建国后高校文科外文文献的发展状况与未来保障研究，本文主要内容关键词为：外文论文,发展状况论文,文献论文,高校论文,未来论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、背景与相关术语
近年来，随着我国经济的发展，国家日益重视哲学社会科学的繁荣。2004年中共中央印发《关于进一步繁荣发展哲学社会科学的意见》，2010年《国家中长期教育改革和发展规划纲要》全面部署实施，2011年党的十七届六中全会通过《中共中央关于深化文化体制改革、推动社会主义文化大发展大繁荣若干重大问题的决定》，2012年党的十八大提出进一步实施文化强国战略，这些已经并将继续大力推动人文社会科学教育与科研的发展。以在人文社科领域发挥主要作用的高等学校为例，据2011年的统计，高校哲学社会科学教学和研究人员总数达到45.7万人，比2001年增加近一倍；在研社科科研项目达到26万项，比2001年增加6倍多；科研经费达到45.5亿元，与2001年相比增加近8倍；科研成果更是每年均有增长，达到著作2.6万部，论文32万篇，分别是2001年的1.3倍和1.83倍[1]。
作为“文献倚赖型”学科，人文社会科学的繁荣发展要求人文社科文献资源建设与信息服务在5-10年内达到国际一流保障水平。而作为遍布全国各地、收藏有大量人文社科文献的高校图书馆，必然在其中承担重要使命。本文以高校人文社科(亦简称文科)外文文献为重点，概述建国以来我国高校的文献收藏情况、对人文社会科学研究的支撑程度和满足水平以及面对问题采取的保障与宏观建设方案。
本文用于分析的数据依据为：国外各出版商的书目数据库、OCIC WorldCat数据库、国外部分一流高校的书目数据库(哈佛大学、牛津大学、哥伦比亚大学、耶鲁大学、剑桥大学、普林斯顿大学)、台湾地区学术研究机构订购的西文纸本期刊资料库、中国高等教育文献保障系统(CALIS)联合目录数据库、中国高校人文社会科学文献中心(CASHL)联合目录数据库、全国高校图书馆进口报刊预订联合目录、国内部分高校书目数据库、各类引文数据库(如SSCI、A&HCI、CPCI-SSH、SCI、CPCI-S)、用户发表成果目录等。
本文涉及如下概念术语：
(1)文献收藏率
是一个国家、地区或机构(如图书馆或者共建共享组织)文献收藏的完备程度，它是一个比率，与某个国家或地区的文献出版种数是分不开的。其公式为：
文献收藏率=一定时期内文献收藏种数/一定时期内文献出版种数×100%
(2)文献缺藏率
与文献收藏率相关。是一个国家、地区或机构文献收藏的缺失程度，它是一个比率，与某个国家或地区的文献出版种数是分不开的。其公式为：
文献缺藏率=一定时期内文献缺藏种数/一定时期内文献出版种数×100%
本文中，上述两个指标中的“一定时期内文献出版种数”主要强调的是学术出版物，其值也主要以同一时期内重要学术机构(如高校图书馆)收藏的数量为准。
(3)文献保障率
是一个国家、地区或机构(如图书馆或者共建共享组织)供给文献、满足文献情报需求以支持经济建设、社会发展和科学研究的能力。它是一个比率，是与某个国家、地区或机构的读者使用文献情况分不开的。与传统的文献保障率概念不同，现在的文献保障率更强调文献保障的有效性。其公式为：
文献保障率=一定时期内可提供文献种数/一定时期内用户使用文献种数×100%
举例说，A用户在进行自己的科研工作时，使用了100种图书，而B机构收藏有其中的70种，假定A用户使用了B机构收藏的全部70种图书，则在这个科研项目中：
B机构的文献保障率=70种/100种×100%=70%
二、建国以来高校文科外文文献的发展
毋庸讳言，经过国家多年的投入、各高校图书馆持续不断的努力建设，已经积累了一定数量的外文文献资源。但从总体来看，由于上世纪50年代以后经济和政治等诸多因素，文献资源建设的缺口较大，无法跟上人文社会科学研究发展的脚步，提供高水平的保障。
1.外文文献资源有一定程度的收藏，但存在结构性缺失、可持续发展不足的问题
(1)外文图书略有积累，缺藏率高。
从表1[2][3]可以看出，国内高校图书馆对1950-2000年出版的外文图书收藏较少；而近年来随着国家的投入，特别是1982年国家启动“高校文科图书引进专款”项目以来，高校采购的外文新书有所增加，每年可达到4万种左右(含全部语种)，逐步降低了缺藏率，年收藏率可达到欧美地区年度文科学术图书出版量的30%多。
此外，对某些高价(数万至数十万美金)的大型、大套文献(原始资料、原创性经典性系列图书、档案)购买力不足，缺乏第一手资料的保障。
(2)期刊收藏质量较好，但品种不足，可持续发展能力不足。
如表2[4]所示，依据2009年数据，我国高校收藏的文科印刷版期刊达到8749种(含同时有电子版的期刊3539种)、纯电子版期刊因为品种不稳定、经常变化等原因，此统计不包括集成商数据库——如EBSCO公司的全文数据库Academic Search Complete、ProQuest公司的ABI Global数据库等收藏的电子期刊)为10904种，总量达到19653种，与哈佛大学、普林斯顿大学、斯坦福大学、耶鲁大学、牛津大学和剑桥大学收藏的54214种期刊比较，缺藏率为63.75%；与国外已出版的83492种人文社会科学重要期刊相比，缺藏率更是高达76.46%。
在19653种已收藏期刊中，包含约90%的国外核心期刊，说明随着国家投入的增加(如CASHL项目的实施)，核心期刊收藏较全，期刊质量还是不错的。
由于书刊每年涨价、文献资源建设的投资却没有相应稳定的增长，已经购买的外文文献资源都存在可能会中断续订、不可持续的问题。例如，CASHL目前收藏期刊为13065种，其中现刊仅为7164种，其余5901种(约占45.17%)处于停订状态。
(3)数字出版物综合性品种收藏较好，专业特色资源存在较大差距。
我国高校近年来比较重视数字出版物的收藏，投入也逐年有所增加，因此综合性工具和电子期刊的收藏水平还是比较好的。但随着人文社会科学的发展，具备学科特色、专业性强的数据库则比较匮乏。如图1[5]所示，北京大学、复旦大学、武汉大学是我国高校中收藏人文社科电子资源最多的，但与国外一流高校相比，差距仍然很大；相对全球人文社科类数字学术出版物约5000种而言(据统计，2009年全球数字出版物约为2.6万种，其中人文社科学术出版物约为23%左右)，更是无法比较。
此外，目前已购买的数字学术资源普遍缺乏经费购买存档和永久使用权，无法替国家储备资源，未来一旦出现经费中断或公司倒闭、灾难性事件等，将无法保障用户对资源的获取。
文科电子资源数量
图1 国内外重点高校文科数字学术资源收藏状况对比(据2009-2010年数据，单位：种)
2.外文文献的保障程度偏低，但联合保障效益渐显
鉴于无法掌握高校文献保障的整体情况，我们采取了抽样调查方法，即在北京大学图书馆、武汉大学图书馆于2011年对本校用户进行了文献保障率的抽样调查——选取经济学、法学、历史学、哲学四个重点学科的教师、博硕士研究生2000-2010年发表的论文，通过对其参考文献的收藏情况进行分析，得出目前国内高校文科外文文献的保障率，结果如表3和表4所示。
从表3、表4可以看出：
(1)与国外高校图书馆的高保障率 即图书为70%以上、期刊为90%以上相比[6]，我国高校人文社科图书单馆保障率为31.77%，期刊保障率为73.73%。需要注意的是，这里的“单馆”仅指北京大学、武汉大学这样馆藏量丰富的高校图书馆，若是其他中小型学校图书馆，收藏量少，单馆保障率会更低。
(2)不同年代表现出不同的保障率。1980-1999年，由于教育部在外文图书上有所投入(“高校文科图书引进专款项目”始于1982年)，因此保障率有所提高，超过了60%；2000年以后，由于书价上涨，影印书刊取消，外文出版物增多，而用于购买书刊的经费增量不足，保障率再次降低(也包括由于年代近、引文数量少的客观因素)。
(3)联合保障的效益明显，例如CASHL的图书联合保障率为45.10%、期刊联合保障率为80.75%，明显高于单馆保障率。
3.文献资源的规模化服务能力不足，造成已购文献的效益不能充分发挥
目前，由教育部集中投资的人文社科外文文献资源主要收藏在一部分高校图书馆中(外文图书为70个收藏馆、外文期刊和电子资源为CASHL的17个中心馆)，并通过CASHL的“开世览文”、CALIS的e读服务平台逐步向公众揭示报道、开展服务，但用于服务的常规经费和人员不足，导致文献共享服务水平低，不能充分发挥采购资金和资源效益。
例如，CASHL项目的年投资额约为4000万，其文献资源建设资金不足国外一流大学单个图书馆的投资(如加州大学伯克利分校、斯坦福大学、哈佛大学等)，用于服务基础设施建设的资金就更是不足，仅占全部投资的不到10%。因此，随着服务数量的不断增长，服务经费日趋紧张，服务水平和文献保障能力难以提高，CASHL中心平台“开世览文”的文献服务量一直徘徊在年均10-15万篇左右；服务平台等信息基础设施也有一定程度的落后，迫切需要随着信息技术和用户需求的提高而不断升级、更新、创新。
4.信息基础设施不足，无法整合各类型资源，实现更大范围的共享服务
目前仅凭CASHI项目整合人文社科外文文献资源是不够的，我国人文社会科学研究尚缺国家级的公共平台对哲学社会科学领域的研究成果进行整合，无法提供更大范围的共享，缺乏整体的科研环境。以教育部所属的135个人文社科基地为例，经过多年建设，基地已经拥有大量的研究成果，其中的一部分专著、期刊已正式出版，但还有大量的灰色文献——如讲座、学位论文、报告、数据、会议资料等以及研究过程中的原始资料，因资源分散、数据库规模小、建设效益低，亟须采用统一标准，统一揭示、报道，按照学科和文献类型进行整合，以提供更大范围的信息服务和共享，促进利用，促进人文社科研究的发展，为我国人文社科建设成果走向世界奠定基础。
三、高校文科外文文献的宏观建设之路
为在10-20年内尽快解决前述问题，根据多次用户调查，参照国外及港澳台地区的做法，我国高校图书馆在人文社科外文文献建设方面，可考虑首先开展资源的宏观发展，即发挥集中力量做大事的中国特色，从全局着眼、长远出发，以用户需求为主导，以提高收藏率、保障率和降低缺藏率为核心，制定我国高校人文社科外文文献资源体系的中长期发展目标和实施方案，科学布局，做好外文文献的联合保障建设。
1.制定整体和长远发展目标
以高校人文社科教学科研的长远发展为基础，以达到世界一流的人文社会科学文献保障水平为核心，制定文献资源的整体建设目标：完整收藏全球出版人文社会科学外文学术文献，全面整合国内高校人文社科领域研究成果，充分利用国家增量投入以及各高校和科研机构的存量文献资源，逐步构建大规模、有特色的文献资源战略体系，针对人文社会科学特点开发先进、实用的文献信息服务系统，形成强大、高效、全方位的公共服务能力，促进和推动全国人文社会科学文献信息资源共享，为我国人文社会科学科研教学提供全面和最终的文献信息资源保障，并努力打造中国人文社会科学走向世界的成果平台。具体而言，最终应争取在文学、历史、哲学、政治、经济、法律、教育、图书情报文献学、社会学、新闻传播学、管理学等主要学科领域达到平均98%的国际一流文献保障率。
2.开展文献资源的宏观布局，建立科学的联合保障和学科分工协调机制
所谓文献资源的宏观布局，强调的是把各高校图书馆的外文资源看做是一个整体，由多个资源和服务基础较好的高校图书馆分工负责，通过对不同学科、不同类型、不同载体、不同语种文献的合理布局规划，统筹安排收藏，组织协调服务，同时建立特色馆藏、发挥各自特长，形成高校人文社科外文文献的联合保障体系。
例如，目前CASHL已经建成的三级保障体系，即为宏观布局模式的实践，构成布局的17个中心馆充分发挥其在人文社科外文资源上的优势和特色，按照文献类型、学科、地区等科学分工，并由教育部主管部门、CASHL管理中心、CASHL专家组居中协调，避免资源重复建设，同时具备本地区、本学科和本校特色，在联合保障中彼此互为补充，形成完整的资源体系[7]。
3.加强外文资源的宏观建设，提高收藏率和保障水平
3.1 争取更多资金投入
争取国家更多的资金投入，并带动各高校成员馆自有资金、科研资金的配套投入。如增加资金提高新书的引进数量；为1950-2000年外文图书的同溯保障建设设立专项投入；在增加期刊品种的同时，建立长效机制，保障期刊资源的稳定性、持续性和完整性；大幅度增加电子资源投入等。
3.2 完善联合保障机制
在已有的宏观布局基础上，进一步细化联合保障机制，尽可能以有限经费增加品种数量，提高资金的使用效益。包括：
(1)印本书刊的收藏要尽量以按学科、类型分工的协调采购为主，避免重复建设。
(2)电子资源与印本书刊引进工作要加强协调，实现优势互补、取长补短，保障资源布局平衡、结构合理、品种多样。同时要兼顾长期拥有和有效利用等多方面保障功能。例如期刊建设，考虑到永久保存问题，既要优先保障核心期刊、一级和二级学科的重要印刷版期刊(或者可在国内长期保存的电子刊)的收藏，同时也可将重要的非核心期刊转为可以永久使用的电子期刊，通过购买电子期刊增加品种。
(3)电子资源亦可以采用多种引进模式，多途径协调。对重要而适用面广的资源，可统一购买全国高校或部分高校的使用权限，或者采用各成员馆购买一部分资源、集团内各高校共享的模式；对适用面窄、价格昂贵的资源，可以采取支持少数学校购买、面向其他高校用户开展借阅服务的模式，以使资源发挥最大效益。
3.3 建立符合文科特点的收藏体系
根据文科教学科研的发展，建立全方位的收藏体系。既符合全学科保障、文献出版时间跨度长、收藏语种和地域全面、资源类型完整、内容深入和交叉等要求，又能随用户信息行为的发展，具备数字化、自助化、移动化、互动性、个性化等特点。
例如，图书是文科教学科研最为倚赖的文献，可以一方面通过协调采购增加新书引进品种，同时通过在国外实体书店、网上书店收购二手书，使用按需出版(Print On Demand，POD)服务、引进电子图书、购买重印图书以及个人/学术机构捐赠等方法，开展图书回溯建设，采购具有回溯收藏价值的1950-2000年出版图书，以保证文科外文图书保障体系的学术完整性。
而在学科的选择上，要遵循学科平等，保证学科门类的覆盖面，既要保证重点和热门专业，也应保持学科间的相对平衡。此外，不同学科、不同类型的文献出版数量不一，我国高校的收藏、缺藏状况也有较大差别。因此要视用户需求、出版情况以及收藏缺藏情况，对各学科的投入力度进行调整。以图书为例，近年新出版图书要尽可能争取各学科的全面高保障率；1950-2000年出版图书的回溯建设应适当偏重人文学科，偏重缺藏量大或缺藏率高的学科。
在语种方面，英文文献是出版量最大，也是我国读者最常用的外文文献，其使用量远大于其他语种外文文献，由于我国高校的英文文献整体收藏水平并不高，尤其是2000年以前的学术图书缺藏量很大，因此文献建设应以英文文献为重点，同时根据各语种的馆藏现状与利用特点，有区别地兼顾其他非通用语种文献，同时逐年增加区域文献。
3.4 突出重点，逐步扩大建设
在经费有限的情况下，文科文献的建设也要保障重点，逐步扩大成为完整体系。
(1)以学术性图书、特别是英文图书为主要保障类型，兼顾教材、工具书、重要文学作品、其他语种图书。
(2)印刷型期刊，特别是核心期刊，仍是近年内重点增加收藏的目标，同时兼顾电子期刊品种的增加。其根据是：①用户对印本期刊和电子期刊有同等需求；②文献资源的占有、储备和国家安全保障；③针对原文传递的知识产权方面的要求，未来，在解决电子期刊国内长期保存问题后，现有的印本核心期刊可逐步转为电子期刊。
(3)以核心电子资源——根据国外出版和国外高校图书馆共同收藏情况，形成核心电子资源目录——作为收藏重点，稳步发展，逐步扩大建设。
(4)以第一手原始资料(档案、原始数据)为优先，兼顾回溯性文献和其他类型资源，支持中国学者与国外的同行站在同一起跑线上，做出原创性研究。
3.5 重视资源的国家安全和长期保存
建立长期保存机制，以印刷本期刊和可长期保存在国内高校的电子期刊为核心，建立期刊的储备机制，以保障文献资源的安全，真正实现“国家最终保障”的总体目标。
特别是电子资源的永久使用权和长期保存，不仅要列入合同的相应条款中，还要彻底解决具体实施的各种问题，如数据保存、软硬件环境、知识产权的解决等。
4.建立不同类型和学科文献的具体保障目标
4.1 图书：保障率提高一倍
人文社科文献资源中，图书无疑是科研人员、教师、学生最为倚重的文献类型，因此在文献保障体系中，图书资源的宏观建设首当其冲，要努力提高收藏率，并在此基础上将保障水平提高一倍，达到世界一流大学平均保障率的70%左右(其中英文图书文献保障率可达到80%左右)。
以“高校文科图书引进专款”项目为例，其主要发展方针和措施、未来10年内应该达到的基本保障水平如下。
(1)近年新出版英文图书，年平均收藏率争取达到欧美学术出版物的90%以上(文学类、语言学习类不计)。到2020年，年收藏量最终达到约6万种/年，比目前进书总量增加近两倍；所需资金约900-1000万美元(见表5、图2)。
(2)近年新出版其他语种图书，年平均收藏率争取达到全球学术出版物的30%以上。到2020年，年收藏量最终达到约2万种/年，比目前进书总量增加一倍；采购资金达到200万美元(见表6、表7)(考虑到外文资源多为美元定价，而近年来美元与人民币之间的汇率浮动比较大，故本文中计算经费投入时多以美元为单位。)。
(3)通过筛选重要及核心书目的方法，开展1950-2000年间的西文图书旧书补藏，到2020年，英文核心图书补藏率达到缺藏的70-80%左右，其他语种核心图书达到20-30%左右，总收藏量达到约30万种，年收藏量力争达到3-4万种左右(含电子图书)，总量比目前存量增加一倍(见表6)。总计需要资金1600万美金。
4.2 外文期刊：争取收藏全部重要期刊
高校图书馆通常把期刊资源作为文献建设的首要保障内容，经费投入也占各高校图书馆经费的50%(含电子期刊)甚至更多。2000年以来，除各高校加大经费投入购买原版外文期刊以外，科技部、教育部也相继投资建立了面向全国服务的国家科技图书文献中心(NSTL)和CASHL，因此期刊的保障水平逐年提高，渐渐趋向于满足用户的基本要求。在此基础上，期刊文献的宏观建设就要以保障全面、力争收藏各语种的全部重要期刊为主，达到90%的平均保障水平(其中英文期刊应达到95%)；同时注重期刊文献的可持续发展，特别是长期保存问题的解决。
具体而言，到2020年时，高校图书馆文科期刊(含可永久使用和长期保存的电子刊)收藏总量应达到2万种(见表7)，其中各学科的核心期刊收藏为100%，现刊为70%左右，非核心期刊的重要期刊收藏为70%左右，可长期保存的印本期刊和电子期刊为70%左右，日俄韩文等小语种期刊为2000种左右。要达到这个目标，需要在现有收藏基础上，补充重要期刊1.1万种。
4.3 电子资源：购买使用权和可供长期保存的回溯数据
据统计，2009年全球出版数据库数量为25500个，是1975年的60余倍、1985年的8.4倍。其中人文社科类学术数据库大约占总量的23%，为5000种左右；而在这5000种电子资源中，英美六校(见图1)共同收藏的核心电子资源为358种，大约为7%。按照这种发展趋势，到2020年，全球数字学术数据库将达到5万种以上，其中人文社科类大约为1000-1500种，核心收藏品种大约为700-1000种。
以CASHL电子资源的保障建设为例，可以核心电子资源为主，逐步发展、逐年扩大。2015年之前，以补藏目前与英美六校相比缺藏的核心电子资源为主，约290种，总量达到400种左右；到2020年，最终形成一个稳定的数字学术资源体系，核心电子资源收藏率达到90%左右，再加上一些其他数据库，总量可以达到1000种，是现在收藏的10倍以上。
由于国家经费的投入以及这些投入发挥出的促进资源保障和协调采购的作用，会更大量地吸引成员馆自有经费的投入，电子资源总量还会倍增，有利于形成重要资源多个馆藏、多个保障中心的协调布局。
4.4 混合型资源建设
混合型资源是指跨学科、跨类型、跨语种、跨区域的文献资源，以图书、期刊、缩微资料、电子资源、会议论文、学位论文、多媒体资源、非正式出版物形式出现。这方面同样是人文社科研究所需，其投入经费比例约占文献资源建设整体经费的15%。
(1)大型特色文献/原始资料整体收藏
指统筹采购价格比较高、专题完整、在国内具备相对唯一性、日常经费很难采购的大型文献，尤其是科研人员需要的第一手原始资料，包括档案、多卷书、期刊合订集、数据库等形式，做到“有出版即有收藏”。
(2)非英语语种资源建设
加强俄文、德文、法文等非英语的西语语系，日文、韩文等东方语系甚至非洲语系文献资源的采购和编目工作，建立专门的小语种文献数据库。
(3)区域学资源建设
根据国家发展战略，加强美洲研究、欧洲研究、亚洲研究等区域学，以及民族学等跨学科领域研究的文献资源建设，年收藏率争取达到80%左右。
4.5 建立高可用、高保障的公共文献服务共享平台及其运行维护机制
鉴于图书、期刊、电子资源、混合型资源等不同类型资源的保障水平不同，也各有所需，需要全面整合并开展高水平服务，因此公共服务平台的建设是不可缺少的。一方面应根据人文社科领域的特点和人文社科发展需求，以人为本、讲求实效，加强了解用户需求，建设具备强大共享服务能力的公共服务平台，集成揭示国内外人文社科文献信息资源，整合相关领域及第三方的服务，不断创新，形成“可见又可得”、7×24小时、文献保障率达98%的网络化公共文献信息服务环境。另一方面，也要建立科学的运行维护管理机制，如经费保障、人力资源管理和培训、服务运行体系、公关宣传推广、知识产权解决方案及其他法律保障、规章制度和业务规范等。
以CASHL服务平台“开世览文”为例，目前就正在朝这个方向发展。由于本文以讨论资源建设为主，限于篇幅，在此就不作更多赘述。
以上论述了建国以来高校图书馆文科外文文献的收藏情况和未来的保障性发展。正如江泽民同志所说：“哲学社会科学与自然科学同样重要，培养高水平的哲学社会科学家与培养高水平的自然科学家同样重要，提高全民族的哲学社会科学素质与提高全民族的自然科学素质同样重要，任用好哲学社会科学人才并充分发挥他们的作用与任用好自然科学人才并充分发挥他们的作用同样重要”，相信在投入能够得到保障的情况下，整合了图书、期刊、电子资源、其他混合型资源以及高水平服务的一流文科文献保障体系是一定可以实现的。
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