如何开发利用失效专利，本文主要内容关键词为：开发利用论文,专利论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
1998年，随着中国失效专利光盘的诞生，国内掀起了一股开发利用失效专利的热潮，从而拉开了我国公众开发应用失效专利的序幕。大家知道，专利是指一项发明创造，即发明、实用新型和外观设计的发明人或设计人向国家知识产权局专利局提出专利申请，经依法审查合格后，向专利申请人授予的在中国领域规定时间内对该发明创造享有的专利权，具有排他性，在专利法规定的有效期间内专利权人对其发明创造享有独占权。专利无形财产的产权，与有形财产产权相比较，具有专有性、时间性和地域性三大特征，这就决定了保护期届满以及届满前因法律规定的种种原因将导致专利失去效力，即不再受到法律保护，从而出现了所谓的“失效专利”，这种“失效专利”进入公有领域，成为社会的公共财富，任何人都可以无偿地自由享用。
一 失效专利知多少
目前世界上专利技术的储量已有约4500万件， 而且每年还在以100万件的速度递增。我国自1985年专利法实施以来，专利申请量也已达到80多万件。据不完全统计，到目前为止，全世界约有2000多万件专利已过期或失效，我国也有22万件专利已过期或失效，如此巨大数量的失效专利已成为全世界的公共财富。可以说，全世界每天都有相当数量的专利因保护期满或其它原因而导致失效，开发利用失效专利将是一项长期的任务。
二 失效专利产生的原因
导致专利失效的最直接原因是专利的保护期限。关于专利权的期限计算方法，各国的规定不尽相同。例如，对于发明专利的保护期限：美国是自批准日起算的17年；英、法、德是自申请日起算的20年；日本是自公开日起算的15年，但不得超过自申请日起算的20年。我国专利法第45条规定：发明专利权的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。
导致专利失效的其它原因是保护期届满前，因法律规定的某种原因而失去效力，提前终止，常见的有如下的几种情况。
1.由于没有按期缴纳年费导致专利权终止。任何国家在给予专利保护的同时，还规定专利权人有按期缴纳年费的义务。我国专利法第47条规定，没有按照规定缴纳年费的，专利权在期限届满前终止。
2.专利权人自动放弃导致专利权终止。我国专利法第47条还规定，专利权人以书面声明放弃其专利权的，专利权在期限届满前终止。由于科学技术的迅速发展，专利权人拥有的专利可能失去存在的实际价值，或者专利权人无力承担逐渐增加的专利年费等，是导致专利权人放弃的重要原因。
3.因专利权人死亡后无人继承而终止。如果专利权人是自然人，专利权人死亡后又无正当继承人的，该专利权就自行终止。
4.专利权的撤消及无效。为了纠正已批准的不符合专利法规定的权利，保证专利法的正确执行和维护公众的合法利益，我国专利法设置了专利权的撤消程序和专利权的无效程序。我国专利法第41条规定，自专利局公告授予专利权之日起6个月内， 任何单位或个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，都可以请求专利局撤消该专利权。我国专利法第48条规定，自专利局公告授予专利权之日起满6个月后， 任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，都可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。我国专利法第44条和第50条还规定，被撤消的专利权及宣告无效的专利权视为自始即不存在。因此，被撤消的专利或者宣告无效的专利也构成了失效专利的一个部分。
5.在正式授权前由于某种原因未缴纳有关费用也会导致专利申请失效。例如未按时缴纳发明专利申请维持费及未在申请日起三年内提出实审请求，缴纳实质审查费，该发明专利申请将被视为撤回；再如，专利申请自申请日起三个月内未缴纳申请费也将被视为撤回；又如在专利局发出“授予专利权及办理登记手续通知书”后，未能按时办理专利登记手续，将被视为放弃取得专利权而使该专利失效。
三 失效专利如何更好开发利用
失效专利是社会公有财富，人们不需支付转让费即可使用，失效专利库中有许多具有较高甚至很高使用和开发价值以及广阔市场前景的技术，只要我们正确应用，定能收到非浅的效果。笔者认为在开发应用时关键应把握以下几个方面：
1.根据专利失效的原因，筛选出有用的技术
对保护期满而失效的专利，往往说明该种技术已在大量实施且有较好的市场，技术也成熟，专利权人每年都支付逐渐增加的年费维护其专利权，证明该项专利是有利可图的。但对这类失效专利应注意的问题是失效后，大家开发将导致市场份额的减少，此乃风险所在。具体使用时可考虑在原有技术基础上的进一步开发应用；对没有按期缴纳年费导致失效的专利在应用时应综合考虑，有的是因为技术超前，在专利保护期内难以实施，有的是因为人力、物力及财力方面的原因，技术虽好，但对个体发明者来讲自己实施有困难，别人一时也不接受，每年年费要缴负担太大，不得已放弃。对上述两种情况导致失效的专利，建议利用者能好好地研究，当中或许有宝藏。另外不缴年费的原因，可能是因为该项技术已过时或被其它技术所取代，有意放弃的，这类失效专利可不予考虑。此外，对专利权人自动放弃或者被撤消的专利及被宣告无效的专利，往往存在法律纠纷问题或与申请日在前的相同专利有抵触，使用时要注意检索申请日在前的相同专利的法律状态，方可决定是否能无偿使用。
2.充分使用失效专利光盘，检索所需失效专利
失效专利数据库光盘以其容量大、效率高、成本低、操作方便的优点得到广大失效专利开发者的青睐。失效专利数据库光盘采用多重索引技术，并使用模糊查询功能，具有中国专利注录事项的主要检索入口，如按主题词检索，按地域检索，按时间检索及按申请号检索等，具体方法可按需要自行选用。例如对中国专利文献出版社出版的失效专利光盘按行业检索，可方便看出各有关领域中失效专利的数量分布情况：机械14284，电子10585，电器8413，汽车6706，建筑5223，化工2504，医疗4090，保健4720，食品3190，仪器4188，仪表1736， 塑料10758 ， 胶12630，农业1033，交通1794，印刷1381，造纸421， 农药292 ， 环保427，纺织1042，木材1099，服装820，机电2643，消防432， 农业机构273，有色金属252，船舶464，建材341，药材135， 玩具2500 ， 文具783，化工技术17，钢材1032，手工1721，体育 763，油墨207，玻璃制品56，五金工具100，编织811，染色220，丝绸71， 光电2686 ， 电力1993，香料200。
需说明一点的是，通过失效专利数据库光盘检索到的通常只有专利著录事项，说明书摘要及失效原因等，如要进一步获取全文失效专利说明书，可通过申请号，在全文说明书光盘上检索得到。
3.对失效专利进行进一步的技术经济可行性分析
失效专利只不过是一个失去专利法保护的技术方案，如果要具体实施，必须进行进一步的技术经济可行性分析，撰写出技术经济可行性分析报告后，邀请有关方面专家进行论证。技术经济可行性分析的内容通常包括如下几方面：一是失效专利开发项目的主要技术情况，国内外同类技术的发展趋势；二是主要技术指标；三是主要经济指标，如规模、利润等；四是市场预测，包括国内和国际市场预测；五是投资情况概算，如固定资产需投入多少，流动资金需多少，资金来源渠道等；六是基本实施条件预测，如需多少职工，水电气供应情况，交通条件如何等等；七是风险预测，例如产品盈亏平衡计算，投资回报率计算，投资回收期计算等；八是总的结论。
只有进行了比较完整的技术经济可行性分析后，才可决定是否立项实施。
4.发掘失效专利其它方面的利用价值
进一步发掘失效专利其它方面的利用价值，也是开发利用失效专利的一个重要课题，从目前情况看，笔者认为，失效专利至少还有下述利用价值。一是通过失效专利光盘进行专利法律状态的检索，为专利纠纷、技术引进和专利许可转让提供法律上的依据，避免在专利纠纷、技术引进和专利许可转让中出现不必要的损失；二是通过失效专利为技术开发提供新的思路，有关企业可通过分析研究本行业的同类产品失效专利技术，吸其精华，去其糟粕，大胆把有用的精华移植到自己的产品上来，同时也可开阔新产品开发的思路，把各种同族失效专利的优点都集中起来，在原来基础上完善提高，开发出更高层次的产品；三是通过失效专利文件上的著录事项，找出发明人或设计人的地址，或通过专利代理机构，与发明人或设计人主动取得联系，本着互惠互利的原则，以求得发明人或设计人的帮助，这对于含有技术秘诀的失效专利来讲尤为必要。
四 开发应用失效专利值得注意的几个问题
1.法律问题。使用专利有时也存在侵犯他人专利权的可能性。因为专利失效原因各异，如实用新型专利因不进行实质审查，往往存在重复授权的可能性，即在后申请专利会因与在先申请的专利技术内容相同、专利保护范围相同而被撤销掉或被无效掉，成为失效专利。人们在使用这样的失效专利时，应检索在先专利的法律状态。若在先专利为有效专利，则使用在后失效专利必然构成对在先专利的侵权行为，若在先专利也已失效，则人们可放心大胆地使用失效专利，以取得良好的社会经济效益。
2.有关技术秘诀问题。许多专利发明人和专利代理人在申请专利时，往往在不影响其技术方案充分公开的前提下，保留技术秘诀。例如关键工艺步骤中的压力、温度的准确值等等，以此达到专利保护和技术诀窍不外漏的“双重保护”目的。这就给他人单纯依据其专利说明书所公开的技术内容制作产品增加了极大的难度，一旦其专利失效，同样会给人们利用开发设置障碍。因此，在使用这类失效专利时，就需要研究分析，巧妙使用，而不能完全生搬硬套其专利说明书所描述的技术方案，否则很易遭受挫折之苦。在无偿使用这些失效专利过程中，尚需求得专利发明人的技术诀窍。如购买技术诀窍等，如若购买不成，就要考虑检索与之相关的专利文献和科技资料，综合利用，分析判断，再通过自己的科研投入，二次开发找到制成产品的切实方法。
3.结合有效专利问题。最值得注意的是，在开发失效专利的时候，各科研院所和企业，切勿忽视对有效专利和外国专利的利用，科技管理人员可以通过对失效专利和有效专利的检索，了解各技术领域新技术、新产品开发的发展动向和趋势，以此确立自己科研立项的高起点，优化科技资源配置，避免重复开发和重复研制，减少人力、物力、财力等资源的浪费。
（收稿日期 1999—05—19）