费用投入和科研力量方面明显优于西部，具备了“先进技术”，技术力量雄厚。因此东部地区应当积极进行原始创新，并应当将技术成果通过技术服务、成果转让、补偿贸易、合资经营、联合公司等方式，实现技术的梯度转移，即“先进技术”向“中间技术”地带和“传统技术”地带转移。
自主创新梯度推移理论可以发挥高梯度向低梯度地区转移技术创新成果的推移作用；也可以发挥低梯度地区的比较优势，与周边其他梯度地区进行技术的双向流动，实现自主创新的梯级推进和升级。所以，不同层次的创新主体应立足于自身的实际情况，在不同发展时期实施合适的自主创新梯度策略。
3.1 基于不同层次创新主体的梯度策略
企业是自主创新的主体，是建设创新型国家的倚重对象，企业自主创新是国家自主创新的基础与核心，然而不同层次的企业在技术创新方式的选择上具有很大的差异。
特大型、大型企业与中小企业相比在技术创新的人才、资金储备、风险承担、研发活动的开展等方面具有很大的优势，有能力进行原始创新。海信打造出了中国电视机中的第一款“芯”，华为和中兴通讯等拥有自主技术创新能力的企业，也是进行原始创新的典型企业。另外，从事尖端任务的企业和行业、事关国家安危的行业在客观上也要选择原始创新，“两弹一星”、“神六”等尖端项目就是例证，政府集中全国优势资源，自力更生、艰苦奋斗，创造了自主创新的奇迹。
对于大多数企业来说，要在特定阶段内实施以集成创新为主的自主创新模式。目前，骨干轿车企业大都与跨国公司实现了合资合作，如上海通用、神龙汽车等。福田汽车自成立以来，以市场为导向，以发展为主线，以创新为灵魂，在创新实践中开创了一个全新的发展模式——“集成知识，链合创新”[6]。2006年4月28日，福田汽车在北京人民大会堂与中国潍柴动力、德国BOSCH公司、奥地利AVL公司签署了战略联盟协议。4家企业在各自领域都有很强的实力和地位，由于相互间有着高度相关性，产品互补且互为依托，才使建立的战略联盟有着雄厚的基础和充分的必要性。联盟将促使4方在资源协同利用的基础上有效降低成本，并形成更强的核心竞争力[7]。北汽福田汽车股份有限公司生产的欧曼ETX（重型卡车）还获得了中国汽车自主创新成果集成创新奖。对于不同层次创新主体组成集成创新战略联盟模式参见表2。
中小企业的自身特点在客观上决定了在相当长的阶段内引进消化吸收再创新是其提升自主创新能力的主要形式，事实上，有的小企业连引进技术的能力都没有，更多的是外包、委托，如果没有引进、消化吸收再创新做基础，很难达到集成创新或原始创新的程度。但是，中小企业面临的竞争压力大，因此创新求存的动力也大。另外，中小型企业的技术创新转换成本较小；R&D的灵活性较强，能灵活应对市场变化；在新兴产业中，技术和市场的变化很快，中小型企业的市场反应迅速，能很快地做出决策。因此中小型企业利用自身优势，采用引进消化吸收再创新的自主创新方式，也取得了巨大的成功。如吉林省镇赉县寰宇路桥公司生产的LHY-I移动式多功能工程车就是在消化吸收基础上开发的新产品，可以解决油田、公路、市场、铁路等大型单位在野外施工时机械设备维修所遇到的问题，提高机械设备的使用率、完好率，节能降耗，提高企业的经济效益。
因此不同层次的企业在自主创新方式选择上表现出明显的梯度性，在实施自主创新时应该根据自身的实际情况，实施自主创新梯度策略。随着企业的逐步壮大，技术创新能力的逐步提升，创新方式的选择也会逐步演进。如图1所示。
图1 不同层次创新主体梯度策略理论模型
Fig.1 The gradient strategy model of the different level innovation subjects
3.2 基于创新主体不同发展阶段的梯度策略
行业企业的发展都需要经过一定的发展阶段，企业的发展过程一般可以划分为孕育期、新生期、成长期、成熟期、衰退期等五个阶段[8]。在一个以企业为主体的技术创新体系中，原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新，虽然并存于企业发展的不同阶段，但在不同阶段应采取不同的自主创新策略。
在新生期和成长前期，企业受经济和技术实力的限制，多以引进消化吸收再创新为主，辅之以必要的集成创新；在成长后期及刚迈入成熟期阶段，企业积累了一定的经济和技术实力，则要将技术创新实现形式演进为以集成创新为主，辅之必要的原始创新和引进消化吸收再创新；当企业真正进入成熟发展阶段，经济和技术实力雄厚，则要向“技术创新”和“品牌营销”阶段迈进，应大力加强原始创新。其梯度策略理论模型如图2所示。
图2 创新主体不同发展阶段梯度策略理论模型
Fig.2 The gradient strategy model of the innovation subjects in different development stages
福田重工股份有限公司当年进入农业装备和工程机械行业时，行业萎缩，市场需求减少，一些厂家甚至出现亏损，但不到7年时间，他们年销售收入从2 000万元增加到60亿元，增长了300倍，巨额增长背后的秘密只有4个字：自主创新。福田重工已经走过了“经验累积”、“规模经济”阶段，正在积极实践“技术创新”阶段，从而向更高层次迈进。日本、韩国在实施产业立国之策时，也都以引进消化吸收再创新为开端，逐步过渡到集成创新和原始创新阶段。因此，在初期阶段企业应积极引进消化吸收国内外先进技术，对先进技术、核心技术进行反向求索和技术积累，提升技术获取能力，快速提升技术水平，实现技术引进到自主创新的质的飞跃。
西方发达国家和新兴国家的发展实践表明，原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新三种技术创新方式在国家发展各阶段的组合和重点与一国的经济实力、物质基础、体制机制、社会文化、民族精神等因素以及国际环境密切相关，随着社会经济发展水平的提升，创新方式的重点也会逐步演进。针对我国当前面临资金资源和技术人才严重短缺的局面，目前中国企业全面追求技术原始创新还不很现实，引进消化吸收再创新战略是现实、可行的选择，在缩短与国际企业差距的过程中，企业应将技术创新与技术引进有效结合，提高自身消化吸收、自主创新能力。同时，政府要强化企业科研开发的主体地位，提高企业自主创新意识和动力。
3.3 基于不同经济区域的梯度策略
地区经济发展的不平衡在我国是极为明显的。东、中、西三个地带的经济技术存在着很大的差别，东部的发展明显快于中部和西部，尤其是东部沿海地区，生产力水平远远高于中西部，特别是“北京—天津”、“大连—青岛”、“南京—上海—苏州”、“厦门—福州”、“广州—深圳—汕头—珠海”的“都市连绵带”[9]。针对这种区域经济发展的不平衡现象，不同经济区域要从实际情况出发，实施自主创新梯度策略。有条件的高梯位区域利用自身优势，积极进行集成创新和原始创新，加快形成一批自主知识产权、核心技术和知名品牌，继续保持其高梯度的地位，逐步向低梯位区域推移，形成对低梯位区域的辐射作用。低梯位区域则要积极发挥自身的优势和特色，利用领先创新者已创造的市场需求、已积累的成熟技术，形成后发优势；引进和掌握领先者成熟技术，跳跃式地进行自身的技术积累，在所引入技术的较高起点上向领先者未开发的市场进军，实现跨越式的发展。最终形成以东带西、东中西共同提升自主创新能力的格局。
4 基于自主创新梯度策略的政策建议
4.1 基于不同层次创新主体的政策建议
1)鼓励少数技术领先的大型、特大型企业和行业，充分发挥自身优势进行原始创新。对有条件、有能力进行原始创新的行业和企业，如航空航天、船舶等行业、海尔集团等企业，应充分利用政府给予的资金、税收、信贷、人才、科研等方面的优惠和扶持，对于技术创新的重点和难点，形成区域、行业及企业之间的技术战略联盟，跟踪世界先进技术，开发具有自主知识产权的关键技术、核心技术，进行原始创新，保持持续自主创新的领先地位。
2)促进部分行业和企业，进行合作自主创新和集成创新。对于已经积累了一定技术创新能力，但进行原始创新又显能力不足的行业和企业，如机械制造业等行业、二汽等企业，应通过资金扶持、税收减免、信贷优惠等，加大技术创新投入，通过技术联盟、技术联合、技术合作、技术贸易等形式，对先进技术、核心技术进行反向求索和技术积累，提升技术获取能力，快速提升技术水平，沿着“集成创新→自主开发→独创性的自主开发→个性化、创造性的自主开发→加强基础研究”的技术发展路径快速推进，实现集成创新到原始创新的质的飞跃。
3)引导和规范多数行业和企业实施引进消化吸收再创新，提升消化创新能力。对于技术创新能力较弱的行业和企业，政府应通过政策引导其技术创新方向和技术创新重点，坚持技术引进基础上的消化创新。对引进工程项目进行选择和控制，强调关键技术、核心技术、关键设备引进，不是整套设备的引进。提高技术引进和消化吸收的投入比例，鼓励在消化吸收基础上的二次创新，在某些方面形成自主知识产权。增强技术学习能力，积累自主创新能力，提高技术竞争力。
4.2 基于创新主体在不同发展阶段的政策建议
1)对处于新生期和成长前期的企业，政府应积极引导其以引进消化吸收再创新为主。针对其在创立初期存在的困难，政府应实施促进创新创业的金融政策，在基础建设方面施于优惠政策。特别是针对企业创立初期融资困难，政府应采取各种有效途径积极引导各路资金进入技术创新领域，包括吸引投资机构参股、社会集资、吸引外资、银行贷款等多种渠道的资金，并在税收等方面提供政策保障，大力支持企业进行技术创新活动[10]。人才引进困难也是企业创立初期制约技术创新的主要因素之一，政府应为企业吸引人才创造良好的氛围，为企业与高校建立产学研技术联盟发挥纽带作用，还可以设立以政府专项拨款为主的创新人才基金，从而吸引更多技术创新人才进入企业[10]。
2)当企业迈入成长期及成熟期阶段，政府就要鼓励其实施以集成创新为主，并引导其向原始创新阶段迈进。政府应该提高执行力，落实已有的政策，完善推进落实机制[10]，建立积极的科技创新政策，建立完善的技术创新保障机制，如对加快创新成果转化给予政策扶持、培养具有创新精神的企业家等，从而为企业实施集成创新和原始创新提供政策保障。
4.3 基于不同经济区域的政策建议
政府可以发挥对科技转移的引导作用，为市场化配置科技资源奠定有利的基础，通过行政和市场相结合的方式优化配置生产力要素，推动不同经济区域的发展。同时制定科技转移发展规划的要点，结合当地的基础和优势，按照市场规律和科技发展规律，确定不同经济区域实施自主创新的方向和主要技术需求，研究自主创新梯度转移的实施步骤和阶段目标。
1)充分发挥经济技术发达地区的优势，鼓励其进行原始创新，率先提高自主创新能力。对经济发达的东部地区和重点城市，如珠江三角洲、长江三角洲、环渤海地区、京津等地区，“都市连绵带”等重点城市，将积极进行原始创新纳入其国民经济与社会发展计划，培育起富有成效的区域创新支持体系，并出台一些扶优扶强的政策来加以引导和扶持，使之有力参与全球化竞争，在国内形成技术创新的高梯位区域，在率先创新发展中带动帮助中西部地区实施自主创新。
2)发挥优势区域的地方积极性，政府在税收、信贷等基础建设方面施于优惠政策，引导和集中更多更有优势的财力和人力投入到国家级高新技术产业开发区去，使之成为各具特色、各有侧重点的高新技术产业基地和高科技企业“孵化器”，尽快成长为地区性的高梯位点，从而辐射周边区域。
3)促进东中西部经济技术合作与交流，健全自主创新区域协调互动机制，形成东中西良性互动的区域协调发展格局。政府应着重发挥其中介服务的作用，及时发布如技术、人才合作等相关信息。积极引导一些已经积累了一定技术创新能力，但进行原始创新又显不足的经济技术较发达地区与优势地区进行合作创新。应鼓励发达地区与欠发达地区企业的对接，推动发达地区的先进技术和科技创新成果逐步向欠发达地区转移，对发达地区和欠发达地区企业联合实施的科技项目，在各类科技计划项目的申报和立项中，同等条件下优先支持。中西部地区也要以“中部崛起”和“西部大开发”为契机（如中部的湖北等地区）加强与东部等经济技术发达地区进行技术交流与合作。
4)引导经济欠发达地区，坚持技术引进基础上的消化创新。努力营造技术创新在国内实现梯度发展的顺畅渠道，这不仅弥补这些经济欠发达地区的不足，又为其长足发展铺垫更坚实的基础，增添更雄厚的力量。同时政府应加大财政转移支付力度和财政性投资力度，继续在经济政策、资金投入和产业发展等方面，加大对经济欠发达地区的支持。要通过科技政策及其他工作的导向，鼓励和引导科技人员支持经济欠发达地区发展，可以组织有关专家担任欠发达地区的科技顾问，鼓励科技人员到欠发达地区就业，对其申报的在欠发达地区实施的科技计划项目在同等条件下优先支持等。与此同时，要进一步加强欠发达地区自身人才的培养，围绕地方特色优势产业和支柱产业发展的需求，充分利用各种渠道开展科技培训工作。