国家科技奖励获奖成果的经济效益分析，本文主要内容关键词为：成果论文,国家论文,经济效益分析论文,科技论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：G311；F014.35 文献标识码：A 文章编号：1000—2995（2007）02—006—0146
国家科技奖包括国家最高科学技术奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖和中华人民共和国国际科学技术合作奖。国家最高科学技术奖和中华人民共和国国际科学技术合作奖属于个人奖，国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖属于成果奖，与经济效益密切相关的是国家技术发明奖和国家科学技术进步奖。因此，对国家技术发明奖和国家科学技术进步奖获奖成果的经济效益分析就成为本文的主题。
1 经济效益及其影响因素
在市场竞争日趋激烈的今天，经济效益正成为与经济发展、人民生活和国防建设密切联系的科研成果价值评估最重要的评价标准之一。因此，一般来说，获得国家技术发明奖和国家科学技术进步奖的获奖项目都要求能够创造或已经创造出显著的经济效益。
经济效益是我们广泛使用的一个经济学科的专用术语。然而，不仅在西方经济学领域里，没有经济效益这一范式；而且在马克思主义经济学的经典理论中，也找不到经济效益这个概念。经济效益是典型的中国特色产物，这个范畴最早出现在我国社会主义经济理论中。20世纪60—70年代，我国少数学者使用的经济效果一词便是经济效益的代名词。1980年出版的《辞海》将经济效果解释为经济活动中劳动耗费同劳动成果之间的对比。1981年许涤新主编的《政治经济学辞典》把经济效果定义为：社会主义生产和再生产过程中，劳动占用和劳动消耗同劳动成果的比较。1982年，党中央明确提出了提高经济效益的要求，并且指出，我们讲经济效益就是要以尽量少的活劳动与物化劳动消耗，生产出更多的符合社会需要的产品[1]。这一观点后来一直被当作经济效益的概念普遍使用于社会主义政治经济学教科书或社会主义经济学论著。1990年由天津人民出版社出版的《新编简明经济学辞典》正式把经济效益定义为：经济活动中消耗、占用的劳动量同取得的符合社会需要的劳动成果之间的比较。这是迄今为止，理论界对于经济效益的较为全面的认识[2]。
在我国社会主义经济理论中，经济效果与经济效益是同一概念，都是指投入与产出之比较。正是由于人们对“投入”、“产出”和如何“比较”这三者不同的理解和解释，导致了对经济效益的不同解读。《辞海》和《三中全会以来重要文件选编》都把“投入”解释为劳动消耗（后者进一步把劳动消耗界定为活劳动与物化劳动消耗），但对“产出”的界定不尽相同：前者指劳动成果，后者指符合社会需要的产品。《政治经济学辞典》和《新编简明经济学辞典》对经济效益的定义基本相同，只是后者强调劳动成果必须符合社会需要。虽然它们对于投入与产出如何比较没有在定义中直接给出，但它们都把二者的比较解释为产出与投入之比例。如《政治经济学辞典》采用劳动生产率、单位产品的原材料消耗率、单位设备的产品率、工资利润率、成本利润率和资金利润率等指标来检测经济效益的高低[3]。有学者撰文指出，对于经济学家来说，经济效益是指经济活动的所得与所费之比，产出与投入之比，是该活动的效率状况；而对企业经理来说，经济效益的含义就是实现利润或创利税多少元，是指其获利水平[4]。究竟应该如何科学地把握经济效益这个范畴呢？我们提出以下基本观点：
第一，投入就是成本，准确地说，是指会计成本，包括经济活动过程中所消耗的一切物化劳动和活劳动，以货币形式表现出来的成本总额。表面看来，这里的“投入”没有反映“劳动占用”，实际上，劳动占有以固定资产等物化劳动的折旧形式体现在物化劳动消耗中。
第二，产出就是收益，是指经济活动过程中所获得的用货币形式表现的总收入。在市场经济条件下，收益这一概念优于劳动成果、产品等类似范畴。因为，劳动成果、产品、产值等类似范畴是计划经济条件下衡量经济水平高低的指标，没有反映产品质量、交换条件、价格水平等市场因素。如果劳动成果、产品、产值没有经过市场交换“惊险的一跃”，就不能体现为经济效益。
第三，经济效益就是市场主体在经济活动过程中所获得的净效果或纯收益，即实现利润。用公式表示为：
经济效益＝收益－成本
当然，衡量产出与投入比较的范畴除了经济效益（Economic Benefit）外，还有经济效率（Economic Efficiency）。后者是指产出与投入之比[5]。
由经济效益的定义可见，凡是能够增大收益和节省成本的一切因素，都是提高经济效益水平的重要因素。这些因素包括社会经济条件、自然条件、科学技术、组织管理以及国家相关经济和科技政策等。例如，生产要素的优化配置、自然资源的综合有效利用、科技创新与技术改造、员工教育与培训、产品创新与市场拓展等都是降低成本、增加收益、提高经济效益的有效途径。
2 国家技术发明奖获奖成果经济效益分析
国家技术发明奖获奖成果必须在产品、工艺、材料及其系统等方面有重大技术发明。所谓重大技术发明，是指前人尚未发明或者尚未公开，具有新颖性和创造性，并能创造或已经创造显著经济效益或者社会效益。
从2000—2003年国家发明奖（民口）获奖前和获奖后经济效益的统计数据来看[6]，在20个评审专业领域的62项获奖成果中，没有填报奖前和奖后经济效益的有19项获奖成果，占总数的30.65％；缺少奖前经济效益统计数据的有计算机与自动控制专业、水利专业、医疗卫生专业三个评审专业领域的3项获奖成果，占总数的4.84％；缺少奖后经济效益统计数据的有养殖专业、机械专业、环保专业和中医中药专业四个评审专业领域的5项获奖成果，占总数的8.07％。
在同时提供奖前和奖后经济效益统计数据的10个评审专业领域的35项获奖成果中，奖后经济效益显著增加的有12项，占34.29％。其中，药物与生物医学工程专业的1项获奖成果的奖后经济效益增加6.37倍，无机非金属材料专业的3项获奖成果的奖后总经济效益增加1.7倍，民用核技术专业的2项获奖成果的奖后总经济效益增加1.17倍。但也有5个评审专业领域的23项获奖成果（占65.71％）是奖前经济效益明显大于奖后经济效益，其中，农业技术专业的3 项获奖成果的奖前总经济效益是奖后总经济效益的2.33倍，国土资源与利用专业的3项获奖成果的奖前总经济效益是奖后总经济效益的7倍，轻工专业的2项获奖成果的奖前总经济效益是奖后总经济效益的1.3倍，化工专业的11项获奖成果的奖前总经济效益是奖后总经济效益的2.04倍，金属材料专业的4项获奖成果的奖前总经济效益是奖后总经济效益的5.33倍。在同时提供奖前和奖后经济效益统计数据的10个评审专业领域的35项获奖成果中，奖前总经济效益大于奖后总经济效益，前者是后者的2.2倍。如表1所示。
可见，与奖后相比，国家技术发明奖获奖成果奖前经济效益统计情况和取得的经济效益比较理想。这说明，国家技术发明奖获奖人员比较重视奖前经济效益数据的统计工作和奖前科技成果的转化应用与市场推广工作。原因是奖前经济效益数据的统计好坏和奖前经济效益的高低在很大程度上决定了某些科技成果能否获得国家技术发明奖。这在一定程度上体现了国家科技奖励政策的导向作用，但也使获奖成为科技人员的最终目的，导致很多科技人员不关心获奖成果转化。当然，也不排除有部分科技成果的奖前应用情况和经济效益的真实性存在问题，这也是有些人对获奖成果的经济效益统计提出不同看法或削弱经济效益统计工作的重要原因之一。
3 国家科学技术进步奖获奖成果经济效益分析
国家科学技术进步奖的获奖成果必须是在应用推广先进科学技术成果，完成重大科学技术工程、计划、项目等方面做出了突出贡献的研究成果。其中，一个重要方面就是在实施技术开发项目中，完成重大科学技术创新、科学技术成果转化，创造了显著经济效益。
从2000—2003年国家科技进步奖（民口）获奖前和获奖后经济效益统计数据来看，在23个评审专业的567项获奖成果中，除了自然灾害监测预报专业1项获奖成果没有填报奖前经济效益数据外，还有202项获奖成果没有同时提供奖前、奖后经济效益数据，占总数的35.63％。在同时提供奖前、奖后经济效益数据的364项获奖成果中，有8个评审专业的157项（占43.13％）获奖成果是获奖前经济效益大于获奖后经济效益，其中土木建筑专业的12项获奖成果的奖前总经济效益是奖后总经济效益的10.61倍；在奖后经济效益增加的14个评审专业的207项（占56.87％）获奖成果，其中奖后经济效益增幅在1—10倍的有9个评审专业的125项获奖成果，而民用核技术专业的3项获奖成果的奖后总效益比奖前总效益增加29.28倍，医疗卫生专业的11项获奖成果的奖后总效益增加34.28倍。在同时提供奖前、奖后经济效益数据的364项国家科技进步奖（民口）获奖成果中，奖后总经济效益与奖前总经济效益相比，奖后效益增加0.3倍。如表2所示。
可见，与国家技术发明奖相比，人们比较重视国家科技进步奖获奖成果经济效益的统计与考察，比较注重奖后科技成果的进一步推广与应用。这说明，经济效益指标在国家科技进步奖的评审中占有更大的权重，国家科技进步奖获奖成果与现实经济活动结合更加紧密。
4 结论与建议
从上分析可见，由于人们对于经济效益这个概念持有不同的见解，这就难以保证获奖成果的经济效益统计数据的准确性、真实性与一致性。例如，有些获奖成果是以产生或增加的利润作为经济效益，而另一些获奖成果却可能统计的是产生或增加的产值。又如，有些奖前经济效益可能是成果获奖前五年的累计，而奖后经济效益却是一年或三年的总和。此外，影响经济效益的因素是多方面的，成果是否获奖只是影响成果推广应用和产生经济效益大小的重要因素之一。因此，我们不能从2000—2003年国家科技奖（民口）获奖成果奖前奖后经济效益的比较分析中，武断地推出国家科技奖励的实施效果。
但是，超过三分之一的国家技术发明奖和超过二分之一的国家科技进步奖的获奖成果奖后经济效益显著增加的事实表明，国家科技奖励对科技成果的转化应用与市场推广的经济效益的作用是十分显著的。
因为，获得国家科技奖励的项目或成果，容易得到国家、地方和企业的高度重视，进一步坚定了国家、地方等相关部门和企事业单位加大投资力度的决心，有利于进一步加速新产品的研发速度、产品推广速度以及产业化进程，提升我国民族产业的国际竞争力。主要表现在以下几个方面：
（1）获得国家科技奖励，是对科技人员研究能力、研究水平以及成果质量的最高肯定和最权威性承认，调动和鼓舞了科技人员创造的积极性和荣誉感，从而极大地激发了科技人员对研究成果在广度、深度上进行后续研发的动力。
（2）获得国家科技奖励，是对科技产品的可行性和成熟性给予充分肯定，为研发成果的推广应用提供无形宣传，极大地增强了研发成果的国内外影响力，提高了成果完成单位的知名度，提升了获奖人员所在单位的良好形象，有利于研发成果的转化应用和市场推广。
（3）获得国家科技奖励，提高了获奖产品的知名度和公众的认同感，得到了社会各界的认可，有利于提高产品的市场占有率和提升企业的核心竞争力，扩大公司的海内外市场，为产品的产业化、市场化和规模化打下了坚实的基础。
（4）获得国家科技奖励，是成果完成单位的一笔巨大的无形资产，有利于迅速积聚人财物，拓展新产品研发的领域，增加新产品开发的力度，推动相关技术的发展和新成果的研发，促进科技研究进入良性循环。
例如，获得2001年国家技术发明奖二等奖的“类环状流微膜蒸发板翅式冷凝蒸发技术”。获奖前，制造厂的经济效益为1.03亿元。获奖后，增强了我国在国际市场上的竞争力，不仅为国家节省外汇1000万美元，更重要的是显著提升了我国整个民族工业的设计制造水平，彻底改变了我国乙烯装置冷箱全部依靠进口的落后局面，并迫使进口产品的价位降低了50％，制造厂获的经济效益9.2亿元，用户厂获的社会经济效益59.85亿元。又如，获得2001年国家科技进步奖一等奖的玻璃纤维池窑拉丝技术与装备开发研究成果，获奖前累计经济效益6550万元，获奖后每年产生经济效益3000万；而且打破了国外对池窑拉丝成套技术的垄断局面，实现了我国玻纤生产技术的升级换代及高品质玻纤国产化，对我国玻纤工业技术结构与产品结构的优化、升级起到了示范和带动作用，为我国玻纤工业持续发展、跨入世界强国之列，做出了重要贡献，同时促进了信息产业等相关高新技术产业的发展。[6]
同时，我们也应看到，2000—2003年国家技术发明奖和国家科技进步奖的奖前奖后经济效益数据统计情况均不理想：大约三分之一的国家科技奖获奖成果没有进行经济效益的统计或经济效益统计不准确。这反映了我国部分科技工作者对获奖成果的后续管理不善、科技人员的价值观和国家科技奖励的导向作用的偏差以及科技管理体制和评价机制中存在问题。如果这种状况不加以根本改变，则势必导致科技人员只重视科技成果获奖，轻视乃至忽视科技成果的转化、推广和应用。
因此，为了进一步增强国家科技奖励对科技成果的转化应用与市场推广的作用，提高科技成果的转化应用和市场推广的经济效益，我们建议采取以下对策措施：
一是加强奖后宣传和建立奖后宣传的长效机制，同时强化对国家科技奖励获奖成果的后续管理和跟踪研究，特别是奖后信息反馈管理工作，对国家技术发明奖、国家科技进步奖以及少数具有应用价值的自然科学奖获奖成果建立后续管理档案，对于需要进一步研发或推广的获奖成果（产品），分期分批分类纳入国家科技计划或国家科学基金重点支持范围，给予政策倾斜和研发、推广经费支持。
二是适应科技发展规律和社会经济发展规律的客观要求，进一步革新和完善科技评价指标体系，促使科技人员重视和关注科技成果的转化与应用，克服重获奖、重论文、重科研经费投入而忽视发明专利、成果转化和产出效益等不正常现象。
三是在国家科技计划或国家科学基金立项申请中，把经济效益作为应用研究和应用基础研究项目的重要立项评价指标。对没有进行投入产出分析或经济效益评估的项目，应慎重立项；对已经立项的项目，要进行中期检查评估，对投入多而产出少、潜在经济效益低的研究项目，应减少或中止经费支持；对那些已经产生显著经济效益而需进一步研发的项目，追加和扩大经费支持力度。
上述对策建议的实施，有利于贯彻经济建设依靠科学技术、科学技术为经济建设服务的方针，增强科技成果转化观念和经济效益观念；有利于确立应用研究项目以实际应用效果和经济效益为目标，提高科研工作中科技成果的应用性、成熟性和经济性；有利于把科技成果的转化应用与市场推广纳入科研工作的轨道，促进国家科技计划和国家科技奖励的良性互动，提高国家科技计划和国家科技奖励的经济效益。
收稿日期：2005—08—01
基金项目：科技部重点科技项目（国家科技计划对国家科技奖励的影响和作用研究，2004EP030002）