汉语元音的高顶出位，本文主要内容关键词为：汉语论文,元音论文,出位论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
1.引言
本文，讨论汉语各方言中高元音高顶出位的6种情况：擦化、舌尖化、边擦化、鼻音化、央化、裂化。前四种高顶出位大体上有个次序，擦化（如
）最早，舌尖化可能在擦化之后（如
），也可能直接从高元音出位而来。边擦化发生在舌尖化之后(
)，是舌尖化之后进一步高化的结果。鼻音化发生在擦化之后(
)，是擦化之后进一步高化的结果。文章还探讨了两种高顶出位（前高擦化、前显高裂化）和另一种后显低裂化的驱动力。造成高元音擦化()的主要原因是y的“排斥”。造成高元音前显高裂化（如
）的原因在于高化以后“显化”。至于高元音后显低裂化，即增生一个后滑音（如
），是由于调音器官回复发音初始状态而造成的。下文先考察这6种高顶出位情况，然后探讨原因。
表1 高顶出位的6种方式
2.高顶出位的6种方式
汉语各方言中有一种很普遍的音变现象，那就是舌面高元音i,y,u高化到顶后继续高化，导致了一些比较特殊的音变，即所谓的“元音高顶出位”。高顶出位有6种情况：擦化、舌尖化、边擦化、鼻音化、央化、裂化，见上页表1。
以变化情况最多的前高元音i为例：
表2
(1)摩擦化，如“死”的韵母中古以后是*i，现在上海话中变成
它不是起于高化，详见后文§2.6和§3.3。第1、第2种高顶出位在汉语各方言中司空见惯，但第3、4、5这3种很少见。以上5种情况在其他语言中不多见。第6种裂化在很多语言中都可见到。前两种称为“高化”容易理解，后四种也可看作是继续高化的结果。下面逐一考察这6种高顶出位的情况。
2.1 摩擦化
高元音擦化是高元音继续高化而出位的结果之一，这是最容易理解的高顶出位。当舌面高元音继续高化，原先已经很窄的高元音气流信道进一步变窄，此时如果气流量相应减弱，就会变成近音(approximant)。如果气流量不相应减弱，那么，层流在通过变窄的孔道时就会变成湍流，从而产生摩擦。
吴语中的高元音摩擦化现象很普遍，例如中派上海话的后高元音u就有明显摩擦。(Zhu,1999)如“夫妇”实际上是一种同部位的摩擦
，发音时从f…u调音器官一动不动，可以看成唇齿擦音v音节化了。另外，“胡护舞”wu等字在上海话中有感觉得到的双唇擦化感：
。把上海话的fu和wu分别同英语的food和wood比一下就知道差别是很大的。同样把诸如“午吴”发成
的还有松江、黎里、嘉兴、绍兴、余姚、宁波等很多北部吴语，甚至南部的衢州。（钱乃荣，1992:78-79，记为vv）再进一步，这个同部位的微弱摩擦会变成擦音韵尾
。（徐通锵、王洪君，1986:46-47）
2.2 舌尖化
汉语舌尖化发生很早，邵雍《皇极经世·声音倡和图》中把止摄（支脂之微）开口精系字放在一等地位（开），而不是三、四等（收、闭），说明在北宋这些字的韵母已经从*i变成了
。
除了止摄三等、除了齿音声母，现代汉语各方言如吴语、徽语、晋语、官话、客家话中还有其他舌尖化情况，说明这是个能产的音变，自然的音变。
北部吴语中这种情况非常普遍，涉及舌尖化的有两类字：
(1)遇摄三等鱼虞韵字如：徐除猪著箸储锄梳疏诸书舒煮处暑鼠署薯如汝鱼女，诛株蛛厨拄柱驻注住数朱珠枢输殊主竖注蛀铸树儒乳。这类字的舌尖化不引人注目，一则因为变化较早。二则因为变化条件与历史上止蟹三四等一样，基本上都是舌齿音声母字。三则鱼虞韵的变化很复杂，涉及前化、裂化、舌尖化、摩擦化等等，舌尖化淹没在其中。后文将讨论它的裂化问题。这类字的演变过程是：
。
(2)止蟹三四等开口喉牙唇音字：这类字的舌尖化比较引人注目，一则它发生得较为晚近，在有些方言中即使已经完成，也“去古未远”，在另一些方言中它还正在进行或仅仅是共时变异。二则它把历史上的止蟹三四等字的舌尖化从舌齿音扩大到了喉牙音，在有些其他方言中甚至扩大到了唇音字。
表3
前文说舌尖化更可能是摩擦化以后进一步高化的结果。这是从中派上海话i普遍带有摩擦，但只有个别字开始舌尖化来推断的。徽语中的情况更清楚地表明，i高化为带摩擦的
，然后舌尖化。在歙县城鱼梁，“鼻地”还是普通的i，但“几”的元音已经摩擦化了。到歙县杞梓里，“鼻地”都摩擦化了，而“几”则进一步舌尖化了。再到绩溪城关，城里的语音变化一般快点儿，那3个字都舌尖化了。
表4
。李维琦(1998:13-16)认为应该就是舌叶音，而且后面跟的是“舌叶元音”，他用卷舌元音符号
表示。这类字（除了知章系字外）包括见精系字如：鸡欺期｜西妻济。舌叶音的发音部位是龈颚和舌尖后和舌面前的一小片前舌片（舌叶），如果后面不是严格的i，而是同部位的“舌叶元音”，那跟一般舌面元音是有点不同，这可能是向舌尖化演变的过程中。山东也有舌叶音，如龙口：
。（钱曾怡，2001:51-52）但这儿的i是普通的i还是如温州、祁阳的“舌叶元音”还不清楚。
本节内讨论的各方言中的情况，可以看成音变的各个阶段。上文提及的上海女孩代表着最早的随机偶发现象，很多音变就是从少数人偶发变音开始的。新疆、廉江代表着进行阶段，更多的女孩子有了变读。再下一个阶段是苏州话，男青年也参与进来了。温州话可能介于苏州话和金乡话之间的阶段。到衢州、金乡等则已经变定了。另一个值得注意的现象是女性领导音变(“the leadership of women”,Labov,2001:290-291)，如上海话和粤西廉江市青平客家话。从上面这些共时的例子，可以大致构拟一个如下的历时过程：
先是发生在个别女青年身上个别字的共时变异，然后在人群和词汇两方面扩散，然后再蔓延到男青年身上，最后扩大到整个社团和全部有关字。
2.3 边音化
。
这种舌尖化后的继续高化——边音化，在徽语绩歙片中可以看到。下面的例子取自郑张尚芳(2002:101)，方言名称上的上标数字表示阴平调值：
表5
歙县“基知支”是普通高元音，只有“资”舌尖化了。岩寺和杞梓里格局相同，不过“基知支”的元音摩擦化了。旺川“支”也舌尖化了，到绩溪全都舌尖化了。黄山和深渡，舌尖化的字进一步边音化了。在徽语中可以看到一条完整的演变链：
。
2.4 鼻音化
元音高顶出位进而涉及辅音的，还有一种极少见的鼻音增生现象：
。上面说边音化是舌尖高化，顶住龈颚处不放下来，只低下两厢漏气。鼻音化则是连两厢都不低下来，气流只能从更高的鼻腔逸出。这种情况是潘悟云君辨认出来的，他在阅读本文手稿时，突然想到温州话里有些音韵地位很难确定的口语词的发音，很可能是i进一步鼻音高化的结果，如：
温州话中古阳韵字
在一般场合发成规则的ji，但在个别口语词中变成
。这个变化很不引人注意，或者应该说，很难解释，因此郑张尚芳认为是“物样”二字的合音，游汝杰《温州方言词典》则写作同音字“娘”。类似的鼻音高化在温州附近的苍南、泰顺的蛮话里也偶有所见：（据潘悟云调查手记）
前引晋语止蟹三四等喉牙音字舌尖化的例子，如汾阳、沁县“衣姨疑”
，但在离石进一步鼻音化了：
，起因似亦与鼻音高化有关，但这儿不是从擦化进一步而来，而是从舌尖化进一步而来。
2.5 央化
第5种高顶出位是把舌面中间也顶上去，前高元音变成央高元音：
，这在北爱尔兰和新西兰(Bradley & Bradley 1979)的英语中有。这种情况汉语中不常见，山东寿光北部方言（张树铮，1996）和枣庄方言（钱曾怡，2001:81）中“儿二耳”等字的韵母变成了
是少见的例子。
前面四种出位都可以看成是继续高化的结果。摩擦化是继续高化的结果，这最明显。舌尖化翘起舌尖有一种提高感。边音化是进一步的舌尖化，即把舌尖顶在齿龈处不再降下来。鼻音化不但舌尖，连舌沿都顶到龈颚处不降下来。前高元音的央化为什么也可以看成是继续高化的结果呢？这实际上也跟舌尖化一样，有一种提高的通感。发前高元音i时，是前舌面／舌叶处贴近齿／龈处。发央高元音i时，则要把中舌面也贴上去，靠近硬颚。口腔生理构造就是硬颚处高于齿／龈处，所以也可以看成是继续高化的结果。综上所论，以上5种高元音出位都可用“继续高化的结果”来概括、来解释。
2.6 裂化
裂化也就是复化，是单元音变为复元音的过程。不过，它一般指高元音的分裂，而像低元音a＞ia一类就看成是介音增生。裂化分两种，第一种“前显高化裂化”很常见，简称“前（高）裂化”。第2种“后显低化裂化”较少见，简作“后（低）裂化”。前显高裂化是高元音继续高化、出位的结果；后显低裂化则是出于低化以及其他原因。
2.6.1 前显裂化
除了上述舌面继续高化（擦化、央化）和翘起／顶上舌尖（舌尖化、边擦化、鼻音化）以外，还可以用动感来体会高化，如i＞ij，在i后增生一个更高更紧的滑音j。这是裂化的开始——初裂。此类裂化在各方言中都有。3个高元音裂化的情况在粤语中能见到：（李新魁等，1995:113）
表6
3个高元音在广州话里系统地裂化了，两个前元音在黄村话里仍处于初裂状态（原书标为
）。广州郊区话代表着比市区更早的演化阶段。以i为例，“四死”等字中古是*i，在广州郊区以初裂方式高化为ij。到了广州市区，潜在的、不明显的初裂复元音ij“显化”为ei。
3个高元音中i的前裂化最常见，如晋语西区的临县精系蟹开四：西洗sei｜知章系止摄：迟
。（侯精一、温端政，1993:158）
又如客赣方言中精系泥来齐韵字（齐细洗泥犁）有如下裂化—显化（低化）链：（读音根据刘纶鑫，1999:123，但阳新根据李如龙、张双庆，1992:42,49）
表7
定南刚裂化为ei，奉新低化为
，上高等更低化为ai，井冈山在～ai之间。高安“细洗”si/
两读，上高“洗”两读，不知是原有的裂化－低化音变(i＞ei＞ai)在词汇扩散中，抑或“
”是新文读。从“齐”字变化滞后来看像是词汇扩散。井冈山见系字如“鸡溪”也裂化—低化了。阳新低化为
，还包括一些唇音字：悲比备鼻眉。
吴语中同样有i,y,u前裂化，甚至还有
高顶出位裂化现象。
表8
2.6.2 后显低裂化
上面讲的是前显裂化，还有一种较少见的后显裂化（如
）。这两种裂化的性质、起因都大不一样。前显裂化是高化的结果，而后显裂化则是“低化”的结果，是一种回复到混元音这个调音初始态的回归变化。后显裂化不如前显裂化那么普遍，不过，在吴语西南部的处衢仍很常见。它不但见于舌面高元音(i～y,～u)，连舌尖元音
也有，而且似乎更常见。下面的例字取自曹志耘(1996,2002)、陈忠敏(1998)、曹志耘等(2000)、秋谷(2001)、陶寰（未刊稿）。
有关这两种裂化的性质和起因的进一步讨论，见后文§3.2和§3.3节。
3.高顶出位的驱动力
音变的起因问题一直是个大难题，迄今为止用来解释音变的概念都很抽象。最著名的也许是马丁内(Martinet,1955)提出的两条对立的抽象原理：省力原理和区别原理。省力原理是从说话人方面来说的，说者有“发音和心理上的惰性”；区别原理是从听话人角度来考虑的，听者要听明白，也就是“交际的需要”。(Martinet,1964:169)马丁内(Martinet,1964:167)认为“语言演变可以看作是受控于这两方面永恒的冲突。”当然，除了这两条以外，还有一些别的抽象原理，例如音变的平行性，“填空档”就是一种为取得对称或均衡的平行演变。这些大原则是我们现在解释音变时还不可少的。不过，具体到某些特定的音变，也许还能深入搜寻更为直接、更为实质性的原因。下面来探讨两种高顶出位（前高元音擦化，前裂化），以及后裂化的起因问题。
3.1 前高擦化出于增大区别度
前高元音擦化的主因是受到y的“排斥”，或者说是想增大与y的距离。古官话《中原音韵》以前、（陆志韦，1946；杨耐思，1981）甚至《西儒耳目资》以前（李新魁，1983）无y。鱼虞齿牙喉音字（徐居虚余取句迂愉）前化*iu＞y相当晚近，唐作藩(1991)认为始于《韵略易通》(1442)，陆志韦(1946)认为始于《五方元音》(1654～1673)。由于这个变化，驱使原来的。
前高不圆唇i在所有语言中几乎都有，但它确切的舌位高低在各语言中有些差异。一般地说，一个音系如果没有y，那么它的i就会低一点，就象英语的i就明显地比汉语的i低。如果一个音系有y，那么它的i就会高一点。这种情况不但汉语各方言中常见，欧洲一些有y的语言中也如此，比如法语的i就比英语的i高，听上去紧一点。瑞典语也是如此，它的“[i]比英语‘seen’中的元音更高”，(McClean,1969:5)甚至像汉语方言中那样产生了摩擦。在有y的音系里，i的舌位提高提前，原因就在于增加听感上的“紧”、“尖锐”的感觉，以增大i:y的区别度。
前高元音i的进一步高化，其结果往往引起一些轻微的摩擦，i高化出位变成的主要原因就在于此。
本文一位匿名审稿人敏锐地注意到，在吴方言中还有很多y也擦化为
，这对于上述i高化是为了区别好像是反面证据：一方面i为了增加听感区别而进一步高化甚至擦化，另一方面y却不想离i太远也产生了摩擦。y的擦化完全可能是在i擦化以后。这个变化既更费力，还减少区别——完全与前引马丁内的两条原理相左。它服从的是一种平行演变，是为了取得一种发音心理和音型上的平衡性。这种情况很常见，在吴语有擦化的地方，往往带动了平行的擦化，甚至u擦化。
吴语中普遍可见的i擦化除了上述主要原因，可能还有其他辅助原因，它跟相关的链式音变中的一环“e＞i”也可能有关。到底是i先擦化引起拉链呢，还是e先高化导致推链？两者谁先谁后逻辑上都有可能。山咸两辙细音字（烟燕言盐）在北部吴语中经历了鼻尾失落、然后高化的变化：
，这时要么如上海本地话与止蟹三四等（衣医遗）合流，要么如苏州话把止蟹推出位：（在一些吴语著作中
的对立也有标为
的）。后一解释是把链移中的e＞i看作与iu＞y一样是把i推出位的驱动力。
3.2 前显高裂化出于显化
高元音裂化一般指常规的“前裂化”，如i＞ei,u＞ou。对这种裂化产生的机制一般认为增生的是前一部分，即增生一个相对较低的元音e做韵核，原来的高元音i变成了后滑音，裂化成前低同时也前响的复元音。
但是，前文我们看到，这种前裂化并非是在i前增生一个e形成的；而是i进一步高化，不明显地初裂为ij后，再进一步“显化”为ei。一般都是到了“显化”这一步才承认单元音裂化为复元音了。
“显化”是从最大区别角度来说的，按Stockwell(1978:343)的说法是“最佳滑音倾向于扩大滑动距离这么一条感知原理”。“显化”可以看成是短元音低化的驱动力。这个演变序列ij＞ei＞ai符合拉波夫链移三通则中的第2条，短元音低化。拉波夫(1994:116)为元音链移制定了“通则”(general principles)：1.长元音高化。2.短元音低化。3.后元音前化。
通则2还有条副则2a：前响复元音的韵核低化。初看之下，副则2a似乎反例较多，广东话里就有不少，如咍韵字
＞oi＞ui。（李新魁等，1995:139）不过，Stockwell(1978:344)对拉波夫副则2a作了进一步的阐述：2b.Vh和前后部位不同的Vj/w中的V高化。2c.前后部位相同的Vj/w中的V低化。细则2b是说诸如ah,oj,aw中的韵核倾向于高化。2c是说诸如ej,ow中的韵核倾向于低化。这么看来，广东话的复元音高化＞oi＞ui就符合2b了，而本文讨论的ij＞ei＞ai链移符合2c。
3.3 后显低裂化出于回归初始态
上述“前裂化”指的是复元音化以后，前一成分显化。本节所论的“后裂化”是指写元音化后如果显化，那就显化后一成分。后裂化较为少见，指的是如下一些单元音复化情况：
。有关“前显裂化”和“后显裂化”的异同，有几点要说明。
“前显裂化”和“后显裂化”最初都是增生一个后滑音，但后来显化的成分不一样：前显裂化后来显化的是前一成分，后显裂化后来显化（如果显化的话）的是后一成分。
尽管两者显化的前后成分不同，但都是显化舌位较低的那部分。
尽管两者最初都是增生一个后滑音，但起因很不一样。前裂化最初增生一个后滑音是由高化驱动的，而后裂化增生一个后滑音则可能与回归初始态有关。
我把“发音初始状态”(default articulatory configuration)定义为：(1)发声初始状态是指声带处于常态、较松弛的状态，发出的声调为朱晓农(1996)和Zhu(1999)所主张的分域四度制中的[2]度(default level)、或五度制中有歧义的[2]或[3]度，因此，最自然的声调(default pitch)是四度制里的低降调[21]，五度制里不确定的[21～31)。(2)调音初始状态指嘴唇微开或微闭，舌位适中，此时声道为一均匀管子，无明显收缩点，发出的音为央元音
(default vowel)。
这里定义的“初始调”或“元调”是最自然的、最无标记的调(unmarked,default contour)，跟一般讲的“最容易操纵的调”“the easiest to manipulate”(Yue-Hashimoto,1980:204,181)也最常见“universal”的调(Maddieson,1984)不是一回事。余霭芹和麦迪森指的是平调。的确，平调的区别度大于仄调，所以一个语言中最多可以有4个平调，甚至5个（如果有两个发声域），但很少有超过3个同型仄调的（个别侗语方言据报导有4个，确切性待核实）。我讲的低降[21]是生理上最自然的、最无标记的调。同理，生理上最自然、最无标记的元音是，但语言中区别度最大、因而在各种音位系统中最常见的是a。
上文§2.6.2节举了5种后显裂化的例子：
。这5种单元音复化都是由“时间错配”（同时为了省力）造成的：维持高元音到后来稍一松劲而发声依然未停，就拖上一个向中央滑动的滑音，也就是回归发音的初始状态。其中似乎以第1种、第5种
更易产生。这些音变一开始时是前响式的，后面增生的是个滑音。但时间长了，后面的滑音有可能逐渐增强，最后变成后响式复元音也不是不可能。如徽语淳安话“子刺事”
的后滑音已经下降了，有的人反倒是前面的比较轻弱了。（曹志耘，1996:17）
4.余论
本文讨论了汉语方言中高元音的6种高顶出位现象，其中3种（边音化、鼻音化和央化）偶尔一见，但另3种（擦化、舌尖化和裂化）在各方言中是非常普遍的。过去很少注意此类情况，除了其他原因之外，大概与概念系统问题有关。像擦化的和舌尖音z在国际音标元音图中就根本没有它们的位置，也就是说，不认它们为元音，或只认它们为某种变体。这两个汉藏语中常见的元音，在西方语言中很少见，加上它们的元音性较弱（共振峰结构较模糊），时不时地带点辅音性（有时有少量摩擦），所以西方语言学家在碰到这些音时，就会用成音节的辅音符号或带形容性的元音符号来表示，或者更应该说，来对付——因为少见嘛。但对于汉语研究来说，这些如此常见的元音应该有它们自己的元音地位和元音符号
，，而不是借用辅音符号来表示。实际上一旦西方语音学家了解到汉语的情况，也会有同样的看法，像这个符号就是费国华(Phil Rose)创用的，而是高本汉引进的。这样做不但有语音学上的理由，还有音韵学／音系学上的理由，因为它们就是用来做韵母的，我们不喜欢那么多场合都是成音节辅音做韵母。有了、这样的符号，概念才能固化下来，认识才能由此推进。
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