职工董事、监事素质结构初探，本文主要内容关键词为：监事论文,董事论文,职工论文,素质论文,结构论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
自职工董事、监事制度这项工作开展以来，取得了很大的成绩，然而，也还存在着一 些比较大的问题和困难。一是职工代表进入董事会、监事会的难度很大；二是已经进入 董事会、监事会的职工代表发挥作用的情况也不理想。造成这种情况的原因是多方面的 ，其中，职工董事、监事的素质状况与其参与高层决策和监督的要求不相适应，是一个 重要原因。
一、职工董事、监事工作的基本状况
根据全国总工会的资料统计分析，截止到2000年10月底，在国有独资和国有控股公司 中，设职工董事的公司有14736家，占70.6%，设职工监事的公司有16064家，占77.0%。 在所有改制公司中，共有职工董事29465人，职工监事34010人。在国有独资和国有控股 公司中，有职工董事21980人，职工监事25472人。这说明，随着国有企业改革的不断深 化，国有企业公司化的改造已成为一种不可阻挡的潮流和趋势，改制为国有独资和国有 控股公司的企业越来越多，建立职工董事、监事的工作也稳步地得到了发展。
客观和实事求是地说，职工董事、监事工作由于有中央的提倡，法律的规定，各地工 会的努力和各级领导的重视，作为一项制度，已经基本建立起来了。而且，部分改制企 业的职工董事、监事也确实能够在参与决策和监督方面发挥作用，取得了一定的效果。 例如，宝钢集团在公司化的改造中，通过建立职工董事、监事制度，在推进和深化企业 改革，依靠职工办好企业，加强企业民主管理，维护职工合法权益等方面都发挥了重要 作用。通过建立职工董事、监事制度，他们在加强企业管理方面，推进了决策的科学化 和民主化；在维护职工合法权益方面，做到了关口前移，把问题解决在萌芽状态；在拓 展企业与职工的沟通方面，起到了很好的桥梁和纽带作用；在提高自身素质方面，找到 了途径，使自身素质得到了提高和锻炼。
类似宝钢集团这样的例子，在已经建立了职工董事、监事制度的企业，还可以举出很 多。总的来说，职工董事、监事制度的建立，作为结构调整和制度创新条件下企业领导 体制和组织管理制度改革的重要内容，在维护职工合法权益，协调和处理好劳动关系； 在动员和保证广大职工民主管理和民主监督方面；在吸引和依靠广大职工积极参与和投 身改革方面都起到了积极的作用。但是，毋庸讳言，我们对职工董事、监事制度所取得 的成绩也不能估计和评价过高。实事求是地说，不论是建制率，还是发挥作用的情况， 职工董事、监事制度的成绩和经验都还是初步的，还远远没有达到“基本普及”和“基 本都能发挥作用”这样一个初步目标。究其原因，固然存在着有些领导不重视，推行力 度不够；相关的各项制度不健全，运作不规范；有关的法律和法规不尽完善等思想认识 和法律制度方面的原因。同时，也不能排除职工董事、监事的素质不高，其素质状况与 参与高层决策和监督的要求不相适应等自身方面的原因。
全国总工会有关部门的调查表明，职工董事、监事的文化水平总体上比其他董事、监 事的水平要低很多。一线职工代表们普遍反映，在研究劳动工资及与自己业务相关的事 情时，还有一定的发言权，但如果研究的是公司的股票上市、资本运营、跨国经营等问 题，连一些公司领导人员也是一知半解，一般的职工代表懂得的就更少了，很难发表意 见。很多职工监事，包括一些工会主席在内，看不懂公司的资产负债表、损益表和现金 流量表，不可能对公司的经营状况进行有效的监督。一些大型企业和上市公司对职工董 事、监事的素质要求更高，与之相比，职工董事、监事的素质差距更大，更不适应。毋 庸置疑，这也是造成职工董事、监事工作很难有根本性突破的重要原因。比较法律和制 度方面的原因，这后一方面的问题只要我们自己重视，措施有效，是比较容易解决的。
二、对职工董事、监事素质结构的要求
对职工董事、监事素质结构的要求，取决于职工董事、监事的职责与权限，地位和作 用。因为是职工董事、监事的职责与权限，地位和作用，决定着他们应具备的素质结构 。
职责是指为了完成一个确定的任务所必须履行的全部义务。权限则是指为了职责的履 行，组织和法律所赋予的、被限制在一定范围内的、制度化了的权力。职工董事、监事 的职责和权限是被其身份地位限定的，是与其身份地位相适应的。
就职工董事、监事的身份地位而言，他们既是国有产权的代表，又是本公司广大职工 群众的代表。职工董事、监事的这样一种双重身份的特点，决定了它与其他董事、监事 相比，既具有共性，又具有个性。
就职工董事、监事与其他董事、监事的共性而言，他既是董事、监事，就享有《公司 法》所规定的董事、监事应享有的各项权利和应履行的全部义务，包括参加董事会和监 事会会议，发表意见，承担责任，获取报酬；也包括正确行使职权，维护出资人的利益 ，确保国有资产的保值和增值。
就职工董事、监事的个性而言，他是董事、监事，但职工董事、监事的合法地位是以 职工代表的身份而出现的。作为由公司职工民主选举产生的职工董事、监事，其产生的 特殊性决定了其身份和责任的特殊性。职工董事、监事要向公司全体职工负责，要更多 地代表和反映本企业职工的意愿和要求。作为广大职工群众的代表，职工董事、监事在 董事会和监事会中的行为要对广大职工群众负责，要向职工代表大会报告工作，其工作 绩效和奖惩也要受到职工代表大会的监督和评判。当然，职工董事、监事的这种特殊作 用是以他的一般作用的发挥为前提的，即他要向股东大会负责，但他向股东大会负责是 通过他向广大职工群众的负责来实现的。这正是马克思主义哲学所揭示的：共性存在于 个性之中。
职工董事、监事的身份地位及其固有的共性和个性，决定了职工董事、监事的职责和 权限，而其职责和权限，又决定了他们应该具备的素质结构。
根据《公司法》的规定以及董事会和监事会的性质和职责，综合考虑职工董事、监事 的身份地位及其共性与个性，职工董事、监事的职责和权限应该是：享有与其他董事、 监事同等的权力并承担相应的义务，即维护出资人的权益，对股东大会负责；对公司的 发展目标和重大经营活动作出决策；聘请经营者，并对经营者的业绩进行考核和评价； 对企业财务和董事、经营者的行为进行监督。此外，作为代表广大职工群众的职工董事 、监事，其职责还应该包括：依据有关法律法规和公司章程，代表公司全体职工，参与 公司的决策和管理；充分反映职工的意愿和要求，依法维护职工的经济利益和民主权利 。与此同时，职工董事、监事也享有《公司法》及有关法规政策和公司章程中规定的董 事、监事应享有的有关待遇。
在享有上述权力的同时，职工董事、监事也要承担相应的义务：即他们要努力学习党 和国家的方针政策，法律和法规，不断提高其政治觉悟和参与决策和管理的能力；要模 范遵守国家的法律、法规和公司章程及公司的各项规章制度，忠实地履行其职责；要密 切联系群众，广泛听取群众的意见和要求，为董事、监事会提供经营决策的依据；要在 董事会、监事会与职工代表大会和广大职工群众之间起到沟通和桥梁的作用；要定期向 职工代表大会报告工作，接受职工代表大会的监督和评判等。
职工董事、监事的上述职责和权限，对其素质结构提出了特有的要求。即职工董事、 监事不仅应具有作为一名董事、监事应具备的一般素质要求，而且应具有作为广大职工 代表的特殊的素质要求。
对职工董事、监事素质结构的一般要求是：应坚持党的基本路线和四项基本原则，拥 护党的方针政策，有较高的政治责任感和政策理论水平；应熟悉企业的生产经营管理和 与之相关的内容，应具备较强的决策和管理能力；应遵守公司章程，忠实履行职务，维 护公司利益，应公正廉洁，不以权谋私；应维护出资人的利益，确保国有资产的保值和 增值。
对职工董事、监事素质结构的特殊要求是：职工董事、监事应具备高度的主人翁责任 感，应密切联系群众，代表和反映职工群众的意愿和要求；应对企业经营管理中有可能 损害职工合法权益的问题有所预测和洞察；要敢于和善于代表和维护职工的合法权益； 应熟悉与维护职工的合法权益相关的法规和法律知识，敢于和善于代表与维护职工的合 法权益；应坚持原则，秉公办事，为人正派，廉洁自律；应正确认识自己的身份和作用 ，处理好向股东大会负责与向广大职工群众负责的关系等。
实事求是地说，对职工董事、监事素质结构的要求是很高的。但这并不能成为职工董 事、监事素质相对较低，从而阻碍和延缓职工董事、监事工作的一个借口。因为这项工 作作为制度建设的一个组成部分，对于推进我国的民主政治建设，实在是太重要了。我 们只能创造条件去完善它，而不能以任何借口去否认和诋毁它。列宁在十月革命胜利后 不久，就工人阶级保护自己和反对官僚主义时指出：“官僚已被打倒，剥削者已被铲除 。但是文化水平还没有提高，于是官僚们占的居了现有的位置。要排挤他们，只有用比 以前大得多的规模把无产阶级和农民组织起来，同时真正实行吸收工人参加管理的种种 办法。”[1](P157)“只有当全体居民都参加管理工作时，才能彻底进行反对官僚主义 的斗争，才能完全战胜官僚主义。”[2](P156)列宁明确指出：“只有工人阶级学会管 理，工人群众的威信已经树立，社会主义才能够形成和巩固。不然社会主义就不过是一 个愿望。”[3](P123)列宁指出：“必须让越来越多的劳动者亲自参加经济管理和新生 产的建设，如果我们没有解决这个任务，使比现在多十倍的工人群众直接参加国家管理 ，那么我们就没有把共产主义事业进行到底。”[4](P40)列宁甚至认为，“吸引广大群 众参加管理的任务”“比进行大规模建设的任务更急迫。”[5](P296)列宁并且指出： “难道每个工人都知道如何管理国家吗?有实际经验的人都知道这是神话；我们这里数 百万参加工会组织的工人，现在都体会到我们所说的话：工会是共产主义的学校，是学 习管理的学校。如果工人在学校里住上好多年，他们就一定能学会，但是这要慢慢来。 ”[6](P46)列宁特别指出：“要发动群众真正地、直接地、普遍地参加国家管理。”[7 ](P155)要“训练群众参加社会上一切国家的和经济的管理工作，”[8](P193)“不是用 书本、用演讲、用开会而是用经验来教”，“只有这个新阶级不是从书本、大会、演说 ，而是从管理国家的实践中受到了教育，只有这个阶级把极广大的劳动群众吸引来参加 管理工作，并制定出这种形式使全体劳动者容易参加管理国家和建设国家制度的工作， 只有这时候，社会主义革命才可能巩固，也只有在这样的条件下，它才不会不巩固。” [9](P398—399)
三、职工董事、监事的知识结构
在社会主义市场经济条件下，国有独资和国有控股公司的职工董事、监事，其知识结 构形象地说，应该是“箭矢”状的。唯有如此，才能满足它对工作的基本要求。
在这样一个“箭矢”状的知识结构中，端部是有关工会的基础理论，它起“定向”作 用。它满足和保证着对职工董事、监事素质结构的一般要求和特殊要求，即应坚持党的 基本路线和四项基本原则，拥护党的方针政策，有较高的政治责任感和政策理论水平， 职工董事、监事应具备高度的主人翁责任感，应密切联系群众，代表和反映职工群众的 意愿和要求。它的内容主要包括：马列主义和毛泽东思想；邓小平、江泽民关于工人阶 级和工会的理论；党的全心全意依靠工人阶级的根本指导方针；改革开放以来我国劳动 关系的变革和基本特征；工会的性质、地位和基本职责，以及工会同党、政府和企事业 行政的关系等。
在“箭矢”状知识结构的中部，即“箭杆”的位置，是工会作为工人阶级的群众组织 ，在新时期的工作任务和工作重点。掌握这种分内容，有利于增强职工董事、监事代表 和反映职工群众意愿和要求的意识，有利于职工董事、监事依托工会去更好地维护广大 职工的合法权益。这部分的内容主要包括：工会在新时期的指导方针和重点工作；新时 期工会工作的两大机制——职工代表大会和平等协商及集体合同制度；新时期工会的主 要工作——工会协助党政做好困难职工群体的工作，工会的经济技术创新工程，工会的 劳动保护工作，工会的宣传教育工作，工会的女职工工作，工会的财务和经费审查及监 督工作，新建企业的工会工作等；除此以外，还有工会组织的自身改革与建设，工会领 导方法和艺术等。
在“箭矢”状知识结构的顶部即“箭头”位置，由两部分内容构成，它们分别是经济 管理知识和法律知识。掌握这部分内容对于职工董事、监事代表和反映职工群众的意愿 和要求，更好地维护广大职工的合法权益至关重要。笔者认为，职工董事和监事应成为 “X”型的人才。即“箭矢”状知识结构的“箭头”部分，是由经济管理和法律知识而 构成的。职工董事和监事要想在董事会和监事会中更好地发挥作用，更好地维护职工群 众的合法权益，就其知识结构和专业结构来说，他必须既懂管理，又懂法律，而且两者 还要能融会贯通，灵活地加以运用。因为，所有涉及职工权益的根本问题都发生在管理 当中，而职工权益的根本保护，又要求我们必须拿起法律这个武器。
有关法律的知识主要是指与工会相关的劳动立法及政策法规知识，包括：中国的法制 化建设；国际劳工组织和国际劳工公约；工会法律制度和劳动法律制度；劳动和社会保 障政策；劳动争议处理制度；劳动法律监督检查制度；与工会相关的经济法律制度，以 及劳动关系三方协商机制等内容。职工董事和监事只有掌握这些法律和法规知识，才能 敢于和善于维护职工的合法权益，切实履行好自己的职责。
有关经济和管理的知识主要包括：社会主义市场经济的基本理论；市场经济运作的基 本模式和原则；我国的基本经济制度和经济政策；我国经济体制改革的基本思路和主要 措施；国家宏观调控的主要手段和措施；国有经济布局结构的调整和国有企业的战略性 改组；经济全球化与知识经济；中国加入WTO以后面临的机遇和挑战等等。这些知识对 于企业的生存和发展至关重要，职工董事和监事掌握这些知识有利于从宏观上把握企业 定位和发展。
有关经济和管理的知识还包括：国企改革的基本思路和主要措施；国企改革的方向和 重点；现代企业制度的理论和实践；现代企业的特点和运作的基本模式；公司治理结构 及其制衡机制；公司章程及公司运作的主要内容；董、监事会的职责和权限，以及在公 司内部如何建立起激励与约束相容的机制等等。掌握这些知识，有利于职工董事和监事 从整体和制度层面上把握企业的改革和发展。
有关经济和管理的知识还应当包括：结构调整和资产重组过程中的资本运作方式；产 权交易方式及其基本程序；企业战略的制定和实施；投、融资基本原则和应注意的主要 问题；公司理财的主要内容和财务报表的解读和分析以及企业生产经营过程中存在的主 要问题和应对措施等等。职工董事和监事掌握这些知识，有利于从企业战略和资本运作 的高度去把握企业的生存和发展，也有利于职工董事和监事从根本上代表和维护广大职 工的权益。
除此以外，职工董事和监事还应当掌握一些有关企业经营管理的具体知识，诸如：企 业生产经营管理的方式和主要特点；产品和技术开发的主要程序以及在此过程中应注意 的主要问题；企业生产运营的组织和管理；原材料的采购和供应；产品和质量的控制； 市场营销和应收帐款的管理；企业的工资和分配制度；人力资源的合理配置和管理；企 业安全生产和劳保、福利措施等等。掌握这些知识，有利于职工董事和监事从管理的具 体环节上维护广大职工的合法权益。
总之，提高职工董事和监事的素质是一个重要和迫在眉睫的课题，职工董事和监事应 具备的素质结构和知识结构也有待于进一步研究。但我们相信，只要我们重视这个问题 ，并持之以恒地抓紧抓好，职工董事、监事的素质就一定会逐步地得到提高。