基于FIDIC1999施工合同条件的业主索赔
赵晨曦，过涵，Anand Juddoo
（中国江苏国际经济技术合作集团有限公司，江苏 南京210008）
摘要： 尽管FIDIC2017版已发布，但工程实务中FIDIC1999版仍在继续较广泛地应用于商务合同。作为FIDIC合同的双方，除了承包商可以提出索赔，业主也有权提出索赔。承包商应了解业主对承包商索赔的情形、理由及程序等，提升合同管理水平，避免被索赔，规避合同实施风险；此外，越来越多的中国企业走出去作为投资方参与"一带一路"沿线国家建设，更有必要知悉作为业主的索赔权利。
关键词： FIDIC1999版；施工合同条件；业主索赔；承包商
1 业主提出索赔可主张的情形
在FIDIC1999版施工合同条件中，业主有权向承包商提出索赔，但仅局限在以下两种情形，业主无权提出除此之外的其他索赔要求：
（1）经济赔偿；
开天辟地、敢为人先的首创精神是“红船精神”的核心，见证了中国革命、建设和改革实践的整个过程，激励着中国共产党带领中国人民战胜一个又一个困难、走向一个又一个胜利，是党和人民事业发展的精神动力。开天辟地一般指通过努力奋斗，首次在历史上开创出一番伟大的事业，表现的是一种开拓性、创新性和革命性，展现出不畏艰险、勇往直前的勇气。敢为人先是“敢为天下先”的一种凝练，表现的是一种开创性、引领性，敢于走在时代前列，敢于走前人没有走过的路，敢于做他人没有做过的事，敢于尝试和创新，敢于争创一流。开天辟地、敢为人先的首创精神实质上就是一种敢于承担起对历史、对时代的责任，勇于实践、勇于创新、锐意进取的精神。
（2）缺陷通知期延长。
A：一般情况下，可能比较大众化的看法是，设备一定是有寿命的，但我认为设备一定没有寿命，有寿命意味着我们没有做好。如果有人说他的设备做得最好，那一定是在吹牛，因为设备永远做不到最好，只能说努力往更好的方向去做。至于我们的核心竞争力，我认为就是天地盖纸盒设备，可以自豪地讲，在世界范围内，将天地盖纸盒设备做得最系统化的，只有中科。
2 业主提出索赔可用的理由
业主向承包商提出索赔，是因由承包商的责任而导致业主产生额外费用或给业主造成损失。具体有5种情况。
2.2 灵敏度及特异度 超声高清血流显像在双主动脉弓畸形筛查诊断灵敏度及特异度均低于联合检查，差异无统计学意义(χ2=0.446、0.455，P>0.05)；彩色多普勒血流显像在双主动脉弓畸形筛查诊断灵敏度及特异度均低于联合检查，差异有统计学意义(χ2=4.421、4.689，P<0.05)。见表2。
2.1 延误损失
2.1.1 竣工延误
如果承包商没有遵从合同要求的竣工日期，意味其需向业主作出赔偿。一般情况下，FIDIC1999版中的投标书附录规定了按天计算的工期延误赔偿费及赔偿费的最高上限[1]，一般不超过最终合同价的5%～15%。
应当注意的是，若监理工程师确定业主的索赔成立，根据FIDIC1999版第8.7款的规定，在业主没有终止合同的前提下，一是该赔偿费是此类违约的唯一赔偿，业主就此不得再进行其他索赔；二是承包商赔偿后，并不能降低或解除承包商的合同责任和义务。
形式上，考虑模型M = (W, {～i | i∈G}, V)，W为一世界，～i为可及关系，对世界中的主体i∈G，V为赋值。点模型(M,s)包括现实世界s表示事件的状态为真(可能不知道主体)。这里的可及关系不再是编码行动，而是信息域：可供选择的主体可以看作是现实世界。建立在～i上的条件编码为主体的特殊的观察力和内省。每一公共知识都是一个等价关系：自返的、对称的和传递的。例如“信息图”，可用来解释认知语言。有下面的条件：
2.1.2 中期延误
一般情况下,延误损失不在施工阶段中期进行损失索赔，除非特别规定工期中有分阶段的里程碑或完成时间或分部竣工要求。而为了便于业主或监理工程师进行过程控制，避免最后完工时再进行“为时已晚”的索赔，业主在与承包商签订施工合同时，可以约定一些中间节点的完工时间，所谓里程碑式的部分完工。鉴于FIDIC1999版施工合同条件中没有特别阐明应如何做，故建议业主与承包商在签订合同时应在特殊条款中考虑并约定如下事项：
（1）明确定义分部竣工的工程范围。
赛努奇博物馆还收藏有两幅墓室壁画（图5、图6），表现两个女性形象，神情凝重和蔼，身材婀娜多姿，画面用色和谐清雅，用笔简率却意味无穷。二女子皆发髻高耸，分向左右观，脸部表情轻松。其一手握琵琶，另一双手捧盘。脸部皆处理为白色，而衣饰敷红色。两幅壁画中的花卉以凹凸法晕染。衣纹线条较为粗放，而脸部线条相对细腻流畅。
可以在企业对外提供网络服务器上进行部署，进行聚合的网卡必须是同一厂商的产品，通过厂商提供的驱动工具进行捆绑。
（2）参照 FIDIC1999 版第 1.1.3.3 款“竣工时间”及第8.2条“竣工时间”的规定，明确确定分部竣工时间。
（3）明确定义每一分部延误损失的赔偿计算方法、金额，明确重叠部分如何计算，上一部分的延误下一部分赶上后如何补偿等。
2.1.3 特殊情形
FIDIC1999版中没有规定承包商提前竣工，是否有相应的奖励措施，若业主鼓励承包商提前竣工，则双方需签订特殊条款予以明确。
当承包商在向业主支付了延误赔偿费后，又获得了工期延长的批准，是否可以返还赔偿费，FIDIC1999版中也没有明文规定，也需要在特殊条款中予以明确。
（3）由于承包商未能遵守其他义务，并由业主或业主代表通知承包商。
2.2 缺陷工程造成的额外费用
（2）由于承包商的生产设备、材料、工艺不符合合同要求造成的；
（1）由于承包商负责设计造成的；
2.2.1 承包商应负责的工作缺陷
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当投标书附录中延误损失被表述为“无”时，则意味着业主失去索赔延误损失的权利。
2.2.2 承包商缺陷责任出现的三个时间段
程序上，业主的索赔通知应包括在、或要求承包商包括在所提交给监理工程师的月进度报告中。
（2）在竣工试验时发现承包商工作缺陷，见FIDIC 1999版第9.4款“未能通过竣工试验”。承包商应注意：①承包商进行修补，而后再次进行试验，则修补及再次检测试验费用由承包商承担。②当承包商拒绝修补或在规定的时间内未完成修补，业主有权选择由他自己或第三方进行修补，费用由承包商承担。③业主可以选择与承包商协商，在改变合同要求后，进行移交而不是修补后再移交，并与承包商协商扣减部分费用，在扣减费用后监理工程师签发交工证书。④承包商应尽量避免工作缺陷严重导致业主选择终止合同。
要确保公路桥梁养护质量的提升，工程建设单位还应就养护队伍的专业性进行规范建设。一方面，通过专业的养护培训，确保在以“专”为核心的指导下，公路养护人员能够实现工程潜在问题的有效发现，并能进行规范性的防治处理。另一方面，确保公路桥梁养护人员具有较高的职业素养，能够积极、主动且负责的进行养护管理，从而避免养护过程责任心不强、养护怠工等现象的发生。
（3）在缺陷通知期内发现承包商工作缺陷，见FIDIC 1999版第11.4款“未能修补缺陷”。承包商应注意：①在监理工程师同意报导的前提下，承包商可以调查工作缺陷原因，明确该缺陷责任是否由承包商承担。②若是承包商的责任，则承包商应在缺陷通知期满前修补该缺陷，否则业主有权自己修补或找第三方修补，而后扣减承包商费用。③当承包商进行完缺陷修补、业主要求再次检测试验时，再次试验费用由责任方承担。④如果该缺陷工程被业主占用而无法修补时，应立即发函通知监理工程师。⑤业主不自行修补改正或找第三方修补改正任何缺陷，应遵循一定的通知程序，而后寻求从承包商处扣减费用。⑥承包商承担了该缺陷的费用，此对该项工作不再负有任何责任。⑦如果承包商的工作缺陷严重到一定程度使业主丧失整个或主要部分工程利益时，业主有权终止合同。
2.3 缺陷通知期延长
FIDIC1999版第11.3款规定，当缺陷或损害影响业主按原定目标使用时，则业主有权要求承包商延长缺陷通知期，但期限延长不得超过两年。承包商应关注：①若施工中存在暂时停工等情况，使到场的设备、材料超过保质期等，则该条款不适用，应另行约定。②缺陷通知期的延长跟费用索赔一样，需要通过一定的通知程序并提供下文所述的 “要点”，且通知的发出应在缺陷通知期届满前。③若因承包商责任造成缺陷通知期延长，业主也可以同时提出费用索赔。
2.4 合同终止造成的损失
FIDIC1999版第15条“由业主终止”规定，当承包商有条款所规定的诸如不提交履约担保、无故不履约、拒绝整改、未经许可整体转包分包、发现贿赂、破产等6种情形时，业主有权终止合同，并向承包商索赔。业主终止合同并索赔费用也应遵循一定的通知程序。
2016年开始，O2O上门服务的公司已经开始受到资本冷落，甚至投资人达到谈及“O2O”而色变，大规模的融资事件已经极少发生。
2.5 并非基于合同条件的其他情形
在FIDIC1999版第2.5款“业主的索赔”中规定，业主在发出索赔通知的细目中应说明提出索赔的合同条款根据或“其他依据”，这说明业主除了依据合同条款索赔外，还可以用除合同之外的其他理由来索赔。通常情况下，业主可以用项目所在地的相关法律法规来索赔。
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当项目结束、履约证书已签发、最终决算已完成并支付完毕、履约担保已退还、保留金已释放后，业主如果有证据证明承包商有违反相关法律法规的行为或按法律规定承包商有应尽未尽的责任，业主依然可以通过法律途径进行索赔。如：在绝大多数国家，法律法规通常规定承包商必须对建筑结构、防水等负有“十年担保责任”，当缺陷通知期届满后，发现严重结构缺陷问题时，业主可以通过诉讼、仲裁等手段向承包商索赔。
政府公信力提升是一个长期的过程，离不开稳定的制度保障。 首先，中国行政问责机制依然不完善，问责时机滞后，处于一种“亡羊补牢”的问责状态，呈现出被动问责的局面。 同时，在地方政府运行的过程中，民众参与渠道仍需进一步拓展。 时下，公众参政议政的广度和渠道依然需要改善，尤其是网络参政议政还需要进一步完善。
3 业主提出索赔的程序
形式上，业主的索赔通知必须按照FIDIC1999版施工合同条件第1.3款“通信交流”的要求，采用书面形式，并按照规定的收件人名称、地址发出并抄送。
3.1 业主索赔通知的发出
按FIDIC1999版施工合同条件第2.5款“业主的索赔”的规定，当业主认为自己有权要求索赔时，应向承包商发出索赔通知。业主的索赔通知无具体的规定期限要求，但缺陷通知期延长的索赔必须在缺陷通知期到期前提出。
3.2 索赔通知应遵循的要求
当索赔情形出现后，按FIDIC1999版的规定，除两种例外情形之外，即使理由非常充分，也必须履行一定的程序，不是想扣款就能扣款。
（1）在施工过程中发现承包商工作缺陷，见FIDIC1999版第7.6款“修补工作”。承包商应注意：①如果承包商未按合同要求进行施工，监理工程师可下指令移除并要求返工或更换，承包商负责修补并承担费用。②如果是隐蔽工程，隐蔽前需通知监理工程师检查，否则监理工程师可要求打开并进行检查等。③承包商应在监理工程师确定的合理时间内进行修补。
内容上，业主在索赔通知中应包括要点,包括索赔的合同根据或其他依据、事实、索赔金额及延长的时间。
3.3 不发索赔通知的两个例外情形
FIDIC1999版施工合同条件第2.5款 “业主的索赔”规定了业主不需发通知给承包商就可以扣款的两种情形，即承包商使用了业主现场的水、电、燃气和设备、材料，且按规定应由承包商承担费用的，业主可直接在应支付的工程款中扣款而不需发出索赔通知。
3.4 业主发出索赔通知后承包商的回应
（1）按 FIDIC1999 版第 4.21 款“进度报告”（f）的规定，承包商在月进度报告中应列明业主发出的所有索赔通知。
（2）承包商应对其在索赔通知中列明的确实存在的错误做出回应。
（3）承包商可以进行反驳，但缺少反驳不应被认为是表明同意。
3.5 业主发出索赔通知后监理工程师的行动
（1）按照 FIDIC1999 版第 3.5 款“决定”的规定，监理工程师必须复核该索赔，并给出其决定。
（2）如果该索赔成立或部分成立，监理工程师应恰当地确定赔偿金额或延期时间。
（3）在确定好赔偿金额后，还应确定如何在工程款中期付款证书中扣除。
3.6 业主发出索赔通知后承包商的行动
（1）除监理工程师在支付证书中列明扣款项及具体金额外，业主无权擅自在其应付的任何一次支付中扣减任何索赔款项。
（2）“FIDIC 合同指南”指出，监理工程师在确定扣款时应考虑是否会造成承包商现金短缺,以免恶化现状。
（3）在监理工程师做出决定前，业主必须按时支付已批准的所有支付证书，且无权擅自扣留任何到期款项，即使业主不同意监理工程师的决定。
4.建立健全科学的监督管理机制。进一步加强机构队伍和监管能力建设，特别是要在乡镇建立独立的环保机构，配备专职工作人员，在行政村设立环保监督员，鼓励居民村民就环境污染进行举报，让环境监管体系延伸到社会的各个方面。同时，要实施严格的生态环境保护政策，加大环境违法行为处罚力度，做到违法必罚，罚必到位，提高企业的违法排污成本。进一步加强对自然保护区的保护，在核心区和缓冲区严格禁止任何开发活动，实验区内可在不影响环保目标和事先获得批准的前提下，适度进行开发活动。
4 结语
了解并熟悉基于FIDIC1999版施工合同条件业主所享有的索赔权利及其运用程序，有利于承包商在投议标阶段进行合同风险防控，有利于承包商在施工阶段防患于未然，采取措施预防索赔事件发生，有利于承包商当索赔事件发生时能够依法依规采取相关措施保护自身利益，不断提升项目管理水平，更有利于促进承包企业转型升级，增强作为业主参与“投建营一体化”等综合型项目的能力。
参考文献
[1]国际工程师联合会.FIDIC施工合同条件[M].北京.机械工业出版社，1999.
Abstract: Although the FIDIC 2017 version has been released,the FIDIC 1999 version of the engineering practice is still in use and will continue to be widely used in business contracts for a foreseeable future.As the parties to the FIDIC contract,in addition to the contractor can claim,the employer also has the right to file a claim.The contractor should understand the situations,reasons and procedures of the employer's claim,improve the contract management level,avoid the claim and the contract implementation risk.Moreover,more and more Chinese companies are going out as investors to participate in the construction of countries along the"Belt and Road",so it is even more necessary to know the rights of claims as employers.
Key words: FIDIC 1999 version；conditions of contract for construction； employer's claim； contractor
第一作者： 赵晨曦（1965-），男，硕士，高级工程师，机械工程专业。
（编辑：张强）
（收稿日期： 2019-8-6）
标签：FIDIC1999版论文; 施工合同条件论文; 业主索赔论文; 承包商论文; 中国江苏国际经济技术合作集团有限公司论文;