摘要：施工索赔是承包商获取正当利益的手段之一，但由于目前建筑市场还不完全规范，法制还不够健全，不论是业主、监理单位还是承包商，对如何运用索赔手段来维护自身正当权益的认识尚不足。本文通过对索赔的认识及有关问题的探讨，提高各方的索赔意识，以促进工程项目合同管理中的索赔问题的规范化。
关键词：项目；合同管理；索赔
一、概述
随着我国越来越多施工企业不断进入国际市场，施工项目合同及索赔管理将成为施工企业工程承包管理工作的重要内容之一。索赔是我国工程项目管理最薄弱的环节之一，由此造成的直接经济损失十分巨大，有时甚至危及企业的正常生产活动。
二、可能造成索赔的因素分析
索赔是一种合法的正当权利要求，是经济补偿行为而不是无理争取或惩罚，是双方合作的方式而不是对立的。实践证明，索赔的健康开展对于培养及发展社会主义建筑市场，促进建筑业的发展，提高工程建设的效益，有着非常重要的作用。
（一）施工合同方面
首先，合同不可避免地具有不完全性。即一份合同，无论规定的多么详细，仍然无法详尽合同履行过程中可能遇到的所有问题。其次，在目前的工程建设领域，由于承发包双方对合同的重视程度远远不够，在这种心态和理念下签订的合同其可操作性与完备性可想而知。再次，由于建设工程涉及到的专业分工以及其他范围太广，再加上合同相关人员客观能力与主观疏忽等多方面的原因，合同的各个条款之间、不同的协议之间以及图纸与施工技术规范之间都是可能出现矛盾的地方。
（二）设计文件方面
项目施工过程中，很容易出现如施工图与现场实际的地质、环境等方面的差异，或设计图纸对规范要求、施工说明等表达不严明，对设备、材料的名称、规格型号表达不清楚等漏洞和缺陷，这些漏洞和缺陷都会给工程项目的建设带来诸多不利因素，使工程项目的建设费用发生变化，从而不可避免地产生工期、人工、材料等方面的索赔。
（三）不可抗力事件
自然事件主要是不利的自然条件和客观障碍，如在施工过程中，发生了如地震、海啸、罕见特大暴雨、放射性污染、核危害等人力不可抗拒的自然灾害和风险，或出现流沙泥、地质断层、地下文物或构筑物等因素，都可能使工程造价发生变化而引起施工索赔。
（四）物价上涨、货币及汇率变化
物价上涨的因素，带来了人工费、材料费、甚至施工机械费的不断增长，导致工程成本大幅度上升，承包商的利润受到严重影响，也会引起承包商提出索赔要求。如果在投标截止日期前的28天以后，工程施工所在国政府或其授权机构对支付合同价格的一种或几种货币实行限制、货币汇兑限制或对进口物资进行加收关税引起物价上涨等，业主应补偿承包商因此而受到的损失。
（五）拖欠支付工程款
一般合同中都有支付工程款的时间限制及延期付款计息的利率要求。如果业主不按时支付中期工程进度款或最终工程款，承包商可据此规定，向业主索赔拖欠的工程款并索赔利息，敦促业主迅速偿付。对于严重拖欠工程款，导致承包商资金周转困难，影响工程进度，甚至引起终止合同的严重结果，承包商则必须严肃地提出索赔，甚至诉讼。
（六）不依法履行施工合同
在履行施工合同的过程中，往往因一些意见分歧和经济利益的驱动等人为因素，使合同双方都不严格执行合同文件。尤其是在建筑市场竞争激烈、“僧多粥少”的情况下，承包商不考虑影响工程的其他因素，采取“低价夺标、索赔盈利”的策略，而业主也不考虑投标者的中标价是否合理，将建设项目承包给中标价低的施工企业。但是，在具体施工中，不合理的中标往往会使工程项目不能按质按量如期交付使用，引起垫支、拖欠工程款、银行利息、工期、质量等原因的工程纠纷和施工索赔。
三、确保索赔成功的措施
承包商在竞争中，普遍以低价夺标，然后再通过对项目施工的精心管理，利用丰富的承包工程施工经验，充分运用索赔手段寻求较高利润，以抵消因压价夺标所带来的施工经营风险。因此，施工企业应重视索赔管理，实际中索赔也可以衡量出一个企业的综合管理水平。
期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆要确保索赔的成功应从以下几方面入手：
（一）熟悉工程项目合同的法律环境。法律高于合同，合同受法律管理。合同的生效、解释、变更、索赔和争议解决等各环节追究起来无不涉及法律的原则和解释，工程项目合同与法律有矛盾时，通常以所在国的法律规定为准。因此，搞好合同管理就必须在相应的程度上研究法律问题。
（二）通过谈判补充完善合同。合同制是社会化生产的重要特征，合同是索赔的依据，索赔则是合同管理的延续，既是解决合同双方纠纷的特殊方法，也是制约双方认真履约的约束手段。要使索赔获得成功，必须加强施工合同管理，通过谈判补充完善合同。合同双方都希望签订一个有利的、风险较少的合同，都希望推卸和转嫁风险，通过合同谈判来完善合同条文，使合同能体现双方责权利关系的平衡和公平合理。充分考虑合同实施过程中可能发生的各种情况，在合同中予以详细、具体的规定，防止意外风险。
（三）索赔事实、索赔依据，是施工索赔成功的关键。索赔成功的关键是保存一切能够证明自己具有可获得的权益的原始证据资料及相应的实效资料，“有理”才能提出索赔；“有据”和“及时”才能保证索赔成功。如在基础工程开挖土方时出现了地下水，需采取增加抽水台班和人工的措施进行处理。但是，在工程招标时，业主未向承包商说明基础开挖可能会出现地下水，在投标报价时，承包商未考虑因开挖土方可能出现地下水需采取施工措施的费用，而在中标后的图纸会审或签订施工合同时又忽视了这项费用。
（四）完整、具有说服力的索赔报告，是索赔成功的关键。索赔报告的编写应内容完整、及时、有效。应对索赔的合同依据、索赔事实、索赔费用、时间计算、索赔的客观事实与损失的因果关系作有理有据的说明；索赔报告必须准确，计算的数据要准确无误，语言要婉转恰当，文字要简明扼要、条理清楚、重点突出，使对方能由浅入深地了解索赔事件的来龙去脉。索赔报告应在规定的时间内提交，使索赔事宜满足时效要求。
（五）工程保险。当出现保险范围内的风险，造成损失时，承包商可以向保险公司索赔，以获得一定数量的赔偿。一般在合同文件中，业主都已指定承包商投保的种类，并在工程开工后就承包商的保险做出审查和批准。
（六）承包商在施工过程中应充分履行“告知义务”。“按图施工”这样一条几乎被工程建设业内人士视为公理的原则，很容易为人接受和牢牢记住，但是另一条原则——“告知义务”却往往被人忽略和淡忘。作为工程承包人都普遍认为，照图施工是天经地义的事，图纸如果有问题，那是设计方的问题，就此向业主提出费用和时间上的索赔也是理所当然的，因为这不是承包人应承担的责任和风险。
四、索赔管理的原则
（一）公平合理处理索赔
监理工程师作为施工合同的管理核心必须按合同公平行事，从工程整体效益、工程总目标的角度出发，做出判断或采取行动。
（二）及时做出决定和处理索赔
监理工程师在收到承包商索赔意向通知后，迅速反应，认真研究，积极采取措施降低损失，了解过程，掌握第一手资料，在收到承包商索赔报告和有关资料的28天内给予答复。如索赔证据资料不齐全，应在规定的时间内令其补全。认真核实索赔款额，肯定合理要求，反驳或修正不合理的要求，查对单据、证明文件，使其更加可靠和准确。
（三）尽可能通过协商达成一致
在索赔处理过程中，索赔方在做出决定之前，应提前与被索赔方协商沟通，达成共识。这是避免索赔争议最有效的方法，一切不可凭借自己的地位和权利武断行事，滥用权利。
五、结束语
合理索赔能对违约者起警戒作用，以尽力避免违约事件的发生 ；在于落实和调整合同双方经济责任关系，维护社会正常的经济秩序；有助于合同双方更加密切合作，有助于合同目标的实现；有利于维护合同当事人的合法权益，使工程造价更接近于实际、更准确、更合理。如果善于运用合同条件，建立索赔机制，进行索赔工作，就可能创造出更高的经济效益。
参考文献
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论文作者:马宝元
论文发表刊物:《基层建设》2018年第8期
论文发表时间:2018/5/25
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