循环经济发展阶段与政府循环经济政策，本文主要内容关键词为：经济政策论文,循环经济论文,发展阶段论文,政府论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
文章编号：C0023（2004）04-022-06
一、引言
循环经济是针对传统的“资源——产品——废弃物”的简单流动的线性经济而言的，是以可循环资源为起点，以环境友好的方式利用资源的“资源——产品——再生资源（废弃物）——产品”的反馈式闭环流动的一种全新的经济发展模式。以经济过程排放的废弃物数量为主要指标，我们把循环经济的发展进程划分为三个阶段：废弃物回收再利用——循环经济起步阶段；废弃物排放量逐步减少——循环经济发展阶段；废弃物零排放——循环经济成熟阶段。
废弃物回收再利用，是为了减少废弃物对环境的直接污染而采取的替代废弃物简单焚烧、填埋方式的环境保护措施；废弃物排放量逐步减少，体现了从废弃物末端治理到源头治理的环境保护措施的转变；废弃物零排放，是指所有的原料和能源都在反馈式闭环流动的循环经济发展模式中，得到合理的、充分的利用，从而把经济活动对自然环境的影响控制在尽可能低的程度。经过相当长时间的努力，使生态负增长变为生态正增长，实现人类与生态的良性循环（注：张思锋，张颖.对我国循环经济研究若干观点的述评[J].西安交通大学学报（社会科学版），2002，（3）25-29.）。
从公共经济学的角度分析，环境保护本质上是一种公共产品。公共产品生产的非竞争性与消费的非排他性特征，注定了政府是环境保护这一公共产品的提供者，因此，政府在循环经济发展的三个阶段中都具有不可替代的作用。
本文通过对主要发达国家在循环经济发展不同阶段中循环经济发展事实的介绍，概括出循环经济发展三个阶段的各自特征以及政府循环经济政策的演变进程；通过对循环经济发展中政府行为的经济学分析，论证了政府循环经济政策的合理性与必要性；通过对循环经济生态系统三个操作层次的研究，提出了我国政府应该采取的循环经济政策。
二、循环经济发展的三个阶段及政府循环经济政策的演进
（一）废弃物回收再利用阶段
以节约为目的，对生产过程和消费过程的废弃物进行回收再利用的经济行为由来已久。20世纪80年代，人类进入以环境保护为目标，对生产末端和消费过程产生的废弃物进行回收再利用的循环经济发展的第一阶段——循环经济起步阶段。此后，很多国家的政府都积极地制定各种法律、法规和奖励制度，鼓励企业和居民将废弃物进行分类、收集、再利用。
1.对废弃物回收再利用提供法律支持
德国于1991年通过了《包装条例》，要求将各类包装物的回收规定为义务，设定了包装物再生利用的目标；并于1992年通过了《限制废车条例》，规定汽车制造商有义务回收废旧车（注：陈骞.循环经济及其法律调控模式[J].山东科技大学学报（社会科学版），2003，（3），79.）。
日本于1991年制定《关于促进利用再生资源的法律》，目的是确保废弃物的适当处理和再生利用；于1997年又颁布《容器包装再利用法》，明确了生产商和市民对容器包装物具有回收的责任（注：诸大建.从可持续发展到循环型经济[J].世界环境2000，（3），11-12.）。
2.奖励废弃物回收再利用
日本大阪市对回收报纸、硬板纸、旧布等废弃物的社区、学校等集体发放奖金；并在全市设置于80多处牛奶纸盒回收点，以免费购买图书方式鼓励市民回收牛奶纸盒；对回收100只铅罐或600个牛奶罐的市民予以100日元的奖励（注：诸大建.从可持续发展到循环型经济[J].世界环境2000，（3），11-12.）。泰国曼谷市建立“垃圾银行”，鼓励少年儿童收集垃圾、分类装袋，并交由“垃圾银行”处理。“垃圾银行”每3个月计息一次，以铅笔、书本、袜子等生活必需品作为利息，予以奖励（注：江伟钰.论清洁生产和良性循环经济立法与WTO规则[J].广东商学院学报2003，（2），95.）。
3.提高社会公众的参与意识
日本大阪市每年9月发动市民开展公共垃圾收集活动，并向100万户家庭发放介绍垃圾处理知识和再生利用的宣传小册子。加拿大蒙特利尔市更是利用广告衫、日历卡、笔记本、公交车等多种多样的载体，号召市民参与废弃物回收再利用活动（注：诸大建.从可持续发展到循环型经济[J].世界环境2000，（3），11-12.）。
废弃物回收再利用对于节约资源、减少废弃物对环境的污染、培养公众的环境保护意识发挥了重要的历史作用。但是这种方式只是对废弃物的被动回收，仍然属于传统的“资源——产品——废弃物”的末端治理方式，不能从根本上解决环境污染问题。
（二）废弃物排放量逐步减少阶段
随着环保意识的不断强化，人们逐步意识到，与其被动地等待废弃物产生后进行回收再利用，不如主动采取行动，实施清洁生产，减少废弃物的排放量，尽力把废弃物消灭在产生之前。
废弃物排放量减少是指通过绿色设计、生态工艺、技术评估等手段，实现尽可能接近零排放闭路循环式生产，在从原材料进厂到最终生产出产品的各个生产环节中都高度重视减少废弃物排放的问题，以达到源头治理的目的。我们把这一阶段称为循环经济发展阶段。在这一阶段，政府政策从提倡废弃物回收再利用转变为推广清洁生产，通过制定清洁生产标准，推广清洁生产技术，运用环境管理工具，督促企业减少废弃物排放。
1.制定清洁生产标准
1990年10月，美国国会通过《污染预防法》，变末端治理的污染控制政策为源头治理的污染预防政策；要求工业企业通过设备与技术改造、工艺流程改进、产品重新设计、原材料替代以及规范各生产环节的内部管理等方式，减少废弃物的排放。《污染预防法》还在组织、技术、宏观政策和资金方面做了具体的制度安排（注：保罗·霍肯著.夏善晨译.商业生态学：可持续发展的宣言[M].上海译文出版社，2001.）。
2.推广清洁生产技术
1998年，联合国环境规划署出台了《国际清洁生产宣言》，提倡建设国家清洁生产中心项目。约30个发展中国家建立了国家清洁生产中心（注：段宁.清洁生产、生态工业和循环经济[J].环境科学研究，2001，（6），1.）。这些中心与十几个发达国家的清洁生产组织构成了一个巨大的国际清洁生产网络，加快了清洁生产技术的推广。
3.运用环境管理工具
环境管理工具主要是指清洁生产审计、环境管理体系、产品生态设计、生命周期评价、环境标志、环境管理会计等（注：李赶顺.发展循环经济实现经济与环境的“双赢”[J].河北大学学报（哲学社会科学版）2002，（3），38-40.）。随着各国环境保护思维方式的转变，各种环境管理工具迅速风行全球，成为许多国家实施环境保护战略的基本工具，也是很多企业管理和评价清洁生产过程及其效果而优先选择的重要工具。
（三）废弃物零排放阶段
“零排放”概念是1994年的联合国大会提出的，意思是，通过应用清洁技术、物质循环技术和生态产业技术等，实现对天然资源的完全循环利用，而不给大气、水和土壤遗留任何废弃物（注：钟丽锦.可持续发展的“零排放”生态城市模式初探[J].环境污染治理技术与设备2002，（5），90.）。
在循环经济发展的前两个阶段中，即使最有效地实现废弃物排放量的最小化，仍然无法避免含有有用物质的最终废弃物的产生。废弃物“零排放”，不再区分资源与废弃物，因为对一个生产过程是废弃物的东西，对另一个生产过程则是资源。原本被废弃的物质将在经济过程中不断地得到循环利用，最终达到废弃物“零排放”的理想循环经济模式。
在这个经济系统中，经济活动被组织成为“资源——产品——再生资源（废弃物）——产品”的反馈式闭环流程。经济系统内部以网络状的方式互相联系，进行物质交换，从而形成“低输入、高利用、零排放”的模式。当然，在现实经济过程中，“零排放”是“排放量最小化”的极限概念，是一个理想化模式。
近年来，很多国家的政府高度重视建设循环经济模式，努力构建以法律为保障、以绿色技术体系为支撑、以经济激励为手段的循环经济政策法规体系。
1.完善政策法规
（1）绿色管理机制。日本政府设置了“环之国”会议机制：由日本内阁成员与10位日本民间的人士组成。“环之国”的基本理念是彻底抛弃20世纪的“大量生产、大量消费、大量废弃”的社会模式，谋求建立“以可持续发展为基本理念的简洁、高质量的循环型社会”，以及“以清洁生产、资源综合利用、生态设计和可持续消费等为指导思想的、运用生态学规律来指导人类社会经济活动的循环经济发展模式”（注：李赶顺.浅析日本“循环经济”发展战略的实施及其方策[J].日本学刊2002，（6），110-114.）。2000年“环之国”会议通过和修改了《推进形成循环型社会基本法》、《特定家庭用机械再商品化法》等等多项环保法规。
（2）绿色规范制度。2000年12月日本政府制订了《循环型社会形成推进基本法》及一系列与此相配套的专门法，如《废弃物处理办法》、《再生资源利用促进法》、《容器包装再利用法》、《家电再利用法》、《建筑再利用法》、《食品再利用法》、《绿色采购法》、《化学品影响法》等（注：唐荣智.循环经济法比较研究——兼评我国首部清洁生产促进法[J].杭州商学院学报2002，（5），27.）。
（3）搞好区域发展规划。1997年日本设立了“ECO-TOWN”工程，把“零排放”作为发展区域环境协调型经济社会的基本思路，以构建先进的循环型城市（注：李赶顺.浅析日本“循环经济”发展战略的实施及其方策[J].日本学刊2002，（6），110-114.）。
2.完善经济激励机制
（1）绿色经济核算体系。世界银行在20世纪80年代提出建立一套绿色经济核算制度，综合考虑资源消耗和环境污染的损失，其中包括企业绿色会计制度、政府和企业绿色审计制度、绿色国民经济核算体系等。该制度已被许多发达国家采用（注：李赶顺.发展循环经济实现经济与环境的“双赢”[J].河北大学学报（哲学社会科学版）2002，（3），38-40.）。
（2）建立有效的激励机制。日本政府制定了诸如创造型技术研究开发补助金制度、推进循环型社会结构技术实用化补助优惠政策、特别折旧、固定资产税优惠和公司所得税优惠等政策（注：李赶顺.浅析日本“循环经济”发展战略的实施及其方策[J].日本学刊2002，（6），111.）。
3.强化绿色技术支持体系
为建立一个“最佳生产、最佳消费、最少废弃”的循环经济社会，日本已基本构建了包括资源开发、原材料生产、中间产品制造、加工生产、流通消费、循环利用全过程的循环型技术体系（注：李赶顺.浅析日本“循环经济”发展战略的实施及其方策[J].日本学刊2002，（6），110-114.）。
三、循环经济发展中政府行为的经济学分析
在市场经济条件下，环境污染是企业行为的外部不经济性所造成的超过环境容纳限度的经济负效应。由于外部不经济性所引起的私人成本和社会成本的不一致，市场调节机制对于防治环境污染基本不起作用。当环境污染超出环境的自我调节能力时，政府的环境保护职能就成为必要。环境保护本质上是一种弥补市场机制缺陷的公共产品。公共产品生产的非竞争性与消费的非排他性特征，也决定了政府是环境保护这一公共产品的提供者。
设系统中只有一个政府和一个企业。企业处理废弃物的行为选择由企业净收益决定；政府处理废弃物的行为选择由政府提供公共产品的职能决定，受政府净收益的影响。政府与企业各自的净收益通过各自的成本-收益分析得到。政府净收益（SR）为政府处理废弃物的成本（C）与更清洁的环境福利（R）之间的差额，即SR=R-C；企业净收益（PR）为企业处理废弃物和废弃物再利用所发生的经济成本（EC）与废弃物再利用的经济收益（ER）之间的差额，即PR=ER-EC。本文以企业净收益为横坐标、政府净收益为纵坐标，得出政府-企业净收益侧U型曲线图。
图1 政府—企业净收益侧U型曲线图
1.废弃物回收再利用阶段
企业的经济成本（EC）为回收废弃物和废弃物再利用所发生的成本，废弃物的回收再利用为企业带来的经济收益（ER）相当丰厚，企业的净收益（PR）为正；同时，由于企业没有承担废弃物排放的社会成本，企业的生产成本被人为地低估了，企业有过度生产以获取更多经济收益的强烈动机，造成废弃物的过度排放。在没有外部强制性作用的条件下，企业排放废弃物的行为将会持续下去。因此，企业净收益曲线的起点（A）在第四象限，曲线沿X轴正方向延伸。
在环境污染的压力下，政府最先被迫承担由企业外部不经济行为所造成的社会成本，支付巨大的废弃物回收再利用的成本（C）；而废弃物回收再利用带来的更清洁的环境福利（R）却是有限的，政府净收益（SR）为负。因此，政府净收益曲线的起点（A）也在第四象限，曲线沿Y轴负方向延伸。
这时，企业净收益曲线的起点（A）与政府净收益曲线的起点（A）重合。政府-企业净收益侧U型曲线以A为起点，曲线向右下方延伸。
2.废弃物排放量逐步减少阶段
企业被迫采用清洁生产技术，使用清洁原料，自行处理废弃物。企业市场行为的外部不经济性所引起的社会成本转化为私人成本，企业处理废弃物的经济成本（EC）上升，企业的经济收益（ER）下降，企业净收益（PR）下降且为负。企业净收益曲线驻点移动到第三象限的B点。
政府采取法律法规、经济补贴等手段，倡导并组织废弃物的源头治理，强制企业减少废弃物的排放量。在政府处理废弃物的成本（C）不变的条件下，由于更清洁的环境福利（R）因企业废弃物排放量的逐步减少而增加，政府净收益（SR）增加但仍为负。政府净收益曲线驻点移动到第三象限的B点。
这时，企业净收益曲线驻点（B）与政府曲线净收益曲线驻点（B）重合，政府-企业净收益侧U型曲线驻点向左上方延伸至B点。
3.废弃物零排放阶段
随着废弃物排放量逐步趋向于零，单个企业处理废弃物的经济成本（EC）不断上升。为了降低处理废弃物的经济成本，企业之间按照横向或纵向工业生态链建立的生态企业群就应运而生。上游生产环节的废弃物成为下游生产环节的原料或能源。成熟的生态企业群，通过契约的形式不仅减少了单个企业处理废弃物的经济成本（EC），同时也可以将废弃物变成有价值的新资源，创造新的经济收益（ER），企业净收益（PR）为正。企业净收益曲线驻点从第三象限的B点移动到第一象限的C点。
政府采取法律法规、经济补贴等环境治理成本（C）呈下降趋势，更清洁的环境福利（R）增加，政府净收益（SR）为正。政府净收益曲线驻点从第三象限的B点移动到第一象限的C点。
这时，企业净收益曲线的驻点（C）与政府净收益曲线的驻点（C）重合，政府-企业净收益侧U型曲线以C为起点，向右上方延伸。
四、循环经济生态系统及我国政府循环经济政策
尽管我国的循环经济实践目前还处于概念引入、试验示范阶段，但是循环经济发展的迫切性与必然性是毋庸置疑的。我们从构建循环经济生态系统出发，把循环经济的理念分解为可操作的生态企业、生态工业园和生态城市（生态社会）三个层次，由此探索我国政府循环经济政策。
1.生态企业
生态企业内部循环系统是循环经济的微观基础。一般来说，企业内部资源再生循环包括三种情况：一是将流出生产系统之外的资源回收后作为原料返回生产流程中；二是将生产过程中生成的废弃物经适当处理后作为原料或原料替代物返回原生产流程中；三是将生产过程中生成的废弃物经适当处理后，作为厂内其他生产流程中的资源。（见图2）
图2 生态企业循环经济示意图
生态企业内部循环的典型事例是化学制造业的龙头老大——杜邦化学公司。20世纪80年代末杜邦公司的研究人员把工厂当作试验循环经济理念的实验室，把3R原则发展成为与化学工业实际相结合的“3R制造法”，以达到少排放甚至零排放的环境保护目标。他们通过放弃使用某些有害的化学物质，减少某些化学物质的使用量以及发明回收本公司产品的新工艺，每年可使生产造成的塑料废弃物减少25％，空气污染物排放量减少70％。同时，他们在废塑料（如废弃的牛奶盒和一次性塑料容器）中回收化学物质，开发出了耐用的乙烯材料等新产品（注：赵亚凡，宋明大.循环经济——我国实现可持续发展的途径[J].城市规划汇刊2002，（2），59.）。
在生态企业内部循环层次，一方面，由于企业把一部分社会成本转化为私人成本，企业的经济压力较大；另一方面，循环经济生态技术尚未成熟，企业独自研发、应用、推广循环经济技术，所需资金投入大，风险大，影响企业构建生态企业内部循环的积极性。因此，在生态企业内部循环层次，我国政府的循环经济政策应该是：
（1）研究企业的经济行为、环境行为，以财税优惠、经济补贴、优先采购等政策，以经济利益驱动生态企业循环经济的实现。
（2）支持开发循环经济发展所必需的技术，加速循环经济技术成熟进程。
2.生态工业园区
生态工业园区是在划定的区域内，把具有产业关联度的不同企业联结起来，形成共享资源的产业共生组织，使得上游生产环节的废弃物成为下游生产环节的原料和能源。（图3）
图3 由两个或两个以上企业构成的生态工业园区循环经济示意图
丹麦卡伦堡是目前世界上生态工业园区系统运行最为典型的代表。这个生态工业园区的主体企业是发电厂、炼油厂、制药厂、石膏板生产厂。以这四个企业为核心，通过贸易方式利用对方生产过程中产生的废弃物，不仅减少了废弃物排放量和处理的费用，还产生了较好的经济效益，形成了经济发展与环境保护的良性循环（注：赵亚凡，宋明大.循环经济——我国实现可持续发展的途径[J].城市规划汇刊2002，（2），59.）。
在生态工业园区层次，按照横向或纵向工业生态链建立的生态企业群不但可以降低生态企业独自处理废弃物的经济成本，而且可以将企业的废弃物变为企业的新价值源泉。但是，生态工业园区内部企业之间的交易费用却因彼此之间交易量的扩大而增加。我国政府推进生态工业园区发展的循环经济政策应该是：
（1）按照循环经济理念，搞好生态工业园区的统筹规划。集聚具有互补配套功能的企业和项目，形成生态产业链或产业群；条件成熟时可成立康采恩性质的集团。
（2）构建基础设施，完善政策制度。借鉴高新科技园的做法，完善水、电、气、路等基础设施；制定税收、信贷、进出口等优惠政策；提供产权、分配、劳动人事和社会等制度条件。
（3）发展中介服务组织，协调、指导生态工业园区内部、园区内外和园区之间的信息、技术、物资的交流，提升园区整体的生态经济效益。
3.生态城市（生态社会）
生态城市（生态社会）是指在生态系统承载能力范围内运用生态经济学原理和系统工程方法改变生产方式和消费方式，挖掘整个城市或全社会一切可以利用的资源潜力，建设经济发达、生态高效的产业，生态健康、景观适宜的环境及体制合理、社会和谐的文明，实现自然生态与人类生态的高度统一和持续发展。
创建生态城市（生态社会）的关键是要建立起不同层次之间的循环链接。在生产过程中，使资源得到充分利用，上游企业生产的废弃物就是下游企业的原料，从而实现生产成本最低、经济效益最好、生态环境最佳。在生活领域，城市生活垃圾全部回收利用。整个城市乃至全社会都纳入循环经济圈中，生产和生活之间建立连接，形成一个可持续发展的大循环。（见图4）
图4 生态城市（生态社会）循环经济示意图
要使生态城市（生态社会）从概念变为现实，实现“零排放”循环经济的理想，我国政府的循环经济政策应该是：
（1）广泛宣传普及生态知识、循环经济知识和相关法律法规，引导社会公众树立科学价值观，倡导文明生活方式和绿色消费理念；增强公众参与、监督环境保护的自觉性和积极性，营造绿色优先的社会氛围；加快循环经济法治建设，形成我国循环经济法律法规体系。
（2）在已取得的生态企业和生态工业园实践的基础上，确立生态城市建设目标，合理规划生态城市，依法建设生态城市，积极调整产业政策，培育循环经济核心产业，构筑生态城市的循环产业链，扩大循环经济的辐射范围，加快生态社会建设的进程。
五、结论
早在农业社会，就出现了因为短缺而回收生产和生活过程废弃物的经济行为。开始于20世纪80年代的以环境保护为目标的废弃物回收再利用启动了一种全新的经济发展模式——循环经济。在循环经济发展的三个阶段中，企业因其净收益的变动而具有不同的行为冲动：在废弃物回收再利用阶段，过度生产，过度排放；在逐步减少排放阶段，规避责任，规避监督；在废弃物零排放阶段，积极参与，努力推进。政府作为环境保护这一公共产品的提供者，应当针对市场经济中的企业行为，在循环经济发展的三个阶段采取不同的措施：强制推行废弃物回收再利用的政策法规；认真组织，积极推进废弃物零排放的进程；努力实现人与环境的友好相处，实现生态的正增长。在我国，循环经济发展的进程可操作化为三个层次：生态企业、生态工业园区、生态城市（生态社会）。围绕实施循环经济发展三个层次的战略，研究具有操作性的政府循环经济政策是循环经济进一步研究的课题。
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