关于确立图书馆评估指标体系基本原则的思考，本文主要内容关键词为：指标体系论文,基本原则论文,图书馆论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
确立图书馆评估指标体系应坚持哪些基本原则？这是近年来相关理论与实践有所忽视的问题，本文就此做了专门的讨论，提出了八大原则，并就其相互关系和具体运用做了有意义的阐发。
图书馆评估，是近几年来一些部门和系统利用现代科学管理的方法，对图书馆工作全面系统地进行定性或定量的考核和评价的过程，是图书馆科学管理的重要组成部分。这一工作的开展，对于客观地反映图书馆工作现状，加强对图书馆整体建设的宏观调控，促进图书馆事业的健康发展将起到积极而有效的作用。评估中的信息搜集分析、评价反馈过程就是宏观指导有效管理的过程。评估中反映和发现的一些具有普遍意义的问题也是决策部门进行宏观调整的科学依据。
图书馆评估对于具体馆来说是十分必要的。通过评估，图书馆领导和成员能够了解本馆的业务水平、特点和差距，为以后制订本馆的发展计划、工作目标和重点工作提供了科学的依据。
确立图书馆评估制度，开展图书馆评估活动，建立科学的评估指标体系，定期对各地区各类型图书馆事业的发展状况和工作现实进行评价，不仅能起到检查、监督作用，而且对推进图书馆改革，加强图书馆管理，促进图书馆工作的协调发展，加速图书馆事业建设有着重大意义和作用。
图书馆评估是一个很复杂的系统工程。笔者认为，可以将其从图书馆管理学中分离出来，单独作为一门学科进行研究。
要做好图书馆的评估工作，关键要制订一系列科学的评估指标体系。体系的建立，首先要明确基本原则。
图书馆评估指标体系的基本原则主要应有以下几个方面：
一、政治性原则
在建立图书馆评估指标体系的论著中，很少有文章提到要坚持政治性原则的问题。实际上这一原则是很重要的，不论你是否承认，在实际的评估工作中，已经渗透了这一原则。
1、图书馆事业是属于文化和教育事业范畴，属于上层建筑。它代表着一定的阶级利益和社会利益。我们是社会主义国家，要坚持社会主义方向。图书馆评估指标体系是为评估和引导图书馆工作朝着既定的目标而用的，所以，它也必须要坚持这一方向。
2、图书馆评估的具体指标是要有依据的，不能凭空想象。其主要的依据是国家和部门对图书馆事业的有关法律、政策、方针和条例。例如“高校图书馆工作条例”、“公共图书馆工作条例”、“中国人民解放军图书馆工作条例”等。这些条例和法规本身具有很强的政治性和方向性。所以，以这些为依据制订的评估指标体系也就不可能不具有政治性。
3、图书馆事业的发展、规划和目标必须要同国家计划和目标同步发展。我们在确立图书馆评估指标体系时必须要考虑到这些问题，受这些条件的制约和影响。因此，在制定指标体系时政治性原则不能忽视。
二、科学性原则
图书馆评估指标体系的科学性原则，就是应该反映图书馆事业及其发展的客观规律，反映决定图书馆本质的主要因素及其内在联系，要通过评估指标的制订，促进图书馆工作的标准化、规范化，促进图书馆事业的现代化和管理的科学化。
建立一套科学的、严格的和客观的图书馆评估指标体系是图书馆评估工作的核心。一套科学的图书馆评估指标体系，它既能反映图书馆工作现状，又是图书馆未来发展的依据。要搞好图书馆评估，就必须要重视建立一套科学的、能代表图书馆先进水平和未来发展的图书馆评估指标体系。
三、系统性原则
图书馆事业是一个巨大的系统工程。其中各行业、各类型、各个具体图书馆都自成系统，又互为系统。是多维、多向、多因素、多层次纵横交错的立体网络结构。图书馆属于上级主管部门的子系统，具体图书馆又属于图书馆整体的子系统，图书馆事业的整体又属于社会整体的子系统，而图书馆本身又是一个独立的系统，具体图书馆内部的各部，又属于该图书馆的子系统。从图书馆管理方式来分析，图书馆自身的管理应该是一个闭环系统，而对于社会，它又应该是一个开放的开环系统，需要同社会交换能量和信息。同时图书馆还需要各个环节的反馈系统。所以，我们在建设图书馆评估指标体系时必须要考虑这些特点，将大系统分成多个小系统，将小系统分解成子系统，再将子系统分解成多个组合单元，根据各系统和子系统的目标要求，对各个组合单元制定出具体的评估指标。
这里特别要强调反馈系统和反馈信息的收集。它是评估指标质量要求的保证。
实际上对于各个系统的图书馆的各个部门的评估结果，对其上位类又是反馈信息，根据这些反馈信息，国家和部门可以对其进行宏观的调控和控制，促进图书馆事业的健康发展。对于某个图书馆而言，其下属部门的评估信息和读者的意见也是一个很好的反馈信息，通过这些信息为制定图书馆的发展规划、管理目标和控制手段提供了可靠的信息依据。
四、导向性原则
开展图书馆评估工作的一个很重要的目标，就是要引导图书馆向着管理的科学化、服务的高效化、结构的网络化、技术手段的现代化方面发展，要使图书馆事业发展适应国民经济、科学技术和社会文化需要的发展。目前，由于我国图书馆之间的发展水平、管理水平、人才结构、思想观念和基础条件的差距很大，所以形成系统之间、部门之间、地区之间图书馆的差别也很大。因此，根据目标要求的不同，评估的侧重点也应有所不同。评估指标体系的内容要反映出导向性和可控制性，这样就可以对图书馆事业的发展进行宏观调整。目前，我国图书馆事业建设中最大的弊病就是缺乏宏观调控能力，各部门、各系统的图书馆各自为政，整体观念差，大而全、小而全，浪费了大量的人力、物力、财力，给图书馆事业的发展带来了一定的影响。要使评估指标体系坚持导向性原则，一方面在设立评估指标时要建立导向性指标，另一方面可以在指标确立后利用不同的权值来进行导向，突出实践目标的重要指标，还可以用附加分的方法等。总之，导向性要反映全局的目标和希望，导向性的确立也要以科学性和客观规律性为依据。
五、客观性原则
唯物辩证法认为，事物是在矛盾中变化发展的，而在发展的矛盾中，有内因也有外因，有主观因素也有客观因素，二者缺一不可。图书馆各项工作的展开同其具备的办馆条件和自身的努力是分不开的。同样的办馆条件可能会有不同的成绩，不同的贡献；而同样的工作水平，由于办馆条件的不同，付出的劳动代价也是不同的。因此，要客观地评价一个图书馆，评估指标应尽量减少人为和主观因素的影响，要全面地反映图书馆外部条件和内部条件，反映出硬环境和软环境的关系。
客观性原则的另一个方面是，评估指标体系的确立必须是客观的、现实的、可行的。图书馆评估指标的目标要求不能过高或高低，要立足于评估系统的现有水平和发展的可能。指标体系应在可能的目标要求内力求简化，切忌烦琐，以提高其实用性。
六、可比性原则
图书馆评估指标体系坚持可比性原则就是要开展图书馆之间的横向和纵向比较，有比较才有鉴别。
要做到这一点，评估指标体系要尽量系统化、规范化、细分化、标准化和量化。对同一指标要尽量拉开评分档次，确定评分上限值和下限值。
目前我国图书馆发展水平是很不平衡的。有的图书馆管理规章制度健全，服务优质，设施先进，已接近世界先进水平；但也有部分馆还未摆脱基础薄弱、思想保守、管理水平低的状态。因此，需要通过评估活动，使各类图书馆尽快能适应发展的要求，把办馆水平提高到一个新高度。通过评估可以对成绩显著、办馆效益高的图书馆给之荣誉和物质上的重点支持，对于办得差的图书馆给与帮助，使其看到自己的差距，促使大家重视，并制定明确的努力方向和奋斗目标，以普遍增强各类图书馆的活力。
七、量化原则
从近几年图书馆评估实践活动来看，普遍的问题就是评估指标体系的量化指标和量化程度不够。所以，在具体评估给分时弹性较大不易掌握。据有关资料对全国、广东省、陕西省、上海市、煤炭系统高校的图书馆评估指标体系的统计对比如下表：
上述五类评估体系中各项所占比例是：定量指标29.3%，定性指标59.1%，经验评估12.6%。
在评估指标中，要尽量采用定量的方法。统计是管理的眼睛，数据是管理的灵魂，凭直觉不如凭科学数据。大量的数据指标可以帮助我们更准确、更全面地认识客观事物。
当然，在量化的同时，也要尽量坚持数量与质量统一的关系，要保质保量。由于图书馆是一个复杂的系统，从事的工作有脑力劳动和体力劳动，有些部门和工作很难提出量化指标。所以，还要坚持实事求是，不能用定量指标就用定性指标。对于定性分析的指标要从几个侧面进行分析和综合，能真实地客观地反映事物的本质属性。当然，对于定性分析的指标也有一个量化的问题。实际上，不论采用哪一种管理方法，其最终的评价都要归纳到数量的概念上来。所以，我们在建立图书馆评估指标体系时要把指标体系的量化作为一个基本原则确定下来。这在当前评估工作的探索过程中是十分必要的。
经验评估方法在指标体系中要尽量少用，因为其弊大于利，人为的影响比较大，评出的结果很难有说服力。
八、效益性原则
图书馆管理的根本目标在于创造好的社会效益和经济效益。图书馆当然不出物质产品，但有丰富的文献资料和信息产品。为了使这些文献信息资料保存好，并发挥其效益，国家和社会每年要对图书馆进行一定的人才、物力、财力的投入，而图书馆为社会、读者提供各种形式的文献服务，这种投入与产出的比值就是图书馆的效益。图书馆效益既有经济效益，也有社会效益，两者缺一不可。
目前还有不少同志认为图书馆是一个文化事业单位（即消费单位），无法讲效益。由于长期以来这种观念束缚着人们的思想，使图书馆工作效益低，功能单一，处于一种被动地位，使图书馆的投入不能产出高的效益来。图书馆人力、物力、财力浪费比较严重，影响了图书馆事业的发展。所以，在建立图书馆评估指标中一定要坚持效益性原则，要确立图书馆效益评估指标。现在建立这样的评估指标已具备了条件和依据，例如，图书馆经济学、图书馆统计学、图书馆管理学等学科的创立，图书馆实践活动中的定额管理，量化指标管理等，都可以将图书馆的效益进行量化评估。
以上八大原则是建立图书馆评估指标体系的基本原则。其中，政治性原则和科学性原则是最重要的原则，起方向性和决策性的作用，要贯彻到各项原则之中。系统性原则是指导确立图书馆评估指标体系的结构形式的基本框架。可比性原则和量化原则是对具体的评估指标单元的要求，以利于评估结果的正确性、科学性、可评性，使受评单位心服口服。导向性原则、客观性原则和效益性原则是在建立评估指标体系中需要重视的几个方面，使指标体系在引导图书馆发展方向上能够起到积极的促进作用。
笔者认为，图书馆评估指标体系的基本原则在全国范围内应该是统一的、一致的。制定一个比较全面的、比较科学的评估指标体系的基本原则来指导全国各类型、各系统、各部门图书馆评估指标体系的建立，有利于评估指标相对规范，有利于国家宏观调控，有利于全面衡量和增加评估指标的可比性。
另一方面，在全国统一评估指标体系基本原则的基础上，对于各类型、各系统、各地区的评估指标的具体内容可以有所差异和区别，因为全国各个图书馆的条件不同，规模不同，发展水平和服务对象不同，所以，很难做到评估指标一致。但各系统、地区、部门之间要相对统一，这样才能进行全面比较和统一衡量。
收稿日期：1994.4.30