技术创新网络的构成、层次及其特征研究，本文主要内容关键词为：技术创新论文,层次论文,特征论文,网络论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
近二十多年以来技术创新联盟如雨后春笋般不断涌现，成为一种被广泛采用的创新组织形式。在创新合作迅猛发展的同时，行业中的竞争也出现了前所未有的激烈态势。在RISC（精简指令系统运算）创新竞争系统中，逐渐形成了以Sun、Mips、IBM和惠普为核心的四个盟主企业，这四个盟主企业分别与几个到十几个半导体公司和系统公司又形成了技术特许权和芯片使用协议等方面的技术合作关系。从此，RISC产业中的竞争也从单个企业之间的竞争上升到以创新盟主为核心的群体之间的竞争。
1 技术创新网络几种观点
创新参与者之间形形色色的联系进一步形成了一个个网络，影响着技术创新联盟的形成和创新活动。网络中每个影响技术创新的联系称为链结，这一概念是对B.Lundvall(1988)所提出的要素与要素之间交互作用的描述，表示形成某个技术创新联盟的合作创新关系。创新网络（或创新者网络）是创新参与者在创新过程中的联网行为，是相互关联的链结（技术创新的联系）构成的网络。[1]弗里曼引证并接受Imai和Baba的创新网络定义，认为创新网络是应付系统性创新的一种基本制度安排，网络构架的主要连接机理是企业间的创新合作关系。[2]在这些创新合作关系的基础上形成了技术创新联盟，技术创新联盟之间的合作竞争又促进网络关系的形成；创新网络又进一步促进新技术创新联盟的形成。联盟和网络有时也被视为合作关系的替代品，前者是联盟关系的本质实体，后者又给前者提供了一个更广阔的联盟空间。本杰明·古莫斯·卡瑟尔斯在《竞争的革命》一书中，通过对大量创新联盟与创新网络形成实例的研究，认为由联盟聚合形成的集团或网络是监督不完全合同的机制，联盟是集团或网络的实体和本质。因此可以把网络分解为联盟，然后再把联盟当作处于市场和公司之间的特有形式。这种研究方法将会对联盟的形成机理有一个更深刻的认识。[3](P365)王德禄阐述了技术创新网络的构成要素。[4]Estades和Ramani(1998)考察了英法两国20家新生物技术公司的网络结构以及网络对其技术进化的影响。他们将以专业内容为基础的局部网络称为子创新网络，如科学网络、政治网络、专业网络、金融网络。[5]
2 技术创新网络形成的理论解释
事实上，企业技术创新网络组织的出现不仅是实践的产物，而且有深层的理论基础。从本质上讲，技术创新成果（如R&D成果）是一种技术商品，R&D合作是一种技术“交易”，是一种以契约为基础的技术交易。创新成果与其他一般商品相比，存在巨大差异：R&D成果是一种无形商品，购买者由于有限理性的存在，很难对它的质量作评价；R&D成果所带来的绩效存在着高度的不确定性；R&D成果交易是一种专用知识的交易，参加交易的人数有限；在R&D成果交易的过程中存在着很强的机会主义倾向。
交易成本理论认为组织替代市场的根本原因在于存在交易成本，而交易成本的高低取决于商品的属性。威廉姆森(D.E.Williamson,1985)认为R&D成果等技术商品的上述特殊性决定了它是那种存在高额交易成本的商品，因此“纯市场”的方式并不是技术交易的最佳途径，但是在现代技术与市场条件下，以组织替代市场的内化式创新同样面临着较高的成本，甚至高出了技术的市场交易成本。[6]因此，以组织内化的方式进行创新并非是一种最优的途径。正如拜多特和费舍尔(F.Bidault,W.A.Fischer)的研究所指出的那样，技术交易既不适合于市场的方式也不适合用内化来替代，需要采用第三种方式。[7]技术的特殊属性决定了需要设计一种特殊的组织形式来实现其交易。这种组织形式要求建立一种特殊的企业间“关系”，这种关系不同于市场机理中纯粹的“买卖关系”，也不同于企业内部的“层级关系”，而是一种以重复交易为前提，建立在信任基础之上，长期合作、相互沟通、彼此信任、共担风险、合理划分收益的介于纯组织和纯市场之间的交易方式即网络化交易(Network Transaction)，以这种关系联系在一起的企业便形成了一个合作网络组织。它是解决市场环境下技术创新问题的一个最佳模式。
特瑞雷(1986)在其“关系网络：市场与组织的中间形式”一文中，最早指出了交易费用理论将资源配置分为组织和市场两种组织形式是不确切的[8]。随着网络和通信技术的出现，界于纯市场和纯组织之间的“第三种”交易方式如战略联盟等，早已突破了规范和理想化的组织界限。特瑞雷将这些“第三种”交易方式定义为网络化交易，其特点是通过组织的关系网络来寻找合作伙伴，而不是通过市场。关系网络是指某组织与熟悉的组织之间的稳定的信息沟通关系。组织在寻找交易伙伴时，借助存在先验信息的关系网络可以最大限度的降低交易费用。德伯森(1991)等人将网络化交易概念引入技术转移的分析中，认为网络化交易是技术交易最适宜于采用的一种方式。[9]首先，同一行业的R&D组织（如企业、大学、研究所等）通过技术发展和技术产品市场化时的各种渠道（如学术会议、产品博览会等）保持着广泛的交流，这是技术知识特有的属性，也是技术知识无国界的反映。技术交易的标的是技术知识，需要技术双方具有一定的公共知识基础和共识，才能保证技术交易的顺利进行。技术交易的高额内化成本和高额市场交易成本使技术的网络化交易成为技术交易的经济形式，实现了不同组织间R&D资源的互补性，并且降低了组织交易费用。
3 技术创新网络的构成要素、层次与特征
a.技术创新网络的构成要素
技术创新网络（简称创新网络）是指以企业、研究机构、高等院校、风险金融投资机构等创新参与者，以及这些创新参与者形成的技术创新联盟，所构成的一种开放式创新网络系统。瑞典网络学派提出的网络理论模型包括三种构成要素：参与者、资源和活动（参与者行为）。用该理论来分析技术创新网络，就是要分析该网络的参与者有哪些，资源如何，参与者能参与哪些活动等。
技术创新网络的构成要素有：
(1)参与者。创新网络中的创新参与者包括企业、科研院所、大学、风险金融投资机构、政府等这些多元创新主体。
(2)资源。创新网络中的技术资源主要包括两类：①纯技术资源，即已经体现在设备以及工作环境中的资源和与其相关的知识产权（专利、版权等）；②R&D人力资源。
(3)活动。创新网络中各参与者的R&D活动包括：①企业、研究机构和大学直接从事的创新活动；②支持创新活动的风险金融机构的R&D风险投资；③技术创新网络中，政府的主要任务是为技术创新和高新技术企业的发展创造良好的外部环境，使创新投入与创新产出之间形成良性循环。如政府可以通过政策支持创新，引导并支持信息中心的建立和发展，为创新参与者提供便利的信息检索服务，维护创新参与者之间的公平竞争等。
创新网络中创新关系的多样性表现为创新主体的多元性、技术创新联盟的多样性，即同一创新参与者所建立的多重合作创新关系。首先，创新主体多元化。创新主体包括企业、研究机构、高等院校、风险创新投资基金等。其次，技术创新联盟的多样性。单个创新参与者的创新能力有限，而创新项目可能涉及多个知识领域，需要技术知识融合和发展才能完成创新，因此创新主体企业需要结合多种类型的创新参与者形成技术创新联盟，创新网络包含任意类型的技术创新联盟。图1描述了技术创新网络的构成。其中，创新网络信息中心是技术创新网络中连接创新参与者、创新资源，促进创新活动和创新联盟形成的关键，任意相对独立的技术创新网络之间通过创新网络信息中心进行联系。因此，创新网络信息中心是技术创新网络正常运行的关键。
b.技术创新网络信息中心
图1 技术创新网络图
创新盟主企业接收到创新需求或根据市场需求决定投资开发某种创新产品后，分析创新项目的构成模块，结合自己的研究设计能力、制造能力和经济能力等，确定自己可以完成的创新模块，和需要寻找合作伙伴的创新模块，通过创新网络信息中心来寻找合作伙伴，提高联盟的匹配速度。为满足创新参与者的需要，信息中心要按一定要求和规则将信息进行编码和排序。首先要明确创新参与者的伙伴搜索范围和选择标准；然后，选用合适的概念和表达方式来表示企业的资源和信息等知识，并根据创新参与者的要求，按创新参与者的主要特征或一定标准对数据信息进行分类编码，便于信息检索和查找。
c.技术创新网络的层次和子网络
技术创新网络有三个层次：最高层次是网络层；第二层为技术创新联盟；底层是创新的参与者（创新伙伴）。
(1)网络层。创新网络的结点既可以是网络中的一个创新参与者，如创新企业以及相关的供应商、客户、竞争者，企业、研究机构、大学、投资银行、政府的科技部门及其他以创新为目的的参与者；也可以是参与者之间形成的联盟或参与者之间通过交流而产生的、具有进一步扩散价值和作用的事物和行为，如交流中萌发的新思想、合作R&D的新成果等。结点密度越大，交流机会越多、越频繁，创新网络的创新能力越强。链结就是用来描述这些结点之间的交互作用关系，创新网络中的网络关系就是这些结点间双边关系的集合。
(2)技术创新联盟。技术创新联盟是形成创新网络的核心和主要实体，是创新网络参与者之间根据不同创新目的所组建的进行创新沽动的组织形式。它联合各参与者的创新资源，有具体要完成的创新目标。技术创新联盟是创新网络中连接各公司的纽带——公司是砖，联盟是灰浆，把这些砖粘合起来形成创新网络这个建筑物。因此研究创新参与者的行为与技术创新联盟的形成与发展的规律对创新网络的健康发展至关重要。
(3)创新参与者指拥有创新资源和创新目标的参与创新活动的单位。
除此以外，以某创新参与者为核心所形成的技术创新联盟集合称为子创新网络。子创新网络是介于技术创新联盟和创新网络层的中间环节，是创新网络的一部分，与集群的概念相似。[3](P39-78)也有一些文献称以某些专业内容形成的局部网络为子创新网络，如Estades和Ramani将创新网络分为几个子网络：科学网络（与大学和政府实验室的关系）、政治网络（与政府部门的关系）、专业网络（与专业协会关系）、金融网络（融资关系）。考察整个网络时，子网络涉及到科学、政治、专业和金融等方面；在考察各个子网络时，各子网络整体是一个研究对象，其构成要素为考察内容。[5]本文中的子创新网络是指前者。
d.技术创新网络的特征
技术创新网络的主要特征表现在以下这些方面：
(1)创新网络是基于创新过程而建立起来的，在创新网络的参与者之间流动着与创新有关的资源，包括资金、技术、信息和人才等。与单纯的信息网络相比，在创新网络中流动的介质具有创新性、技术性、多样性和复杂性的特点。创新网络的参与者是平等的、互惠的，参与网络的目的就是获得和公布有价值的信息，这种互惠活动在非正式交流中表现得更为显著。
(2)创新网络中创新参与者之间的互补替代关系具有相对性。首先，从创新投资角度看，参与者的互补替代关系是相对的。如康柏和戴尔公司作为英特尔最新芯片的销售商而相互替代，但从供应商——英特尔公司的角度看，从研发成本到建立全新的制造厂，英特尔要投资10亿美元研制新一代芯片，而英特尔可以把这些创新投资分配给康柏、戴尔和其他硬件制造商。市场越大，研究经费就分散得越广。作为顾客，可以分摊研究经费；大量的需求使创新产品的供应者更快地修正学习曲线。同时，合作研究开发的参与者在分担创新投资时，是互补的；在完成创新后的产品市场中进行竞争，是替代的。其次，良好替代者的互补作用。创新伙伴和良好替代者（指能起到有益作用又不会带来太严重长期威胁的替代者）合作，会促进创新。良好替代者将对创新伙伴产生有益作用，如增加竞争优势（吸收需求波动、细分市场、保护成本、改善与创新资源和政府管理者的讨价还价能力、降低反垄断风险），改善现有行业结构（如提高需求、提供额外货源、改善行业结构），援助市场开发（如分担市场开发成本、减少风险、协助结果的标准化和合法化、协助提高技术水平），阻止进入（如制造进入的困难、封锁部分进入途径、拥塞销售渠道）等。
(3)创新网络的交流是多层次、多渠道的。子创新网络的各个单元之间、单元内部，以及单元内部与外部之间都存在着信息交流。创新网络提供了比等级组织更为广阔的学习界面，使创新活动可以发生在多个层面和环节中。
(4)创新网络中有正式的交流方式，如契约交易、新产品展销会、技术研讨会、技术信息交流会等；也有非正式的，如R&D人员的个人交流和沟通，不同R&D管理部门之间的交流和沟通等。
(5)创新网络的本质特性是动态的，表现为网络的渗透性、开放性。动态性使创新网络比等级组织灵活，比市场组织稳定。
4 创新网络与国家创新体系、虚拟企业、价值网络的关系
a.创新网络与国家创新体系
创新参与者的行为在创新网络中同样受制度约束，如法律、文化、社会规范和技术标准等，激励或阻碍企业的创新活动，影响创新网络的形态和特性。这些行为和制度都是为达到一定经济目的而形成的知识，制度约束下各种组织行为的相互作用对创新的影响至关重要。国家创新体系是研究影响创新的所有重要因素，并描述和解释这些因素对创新过程的影响的理论。[10]OECD认为国家创新体系是一种在公、私领域里的制度网络，其目的在于启发、引进、修改和传播新技术。“制度网络”包含了创新网络的内容，前者关注宏观问题，后者更关注微观层次的问题，对理解技术创新政策的运行机制更重要。[2]
b.创新网络与虚拟企业
虚拟企业由美国里海大学肯尼思·普瑞斯等人在1991年向美国国会提交的报告《21世纪制造企业的战略》中提出。虚拟企业是突破企业的产权界限，借用外力，扩大资源优化配置范围的组织形式。虚拟企业的特点是功能专门化、运作方式合作化、组织结构分散化。虚拟企业仍有设计、生产、财务、供应、销售等功能，但从产权上这些功能组织不一定隶属企业，企业只保留关键功能组织，外化、虚化其他功能组织，适应多样化和个性化要求，具有高度柔性和灵活性。
创新网络也是一种虚拟组织，以技术创新为关键功能，通过内外部资源整合，聚变出超出各创新参与者创新能力和技术竞争优势的组织形式。它是由一批具有相关专业的R&D人员或R&D组织建立的，适应不确定环境获得或维持竞争优势的一种高度柔性组织结构。从组织结构上看，它以专业技术或无形资产为纽带联合起来的，以资产所有权共享为基础，通过有效的柔性方式使资产、联系和命令一体化。从组织程序上看，创新参与者（R&D人员或R&D组织）只能通过其在组织中的角色和位置行动，并通过联合来强化扩展其影响，并随网络关系、网络资源、网络结构的发展而增强。从组织目的上看，创新参与者能识别联合效能、有联合意愿、对联合行动有统一认识。总之，创新网络是以资产和专业技术联合、共享过程控制和共同战略目标为基本特征的组织管理方式。
c.创新网络与价值网络
价值网络是由经济活动主体及其顾客、供应商、替代者和互补者之间相互联系、相互影响、相互制约所形成的一个价值网。[11](P21-41)创新网络中的价值体现为创新价值。合争理论认为当供应商、公司和顾客把创造价值作为第一选择时，就会选择合作。到分配价值的时候，顾客就会力争取得更低的价格；供应商也尽可能地提高原材料的供应价格，相互竞争。激烈的竞争使创新参与者都会尽力去形成一个以自己为中心的创新网络，以创新网络为核心的竞争更激烈。