我国《图书馆战略规划编制指南》的应用与实践探讨，本文主要内容关键词为：规划编制论文,图书馆论文,战略论文,我国论文,指南论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
随着图书馆面临前所未有的机遇与挑战，要求图书馆转型并提升竞争力，特别是在我国图书馆事业快速发展的时期要求着眼未来提高管理水平的新背景下，战略规划成为最为重要的工具已引起了图书馆学人的重视。然而，由于我国图书馆界长期以来缺乏战略规划理论与实践，许多图书馆不知道如何制订战略规划，已经制定的大多数“十一五”、“十二五”规划离战略规划的标准相去甚远。为此，本课题组以理论指导实践为目标，经过大量的实证研究和理论探索最终完成了适用于中国的图书馆战略规划四个模型[1-4]，在此基础上又推出中国第一套《图书馆战略规划编制指南》（为与美国PLA战略规划指南相区分，以下简称《中国指南》）。《中国指南》的产生过程与主要内容已在文献[5]中详细介绍，本文在此基础上，讨论《中国指南》的应用范围与适用性问题。
1 《中国指南》的应用范围
《中国指南》主要参考借鉴国外图书馆战略规划指南、高校以及非营利组织的战略规划指南等相关资料编制而成。该指南以图书馆战略规划制定流程为主，将图书馆战略规划制定中涉及的战略制定主体、影响因素、规划文本结构与内容要素等相关问题融入流程各阶段。《中国指南》按照战略规划流样对战略规划启动与准备、战略分析、战略制定与发布、战略实施与评价四个阶段涉及的五大问题进行了操作性说明，以指导图书馆战略规划制定工作。《中国指南》的具体内容框架如表1所示。
《中国指南》对于所有制定战略规划的图书馆来说具有普遍指导意义。全国各级各类图书馆及相关组织在战略规划制定过程中，可结合本单位资源条件和特色做适当调整，自行决定如何以及在多大程度上应用《中国指南》，其具体应用有图书馆个体组织、各类型或区域图书馆联盟组织以及全国图书馆事业三个层面。
1.1 个体组织层面
目前，我国图书馆事业体系主要是以国家图书馆为龙头，公共、高校和专业三大类型图书馆为支柱、其他类型图书馆为补充。这些个体图书馆虽然在制定战略规划过程中会因为各馆类型、发展水平和资源基础等不同而表现出差异性，但战略规划制定过程所呈现出的共性特点显而易见，例如规划编制的流程阶段和规划文本的体例模式等，都是国内外众多图书馆在制定战略规划中的经验总结。《中国指南》则是将这些经验进一步凝练而成的可以指导各类型图书馆制定科学、高效战略规划的指导性工具。
需要特别指出的是，个体组织层面的图书馆主要服务于基层用户，战略规划制定过程中要注意对用户需求的深入调研分析，确定的愿景与使命陈述要简单易懂、贴近读者需求。制定的战略目标与任务计划要简明、具有可操作性，尽可能附上量化指标，方便基层读者理解并监督。各馆可结合自身发展定位，选择《中国指南》所提供的核心体例、备选体例和特色体例要素，编制具有自身特色的战略规划文本。
1.2 联盟层面
20世纪90年代中期，全国性和区域性的各类图书馆联盟相继建立。目前，各联盟发展势头良好，其中发展较好的有中国高等教育文献保障系统（CALIS）、天津市高等教育文献信息中心（TALIS）、江苏省高等教育文献保障系统（JALIS）、首都图书馆联盟、长三角高校图书馆联盟等。图书馆联盟所带来的经济效益和社会效益日益凸显，各联盟制定科学、规范的战略规划指导未来发展将具有重要战略意义。《中国指南》将战略规划的启动与准备、分析、制定与发布、实施与评价等流程分为四个阶段，这种整体上的流程分类是以一份战略规划的形成过程为基本分析单元，并不过于关注战略规划的主体，从这个意义上说，《中国指南》的流程阶段划分是适合于图书馆联盟的，因此，《中国指南》可以为各联盟制定发展规划提供理论指导。
各图书馆联盟要将战略规划的制定与实施重视起来，把制定战略规划作为一项常态性的工作来做，按照《中国指南》的指导和要求逐步开展战略规划的制定工作。在准备与启动阶段，图书馆联盟在明确规划动因、制定规划时间进度表的基础上，应重点关注规划组织的建设，既要保证联盟成员单位代表的参与，又要邀请战略管理领域或业界理论专家给予指导，以保证组织的民主性和多元化。在战略分析阶段，图书馆联盟在分析自身内外部环境的基础上，更强调对各类型或各地区图书馆行业环境的整体分析与预测，以及对联盟成员单位的需求进行深入调研；在战略规划制定与发布阶段，特别重视通过联盟与成员馆多轮会议讨论、磋商形成愿景、使命和目标体系，然后起草规划草案。此外，关于规划文本的构成要素可参照《中国指南》建立以核心体例、备选体例和特色体例相结合的模式，并在文本形成以后，对规划文本以多渠道的方式进行宣传，在联盟内外达成共识，形成合力。
1.3 国家层面
“十二五”时期是促进文化又好又快发展的关键阶段，也是我国图书馆事业发展的重要战略机遇期。以《中国指南》为指导，制定科学、合理的国家图书馆事业战略规划有利于提升我国图书馆事业整体水平，有利于促进图书馆事业科学健康发展，有利于促使图书馆在公共文化服务体系建设和社会主义文化大发展大繁荣中发挥应有作用。
按照《中国指南》的流程，首先，应由文化部牵头组建战略规划委员会，下设规划制定小组，成员选择范围既要覆盖不同区域和类型的图书馆，又要包括联盟、协会等组织，既要有实践界的决策者，又要有理论界的专家，还要邀请国外图书情报界的专家学者参与，以保证战略规划制定工作的科学、民主，保证制定出的战略规划具有前瞻性和国际化视野；其次，要进行环境分析，在全面深入分析国内政治、经济、社会、技术和文化政策等宏观环境的同时，要整体把握图书馆行业的发展动态，更要关注国际图书馆事业的发展趋势；第三，在战略制定过程中，应召开国际研讨会，邀请国内外的专家学者对我国图书馆事业的发展方向和战略重点进行研讨。此外，要重视战略文本的宣传，一方面要强调宣传的广泛性，在国内外大力宣传推广；另一方面可以多渠道、多方式、多语种进行宣传，例如通过会议、网站等渠道采用多种语言以文本、宣传册或多媒体等形式进行多样化宣传。
2《中国指南》应用实例分析——以TALIS编制“十二五”战略规划为例
天津高等教育文献保障体系（Tianjin Academic Library & Information System，TALIS）经过“十五”、“十一五”时期的发展，取得了巨大的经济效益和社会影响力，被誉为国内一流的区域图书馆联盟，创造了“天津模式”。2011年正值“十二五”开局和CALIS三期，TALIS启动“十二五”战略规划的编制研究既抓住了大好时机，又迎合了自身发展的需要。以《中国指南》为指导，TALIS“十二五”战略规划历经9个月，成为国内首部公开可见的比较完整、系统、规范、科学的区域图书馆联盟发展战略规划[6]。这里主要总结TALIS应用《中国指南》的经验，以期为国内其他图书馆联盟等应用《中国指南》制定战略规划提供参考。
2.1 合作的规划组织模式
《中国指南》中提到单一领导负责制，即由图书馆内部人员制定规划的模式存在着一定的弊端，建议采用战略小组的方法。为此，天津高等教育文献信息中心（以下简称“TALIS”）做了充分的准备工作，战略规划组织建设收效显著。首先，采用内外合作的组织建设模式。TALIS“十二五”战略规划研究作为柯平教授主持的社科重点项目的子项目之一，通过与科研团队合作，突出了理论与实践相结合的组织特色。其次，组织成员的多样化。TALIS邀请了天津市19所高校成员馆的馆长和其他馆员代表、研究生加入战略规划委员会，体现了民主和组织结构的多元化。在规划的编制过程中，社科重点项目课题组充分发挥科研优势，为TALIS提供了大量国内外图书馆战略规划研究文献和规划文本的原文及部分翻译资料，并对其综合环境进行SWOT分析，柯平教授带领课题组成员多次参与TALIS战略规划研讨会，介绍社科重点项目的研究成果等，并对TALIS战略规划制定提出了很多宝贵的建议。TALIS战略规划既是在社科重点项目理论成果指导下的实践，又为理论研究提供条件，并在实践中检验了理论研究的成果，产生双赢的效果，此种优势互补、资源共享的组织合作方式值得推广。
2.2 规范的规划制定流程
TALIS是严格按照《中国指南》的流程，分三个阶段来制定“十二五”战略规划的。在战略准备与启动阶段，TALIS召开“天津高校‘十二五’数字图书馆建设项目”战略规划馆长研讨会[7]，通过对“十五”、“十一五”建设成果的回顾与内外部环境扫描，明确了制定规划的动因，组建了规划制定小组，并制定出规划时间表。战略分析和文本编制阶段，TALIS召开过多轮研讨会，组织专家、馆长对每一阶段的研究成果进行广泛讨论，对规划文本草案反复论证修改。TALIS按照《中国指南》的流程指导，战略制定过程科学、规范，不但保证了规划制定过程中有章可循，而且保证了规划制定工作的如期完成，最终形成的规划文本得到成员馆的普遍认可和好评。
2.3 广泛深入的调查研究
TALIS开展了广泛深入的调研，这是其战略规划成功制定的关键。因为只有通过广泛的调研，才能准确把握时局和图书馆事业发展的脉搏，进而保证战略规划的科学性和客观性。TALIS参照《中国指南》进行了广泛的、多种形式的调查研究，完成了内外部环境扫描、以往发展成就回顾、读者需求调查以及文本搜集整理等工作。并且TALIS多次召开研讨会，向19所高校图书馆馆长广泛地征集意见、建议，让规划执行者参与规划的制定，使得规划更贴近实际、更具可操作性，一方面增加了执行者对规划的理解、认可和亲近感，另一方面则有利于规划的落实和实施。TALIS对19家成员馆的读者需求调查更是采用一对一、面对面的访谈方法，还回收了17所高校的135份调查问卷，以准确了解读者对信息资源及服务的切实需求，体现了调研的深入程度。这些都是保障战略规划成功制定的关键因素。
2.4 特色的文本框架体系
国内图书馆规划文本主要采用由“成就回顾”、“指导思想”、“发展目标和主要任务”等部分构成的传统模式。这种模式在成就回顾部分主要关注对上一阶段发展规划取得成就和存在问题的总结与归纳，但是对图书馆内外部环境的现状与发展形势的判断与预测则较为忽视，这样制定的规划难免会与现实环境脱节。在发展目标方面，其层级结构简单，主要是将发展目标与主要任务作为独立的两部分展开，使得目标与任务的衔接不够紧密，不能突出战略重点，从而使得规划的可操作性降低。TALIS在编制其“十二五”战略规划文本时以《中国指南》中提供的核心要素、备选要素和特色要素为参考，并结合自身组织特色编制了具有创新性的战略规划文本框架体系。该体系在引入国外图书馆战略规划核心体例要素（如愿景、使命、环境扫描、战略目标和任务）的基础上，还涵盖了“指导思想、发展思路、建设原则”等中国特色元素。这种体例结构，一方面在一定程度上体现了规划文本的科学性、规范性以及可操作性，另一方面有利于TALIS“十二五”规划文本的国际比较与交流以及国内读者的理解、接受与执行。TALIS“十二五”规划文本体例框架具体如图1所示。
图1显示了规划文本主要由“前言”、“环境扫描”、“指导思想与发展思路”、“战略目标体系”四大部分组成。其中前言部分包括了愿景、使命和价值观。TALIS制定的愿景为“追求卓越，构建杰出的国内外区域‘数字图书馆’联盟，为读者提供无障碍信息服务，使馆员得到良好发展”；TALIS制定的使命是“构建天津高等教育文献保障体系，以整合的资源、技术、服务为天津高等学校的学科建设、教学和研究提供便捷、高效的文献信息保障。提供有利于发现和制造的环境，通过高品质的知识服务帮助师生取得成功”；并把其价值观概述为“合作、奉献、创新、卓越”。规划中，TALIS提出五大战略目标：打造与需求相适应的天津市19所高校师生共享的信息共享平台；提升服务于教学、科研及学科建设的资源保障能力；建立用户需求主导的“立交桥”式联合图书馆创新服务体系；构建学习型组织，建设杰出专业队伍；多方融洽协作，建立跨行业的资源共享的天津地区联盟。该文本的一个突出特色是采用了四层级目标体系（战略目标—策略—任务—行动计划）模式，共有5大目标、16个策略、44个任务、133个行动计划。每一个战略目标下，按策略、任务、行动计划的逻辑顺序层层细化，将子目标分解，使得可操作性逐渐递增，重点突出，目标也更明确，任务计划一目了然。
2.5 领导重视
TALIS“十二五”战略规划研究能够取得成功还有一个不能忽视的重要因素——各级领导的高度重视与大力支持。TALIS中心李秋实主任亲自部署和参与战略规划的编制工作，投入了大量的精力和热情。在文本的撰写、发布、宣传与推广阶段，她通过研讨会、学术交流会、培训讲座和授课等机会广泛宣传TALIS“十二五”战略规划研究成果，引起业内同行的广泛关注。领导的重视可以为战略规划的制定争取更多资源和时间上的保障，对战略规划的宣传推广也具有很好的促进作用。
3 专家对《中国指南》的评价与建议
《中国指南》自公开发布以来，在理论和实践界引起了广泛关注，不但经过了TALIS的实践检验，而且指导了中原工学院和中国人民武装警察部队指挥学院等图书馆的规划工作。
3.1 总体评价
从意见反馈结果来看，专家和学者对《中国指南》的编制给予了很高的评价，普遍认为《中国指南》具有科学性、系统性、指导性、实用性和可操作性，是指导图书馆业务工作和战略规划制定的依据和工具。
关于《中国指南》的价值，专家（如钱智勇、李秋实等）主要从《中国指南》的初创角度对其意义和价值进行评价，认为《中国指南》填补了我国缺乏图书馆战略规划编制的科学规范的纲领性文件的空白，可以作为图书馆战略规划的依据和工具，具有很强的指导意义和参考价值。
关于《中国指南》的实用性，一些专家（如肖希明、肖珑、郭斌和袁曦临等）从应用角度评价《中国指南》论证科学合理、理念先进、内容全面、目标明确、思路清晰、方法得当，是一个系统性、实用性强的参考工具。
关于《中国指南》的战略意义，专家充分肯定了《中国指南》对我国图书馆战略规划实践的重要指导意义，认为《中国指南》是基于充分调查研究的一项高水平的最新研究成果。肖希明建议国家和地方有关部门尽快将《中国指南》推广应用，以促进我国图书馆战略规划的发展。郭斌指出《中国指南》是现阶段图书馆发展的指南，也是图书馆持续发展的基石。
3.2 修改建议
专家和学者为《中国指南》的进一步修改和完善，提出了很多中肯的建议，主要归纳为两点。
（1）进一步加强可操作性。专家们主要从增强《中国指南》的可操作性和实用性方面，建议增加战略规划范例和战略规划工具的具体操作方法。如李秋实建议增加战略规划“文本模板格式”，以便于各图书馆制定规划时能具体参照；袁曦临建议《中国指南》在提供现有分析方法如5力模型、SWOT、PEST等基础上，从“图书馆长期中短期业绩目标、基于价值链的图书馆业务模型”等方面给出制定图书馆战略规划的分析框架和具体方法。
（2）增强针对性。强调通用指导性势必会降低《中国指南》的针对性，部分专家建议《中国指南》还要不断丰富内容，提高对各类型图书馆的指导性。如龚剑和肖希明建议《中国指南》要加强对国内图书馆的现状调查，针对不同类型图书馆提供更具体的优秀案例或实例分析；肖珑建议增加对某些大中型图书馆已经制定的战略规划的研究分析；钱智勇提出在战略规划组织实施的动态管理、绩效考核机制和可持续发展机制方面还需要借鉴国外先进图书馆的发展经验进行深化。
4 结语
本文在强调《中国指南》应用的基础上，以TALIS根据《中国指南》编制“十二五”战略规划为案例，介绍了《中国指南》在实践中的具体应用。实践表明，《中国指南》在一定程度上对图书馆战略规划实践具有实际指导价值。但是，不可否认，《中国指南》仍存在一些不足，需要进一步调整与完善。今后仍有以下问题值得重点关注：
首先，关于《中国指南》完善与深化方面，需要根据图书馆战略管理研究与实践、图书馆战略环境的变化，对《中国指南》进行动态调整，以保证其时效性。同时，在《中国指南》各部分添加一些国内外图书馆战略规划实践的典型案例，为各类型图书馆提供参考。此外，应用计算机技术，根据《中国指南》开发出指导图书馆战略规划实践的自动化系统或图书馆战略规划网站，使得《中国指南》的操作性进一步提升。有关这方面的实践，在国外图书馆界已经积累了一定经验，如美国公共图书馆协会就采用网站的形式将Strategic Planning for Results（2008）中战略规划制定相关工作进行动态操作演示，以便更有效地发挥指南的指导作用。
其次，需要考虑将《中国指南》进一步提升到标准层面，以推进我国图书馆战略规划工作的标准化进程。图书馆战略规划的制定工作是一项复杂的、系统性工作，为了保证战略规划的有效性和规范性，图书馆事业管理部门可考虑根据《中国指南》制定图书馆战略规划标准，为战略制定工作提供科学的、具有可操作性的参考工具。
最后，需要进一步强化《中国指南》的普适性。一方面，鉴于各地区不同类型、不同规模的图书馆组织目标、功能定位和发展环境等存在显著差异，需要结合实际在《中国指南》的基础上进一步推出不同类型图书馆战略规划编制指南。另一方面，需要加强这一指南的宣传推广。可借鉴美国图书馆协会的经验，建议中国图书馆学会设立战略规划委员会，组织业界理论与实践专家对《中国指南》进行论证，进一步完善修改《中国指南》，并通过多途径对《中国指南》进行宣传推广，以发挥其对我国个体图书馆、图书馆联盟和全国图书馆事业的“十三五”乃至2030年战略规划实践的指导作用，以实现我国图书馆事业科学、可持续的发展。我们也欢迎各单位在应用《中国指南》过程中提出宝贵的建议，不断促进《中国指南》的修整与完善。