自主创新战略下的技术生态网络模式探析，本文主要内容关键词为：探析论文,自主创新论文,生态论文,战略论文,模式论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：G31 文献标识码：A
自从熊彼特首次提出创新的概念，并继而进行了比较全面的创新理论分析以后，索罗、伊诺思、厄特巴克、弗里曼、缪塞尔、国内傅家骥教授均就技术创新进行了不同角度的研究和探索。提出创新不是技术本身的发展问题，是一系列相互关联的经济行为所组成的复杂系统。近50年的历史也表明，传统生产要素对经济增长的贡献出现递减趋势，技术创新的重要性明显上升[1]。理论和实践两方面告诉我们，在一定条件下技术可以引进，但技术创新能力永远不可能通过引进获得。当前，我国的产业体系要消化吸收国外先进技术并使之转化为自主的知识资产，就必须建立自主创新的平台。我们必须通过营造有利于自主创新的技术生态环境，加大技术创新的力度，积极培育新的经济增长点，造就新的经济增长极，在国际竞争前沿抢占一席之地。
1 自主创新在经济发展中的现实选择分析
1)科技短缺是制约经济发展的关键因素。
世界经济发展历史表明，在经济活动中存在“短缺效应”，具体而言，即经济增长水平和速度是由最短缺的生产要素的数量和质量决定的。在全球经济一体化的今天，中国的崛起世人瞩目，但是在世界高新技术革命和产业革命的机遇面前，在经济全球化背景下国际竞争不断加剧，特别是国内不少行业和企业屡屡在核心技术上处于受制于人的挑战面前，科技短缺成为制约我国经济增长和国际竞争力提升的关键因素。在这种认知和现实之下，改革开放以来，中国科技发展走的是一条“以市场换技术”之路，尽管我们发挥了与经济的相对落后性共生的技术后发优势，但也形成了对发达国家技术转移的依赖，科技开发能力呈现惰性降低之势，造就了原始积累期的“外来型工业化”发展模式。无可否认外商投资是中国经济增长和经济改革不可缺少的外部推动力，FDI所带来的外部效应，应当是总收益大于总支出。同时外资企业在改变我们传统的经营方式、经营观念，提升市场竞争档次等方面发挥了重要的作用。但是我们从FDI中获得的种种收益，并非天上掉下来的馅饼，而是以优惠的土地价格和税收，让外商在中国获得高额利润回报的前提下实现的。进入21世纪以来，随着中国经济发展环境的改善，以跨国公司为主的FDI大规模进入中国，我们在利用FDI方面开始出现了边际收益递减趋势，导致了FDI对中国影响的负效应[2]。
发达国家及其跨国公司之所以牢牢把持着国际产业分工的高端，正是由于其深谙凭借科技优势获取竞争力的国际规则，因此，全世界86％的研发投入、90％以上的发明专利都掌握在发达国家手里。而我国，2004年汽车总产量507万辆，在各项技术中90％是“舶来品”，而真正具有自主知识产权的技术仅占10％；100％的光纤制造装备、80％以上的集成电路芯片制造装备和石油化工装备，70％的数控机床、纺织机械都被进口产品占据[3]。尽管许多产业在规模上不断扩大，但由于缺乏核心技术，因此长期处于国际产业分析的低端。一个国家在现代经济中的主体性，不仅表现在其拥有的经济实力上，更表现在这种经济实力能否持续增长上。在市场规律的作用下，我们可以通过交换获得技术转让，但我们无法通过交换获得创造这种技术的原创能力、原创组织和制度。特别是关系到国家安全和与国家级竞争相关的技术，即使通过市场也很难得到，只有依靠自主创新。没有建立在自主创新基础上的自己的战略技术和战略产业，中国要在世界竞争格局中获得相对优势地位也只能是一种空想。
2)自主创新具备实现的可能性。
21世纪国家与国家之间的竞争更多地体现在技术创新及其产业化的竞争，作为技术创新与产业发展重要来源的研究与开发(R&D)在其中发挥着关键性的作用。根据国际经验，当一国R&D投入占GDP的比重达到1％之后，科技发展将进入起飞阶段。我国在2000年首次达到这一数字，尽管与发达国家相比仍有差距，但我国进行自主创新的基本条件已经初步具备。从发展趋势看自1995年起R&D投入连续增长，其中企业R&D投入占到60％以上，企业自主创新意识提高；我国虽然处在人均GDP1000美元的时期，但是科技创新综合指标已相当于人均GDP5000-6000美元国家的水平；科技人力资源总量已达3200万人，研发人员总数达105万人，分别居世界第一和第二位；我国建立了大多数国家不具备的比较完整的学科布局[4]。因此有理由相信我国已经进入科技起飞期。自主创新虽然最初成本较高，但却避免了引进技术时要支付的高昂代价，避免了投产后需将绝大部分利润让给外方。从长远看，对核心竞争力的形成和持续发展更是意义深远，只有通过研发投入和自主创新，才能真正掌握自身的发展命运。
同时政府在提倡自主创新的发展思路方面起到了助力器的作用。2004年12月29日，胡锦涛总书记在中科院视察工作时指出：要坚持把提高科技自主创新能力作为推动结构调整和提高国家竞争力的中心环节。为此，自主创新从宏观上具备了启动的条件，接下来的任务是切实落实到企业，使企业成为科技自主创新的主体。从学术层面看，要认识到中国自主创新时代真正到来还有一段很长时间。当作为市场经济主角的企业依靠购买外来技术还能够赢利的时候，自主创新的紧迫感往往不强。只有在中国经济发展到自主创新能力决定企业生存与否的时候，才能真正认识现阶段提出自主创新的重要性。因此自主创新是一种前瞻性、导向性的发展思路，是以一种“生于忧患”的积极态度应对未来挑战。
2 营造适合自主创新的技术生态
技术生态是把生态学的基本原理和规律移植于技术领域，虽然它的研究对象与生态学迥然有异，但就研究基础而言，它应遵循生态学的一般原理和规律[5]。
1)技术生态具有两个层次。
生态与技术并不是两个相对独立系统间的相互作用过程，技术存在的本身就有一个生态问题，这种生态问题体现在两个层次上：一是技术的内生态。从技术系统本身的角度来看，由于技术发展本身的规律性，其存在与发展也有一个优化组合问题，必须模拟生态系统的行为机制，使技术的组合形成竞争、共生、再生、自生关系，既促进技术发展又符合生态机制；二是技术的外生态。从技术环境的角度来看，不同的环境对技术的作用是不相同的，即使是相同的技术在不同的环境下也会产生不同的效果。环境与技术之间存在促进、抑制、适应、改造关系。必须把从世界整体分离出去的现代技术重新放回“人——社会——自然”有机整体之中，而这种有机整体要适合技术的生长。在广泛意义上的技术间的匹配组合和发展机制及其这种匹配与组合与其环境间的相互作用的生态机制称为技术生态。在此我们主要关注的是后者，即技术与环境的共生存在关系。而且着重于如何建立一个适合自主创新的技术生态环境。本文从更广泛的意义上将这种外生态称为技术生态(或技术生态系统)。
2)技术生态具有地域性的特点。
正如自然生态系统存在着明显的地域性特点，自主创新的技术生态系统也具有鲜明的区域性。技术生态环境更为强调部门与企业之间的联系，要求彼此之间空间距离接近。以区域为依托，建构适合自主创新的技术生态系统具有现实指导意义。按照现代经济学的观点，技术的发展与区域集聚具有累积因果关系。通过集聚促进区域内组织间的学习，从而使技术得到更快的扩散等正外部效应。
3)技术生态兼具静态性和动态性。
技术生态系统具有一定的组成和结构，因而具有其静态特征。在技术生态系统内具有明确的分工，通过上游的技术提供者、中游的技术使用者，下游的技术分解者而形成技术生产、使用、扩散、发展、创新的良性循环路径。
生物总是由低级向高级、由简单向复杂的方向发展，通过这种长期不断的演替，达到一种相对的动态平衡：能量投入和产出达到一定的平衡、种群在数量上和结构上保持相对稳定。演替是一种定向性变化，它总的方向是自我调节能力增强，越来越有序。根据生物系统的这种动态特征，可以通过加大能量(资金)投入、改善环境条件等方法，加速技术系统演替的速度。由此可见，技术生态系统同样具有明显的动态特征，它总是保持着从低一级平衡关系向高一级平衡关系演化的能力和发展趋势。如形成技术的共生、兼容、寄生关系，在这种特定的技术生态中，强势企业、弱势企业共存，并在一定条件下两者之间可以相互转化[6]。如微软由于拥有Windows XP、英特尔公司由于拥有奔腾Ⅳ芯片的技术优势，而占据技术和市场上的领导地位；当有不同部门间，有上下产业链关系时，企业便可形成互惠共生关系。如日本的半导体企业和半导体设备企业之间的交流十分活跃，半导体企业从半导体导入新设备之前和之后，都互相配合，不断进行微调整，其结果，使用日本半导体设备企业的设备，比使用美国的设备更容易提高成品率。
4)技术生态具有整体性特点。
与生物界的食物链原理相同，技术生态系统具有整体性特点，技术系统的各个组分、各个元素、各个部分之间既有着直接、显性的联系，也有着间接、隐性的联系。各组分之间通过这种联系相互作用，形成互相依赖、互相制约的有机整体。生态学对研究对象的整体关系的把握既是一种对网络关系整体的把握，也是对非常复杂的所有非线性相互关系的完整把握。正是由于各企业技术间存在着和自然界类似的相互依存的“食物链”关系，彼此相关的企业间将会一荣俱荣，一损俱损。因此，为了企业的生存和发展，彼此间应该联合起来，营造与努力维护一个共同的产业技术生态环境。
3 一种适宜自主创新的技术生态网络模式构建
在生态学里，生态系统是一定地区内所栖息的各种生物种群(植物、动物和微生物)的自然组合。在技术生态领域中，虽然有多种适合技术生长的可能和现实的模式，如欧盟的R&D框架计划中鼓励支持利用全球的科技资源共同合作开发有关技术的全球技术资源配置模式，跨国公司在海外建立研发机构的海外发展模式等。这些已成为科技资源配置机制的重大创新，并已成为一种新的全球科技发展趋势。但从自主创新观点出发，产学研结合的技术生态网络模式是一种适宜模式。这种模式就是技术生产者、使用者、分解者通过物质循环和能量流动，构成一个网络结构，这个结构内的种群(网络中各个结点上的单个组织)形成复杂的相互关系(见图1)。在这种模式中，企业是主体，高校和科研院所等技术产出单位是依托，技术开发机构是孵化器，通过区域内技术的研究与开发，最终形成可供企业生产的成熟的工业化生产技术。在技术生态系统中的市场、信息、服务、保障等服务性经营机构的支持帮助下，向国内外市场辐射，实现技术开发成果的转移和扩散，不断地推出衍生技术产品，并以此吸引或联合一大批强有力的企业群，参与引导区域内技术的研究与开发。形成技术生态环境内科研院所与众多的企业群(包括使用者和分解者)紧密结合与合作的机制，充分而有效地利用资金(生物群落中的能量)和资源(物质)，重点发展区域重点技术，并促使其产业化。在这一技术生态系统内，通过系统的优化效应形成总体放大效应和整体优势。
图1 技术生态网络模式
第一，由于企业处于市场竞争的前沿，肩负实现市场价值的重任，其所需要的不仅仅是核心技术，更重视技术的适用性，因此处于核心地位。正如生物界的适者生存，技术只有适应了企业需要，或者说符合市场的需求，才能生存、长大、繁衍。正如十一届五中全会指出的那样，企业在自主创新中的主体地位将愈加凸显。
第二，高校和科研院所处在创新链的上游，关心的是发明创造产生的过程，以自主创新为己任，以不断贡献自己创造的新成就服务于社会和企业而自豪，追求创新水平的先进性和原始性，在理念上往往强调科技引领。如生物群落的绿色植物，只有通过它们才能吸收太阳能将无机物合成为有机物，失去了它们，也就不存在植物动物、肉食动物等。以高校和科研院所等技术创新单位为依托，是高新技术生态系统自身发展的内在客观规律的要求，因为它们是高新技术活动的起点。
第三，以孵化器和高新技术企业群作为系统中的消费者，只有通过它们，才能对高新技术进行消化吸收，将科学研究形成的实验室成果逐步地进行技术开发最终使之转化为生产力。它们充分利用一切可能的外部条件，发挥体制、机制、技术、人才、政策等优势，逐步建立以市场为导向的现代管理制度。
第四，以服务保障为主导的支撑体系，如生物系统，它要进行物质循环和能量流动离不开它赖以存在的非生物物质和能量(太阳能、无机物、水、气体等等)，技术生态系统也需要强劲的支撑体系：涵盖生活、教育、保安、商务、娱乐、市场、设备、租赁、金融、信息、法律、社会等的服务体系；政府、金融、法律、社会等的保障体系。
最后特别要强调的是政府的政策和市场的导向作用将是产学研结合技术生态网络模式所依托的外部环境，如生物体须臾离不开水、空气一样，这种宏观环境的完善同样也是必不可少的。
4 技术生态网络模式的实现途径
1)营造良好的制度支持软环境。
正像幼小的生命需要支持性的环境以避免有毒的化学物质和恶劣气候的摧残一样，自主创新要求区域内的企业拥有一个适宜的环境，这样才能形成技术集聚和扩散的路径。我国企业已经置身于一个全球化的市场中，要形成自主创新的技术生态环境，区域内企业所处的微观环境是基础，而这种微观环境不仅仅是传统意义上的交通及通信设施等，更重要的是一种有利于技术发展的制度支持环境。这种环境包括产业政策，统一的市场环境，鼓励创新的金融环境，国家创新体系等方面。欧盟2003年“关于欧洲竞争力的一些议题：走向政策整合”认为使欧盟的技术创新政策的各个方面，包括工业发展政策、内部市场策略、创新政策、研发及竞争等方面，互相协同，将会使欧盟经济受惠于竞争力的提高。
首先，要有一个政府支持的政策环境。提高自主创新能力，需要技术生态网络系统中外生态的不断完善。因此一个良好的气候、氛围将是鼓励企业创新的外部环境。从经济学角度上讲，政府的作用应该体现在市场失灵的领域，政府和市场的作用充分发挥才能促进区域经济的发展。企业是自主创新的主体，但技术具有很强的外溢性，特别是在技术弱小之时更需要政府的扶持，去营造良好的政策环境。正如齐曼所言，“一项发展中的技术与其社会文化环境的适应关系，在失败的情况下显示得尤其清晰，当技术变得与其所处的文化语境格格不入时，最终一定会逐渐亡绝。”因此我们要有这种预见性，在技术发展的过程中去完善文化语境，这种文化语境恰恰需要政府的政策加以引导[7]。
其次，要高度重视并尽快完善知识产权保护制度。制度的重要作用在于它能保障技术创新不断涌现。创新不要“襁褓”，但不能让创意扼杀于摇篮之中。从技术创新的过程来看，由于创新的艰巨性和风险性，创新动力往往在经历挫折以后会遭到扼杀或自动泯灭。因此，提高自主创新能力，最主要的是要保护新的创意和创新的动力，使之成为持续不断的创新源流。而完善的知识产权制度，无疑是保护创新思想、激发创新动力的一个最有效的办法。建立并完善知识产权制度，对创新成果及其合法权益进行保护，既有利于调动技术发明人的积极性，又有利于技术合理、有偿地扩散，从而鼓励科技人员不断地进行创新。来自产业政策部门的最新资料显示，申请专利数量最多的10家电子信息企业，5年申请之和仅相当于美国IBM公司一年申请的专利数量；医药生物技术领域，几乎所有药物的专利均为发达国家拥有[8]。增强自主创新能力需要投入，更重要的是，要形成一种制度安排，形成对知识的尊重，对知识产权的保护，对创新活动的激励。自主创新，必须注重专利申请，尤其是发明专利，在知识产权这一高台上与国外较量。要更加鼓励发明、创造、创新，使知识产权成为促进国民经济发展的重要手段。只有这样，我们才能制定科学的知识产权战略和政策，理顺知识产权的管理体制和机制。
2)提供持续的营养供给。
充分的营养是生命体不断长大所不可缺少的，技术生态环境的构建同样需要外部充分的营养，以提供持续的自主创新的动力。
首先，人才是第一资源，人才是创新之本，提高自主创新能力，必须树立“以人为本”的科学理念，把发现人才、培养人才、吸引人才和稳定人才，让人才的创造性得到最大限度发挥作为科技工作的主线和创新文化建设的核心理念。在产学研结合的技术生态网络模式下，通过大学向下游组织的人才输送管道，保证下游的人力资本的供给，其源源不断的人才供应成为技术生态环境中可持续发展的人才资源宝库。
其次，要保证金融资本的供给。另一个对高风险、潜在的高回报的技术型企业持续发展提供生命攸关的营养源的因素是金融资本，通过风险资本投资的方式，提供的不只是金融支持，同时还有诸如管理、金融、市场、法律和技能方面的全方位咨询和服务，保证技术的良性发展。日本从20世纪60年代开始，建立了一种“新技术开发事业团”的投资模式，“事业团”是由政府出资作为基本金、吸收民间资本参加、集技术中介和投资于一身的财团法人，每年定期向大学及科研机构征集愿意产业化的成果，介绍给愿意开发的企业，由“事业团”提供大部分开发资金(一般为70％)，让企业与成果发明者协作开发，成功后获得的利益，三方按一定比例分享；若开发失败，事业团的投资不收回。因为对成果作严格筛选，成功率高，不仅促成大批科技成果产业化，本身收益也迅速壮大，开始的资本金仅有3亿日元，二十几年后的1989年达到125亿日元。
3)注重外部激励作用。
正如生态系统的自然形成过程一样，技术生态环境的构建需要外部激励。如硅谷发展中一个至关重要的因素是1940年代和1950年代美国国防部急剧增加了对新兴的电子技术领域的新型军事硬件的研究资助和需要。这曾使南加利福尼亚成为一个航空航天工业簇聚区。随着这一产业群的成长，在圣·克拉拉谷，一些公司受廉价土地、临近军事基地、来自附近大学的工程师等优势的吸引开始建立新的生产基地。要实现自主创新，区域内基层企业的自主“觉醒”是一个方面，各级政府必须有所作为，审时度势加以引导。要出台切实可行的倾斜性政策及配套的激励机制和制约机制，以促进产学研技术生态模式的健康发展。
4)形成相互依存的网络系统。
产学研结合的技术生态网络模式区别于高技术企业群的显著特征是，处于这一区域的参与者之间存在一定程度上的相互依存，如同生物系统中的生物链。技术生态环境构建特别强调对一个共同的产业和技术领域的共同关注以及在所有参与者之间建立的学习过程，形成高度合作关系。一是在专业公司之间的横向联系；二是沿着价值链的不同部分的公司之间的纵向联系；三是个体之间的网络联系。从技术外溢性中获得效益。
我们必须将经济利益与安全利益的统一作为科技发展的出发点，通过构建适宜自主创新的技术生态，将科技从经济发展的“外生变量”转变为“内生变量”，实现我国科技的赶超和跨越。