集群中的中小企业成长研究——集群优势对企业资源与能力提升的作用，本文主要内容关键词为：集群论文,中小企业论文,优势论文,作用论文,能力论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
在中小企业快速发展的大背景下，出现了一种新的、介于企业与市场之间的组织形式——产业集群。产业集群通过加强企业与企业、企业与政府、企业与科研单位以及企业与社会中介组织之间的联系、互补和合作，形成了以利益为导向、关系紧密的统一体，从而显现出强劲、持续的竞争优势。目前，国内外许多发展良好的中小企业都是以地域集群的形式存在。为此，有必要从企业集群的角度探讨中小企业的成长问题。对于产业集群表现出来的强劲、持续竞争优势，众多学者从不同角度加以分析，但主要着眼于研究企业的集聚和企业间的互动以及整个集群具有什么优势。而具体到每个企业可以从这些优势中获得哪些好处，这些好处对企业自身的资源和能力有何影响，少有人进行系统地研究。加入到集群中的企业如何利用集群优势克服种种障碍、增强自己的能力，从而快速发展壮大呢？这正是本文要回答的问题。
一、产业集群与企业成长
1.企业成长。一般认为，企业成长不仅包括企业规模的扩大，还包括企业素质的提高。也就是说，企业成长有三层含义：一是“量”的扩大，即经营资源单纯量的增加，表现为资产的增值、销售额的增加、盈利的提高、人员的增加等；二是“质”的变革与创新，指经营资源的性质变化、组织结构的重组、支配主体的革新等，如企业创新能力的增强、对环境适应能力的增强等；三是企业的存续，即企业能够不断增进社会和消费者的福利，促进技术进步，对经济增长做出贡献。企业成长的量变、质变和存续三者是不可割裂的。企业的量变和质变以企业的生存为前提，离开了企业的持续存在，企业的质变和量变都无从谈起。企业能够持续地生存和产生量变同样也离不开企业的质变，很难想像一家百年老店或者一家万人的大企业在形成过程中没有发展和提高。企业在存续期间，尤其是发生质变时，一般都会伴以企业规模的扩张或收缩，同时企业规模的变化也会对企业下一步的生存和发展产生正面或负面的影响。
对于集群中的中小企业来说，生存是企业能否持续发展的前提条件，这是最基本的问题。在此基础上，各方面能力的提高、由于素质提高所产生的规模扩大都属于成长的范畴。
管理学对企业成长的研究侧重于运用彭罗斯的企业成长理论。这是一种内在成长论，即始终以单个企业为研究对象，探究决定企业成长的因素和企业成长的机制，建立了一个企业资源——企业能力——企业成长的分析框架。总的观点是：企业是建立在管理框架内的各类资源的集合，是一种有意识利用各种资源获利的组织过程，企业的成长取决于所占有的资源的丰裕程度和对资源进行协调运用的能力。
资源是指企业所拥有的各种要素，包括有形资源(设备、厂房、人员、土地、资金等)和无形资源(商标、公司形象、技术、专利、文化等)。本文把影响企业成长的资源分为人力资源、物力资源、财力资源和组织资源。能力是指企业适应、协调、驾驭内外环境，成功地从事经营活动的能力，也就是有效使用资源使其相互作用从而产生新的能力与资源的能力，其本质是组织在某一方面的知识。企业能力决定了企业成长的速度、方式和界限。本文借鉴业务链分析的视角，把影响企业成长的能力分为技术能力、财务能力、生产能力和营销能力。
2.企业集群化成长。一般说来，企业有三种基本成长战略：一般性成长(依靠内部资源)、通过购并成长和跨组织成长。这三种战略选择分别与“科层制”、“市场”和“混合”组织模式相对应。跨组织成长(也称为“网络化成长”)成为在复杂的全球化商业环境下企业重要的成长方式和策略，强调企业通过在组织之间建立正式与非正式的联盟网络关系以寻求成长，给出了尤其是大型企业组织的发展图景，但对于许多中小企业而言，网络化成长战略并不能恰当地描述其成长前景，而企业集群化成长战略更能体现集群中的中小企业成长。
在企业集群化成长中，一个企业的成长同时依赖于在同一区域、同一产业的其他企业以及配套企业的发展。此外，地方政府的支持和组织(如筹建销售专业市场和展览会等)、合作式的营销、供应、融资以及设计中心等中介组织的建设也是企业成长的重要条件，这些共同构成了企业集群化成长的内容。随着对产业集群研究的深入和中国南方地区中小企业集群的蓬勃发展，越来越多的学者开始研究企业集群化成长问题。目前企业集群化成长方面的论述主要集中在影响因素方面，还未深入分析企业集聚产生的好处对企业自身的资源和能力有何影响。
企业集群化成长就是企业通过建立、维护、开发和利用集群网络关系及其资源取得成长的一种新成长方式。集群中大多数企业特别是中小企业的资源能力获取更多是通过外部方式实现的。因此，集群的资源状况以及企业从集群中可获的资源能力状况成为影响企业成长的重要因素，也就是企业的资源获取与能力提高是决定企业成长的关键因素。因此，界定本文的主要研究对象是发展相对成熟的集群内中小企业，因为这种集群能为企业提供丰裕的集群资源，集群中的中小企业对外部资源的依赖性更强。
二、集群优势对企业获取资源的影响
1.集群中企业获取外部资源的途径。在一个成熟的产业集群中，企业与上下游的企业、竞争者、合作者、政府以及中介机构紧密联系，构成了一个彼此之间相互作用、相互影响的多元的网络组织环境，这种网络环境构成了企业的活动空间。企业所在的网络代表了企业获得至关重要的资源的关键途径，是企业赖以生存和发展的基础，网络关系将有助于企业获取信息、资源、市场和技术，通过组织学习、规模经济和范围经济来获得优势。因此，对集群中的企业来说，其可获取的资源不止包括企业内部资源，还包括企业外部资源。对集群中的企业来说，获取外部资源的途径主要有：
首先是人力资源。这里的人力资源不仅指拥有相当的技术能力、培训水平、判断力、工作态度的技术人员和职业经理人，还指能敏锐地发现机会、勇于承担风险的企业家。(1)在产业集群所在地经常聚集着来自附近农村或者外地的大批待聘劳动力，由于招聘容易和待聘者的内部竞争，劳动力成本相对较低；(2)大学和职业培训机构为企业输送各类技术人才和职业经理人，从而形成人力资源的主要来源；(3)员工在同行企业间的流动和竞争也促使他们不断地增强自身的素质和能力；(4)大量企业的集聚容易在集群中产生活跃的创业氛围，这会促进许多具有企业家精神的人模仿性地创办企业，进一步发挥和发展了他们的企业家精神。
其次是物力资源。集群中的企业不仅可以从上下游配套厂商那里获取机器、零部件和其他原材料，还可享用相关政府部门为集群提供的比较完善的基础设施，有时企业甚至可以从竞争对手那里获取所需的生产设施。
第三是财力资源。一定地理区域内的积聚促使集群更容易建立信用体系，方便企业从金融机构、投资者、企业家的私人关系者那里获取资金，为进一步发展打下良好的基础。
第四是组织资源。在成立初期，企业主要凭借创业者的私人社会关系获取外界资源，组织资源主要来源于与创业者有私人关系的同行或上下游企业。发展到一定阶段后，企业逐渐建立起自己的信誉，加上集群网络的传播作用，促使更多的企业和其他组织与之合作，此时，组织资源获取途径变宽，凡是与之打交道的企业和组织皆是组织资源的来源。
2.集群优势对企业获取和整合外部资源的作用。相对于单个企业而言，集群虽然缺乏对资源的占有和统一控制，但是集群提供了一种有效的外部资源组织方式，使原本处于闲置状态无法组织起来的各种资源能有效地组织起来，而且减少了资源获取和资源转换的障碍。集群在集中、管理和升级各种资源时有很大的发挥空间，这就是集群优势对于资源的创新性整合能力。具体体现在以下四个方面：
第一，规模经济或范围经济产生的资源吸引效应。集群一经形成，就会通过其优势将有直接联系的物资、技术、人力资源和各种配套服务机构等吸引过来，尤其是吸引特定产业资源或要素。随着产业链的延伸，将吸引更多的相关产业甚至不同产业，扩大地区产业规模。随着集群竞争力的增强，这种资源吸引效应逐步加速。集群——资源吸引——集群扩张——加速资源吸引的循环累积过程，便于企业快捷获取所需资源，促进企业迅速成长。
第二，交易费用的降低有利于企业提高资源利用效率。集群的发展和分工协作导向，促使企业在比较内部生产的费用和通过市场交易的费用之后，在专业化和内部化之间做出选择。企业可能将原先自行生产的部分零部件外包给其他企业，利用社会资源更快地扩大生产规模，而且集群内企业间分工协作的发展，企业间的互补性增强，信息沟通方便，易于实现及时供货、零库存、全面质量管理等，使各种资源得到更加充分的利用。
第三，技术溢出有利于资源素质的提升。在企业集群的竞争机制和学习效应的作用下，集群内的技术人员和工人的观念、技艺不断提高，各种机器设备不断得到改进，新产品和新工艺不断涌现，生产、营销、物流、环保等技术不断改善，这些都使本地区的资源素质得以不断提升。
三、集群优势与企业能力提升
1.集群优势作用于企业技术能力的提升。集群就像一个创新网络，由于企业在文化上的认同和相互信任，可以有效地降低创新活动中技术和市场的不确定性，克服单个企业在复杂技术系统创新时的能力局限；同时，不同创新主体间的频繁互动有利于隐性知识的传播，集群内企业间的竞争压力和同行间的持续的相互比较为企业提供了充足的创新激励，从而使企业技术能力不断提升(见表1)。
集群的规模经济和范围经济、交易成本降低与知识的溢出是相互作用相互影响的。大量企业在某一地理区域的集聚有利于降低彼此交易的成本，而较低的交易成本促进了企业之间的互动、合作和人员流动，而这些又是促进技术溢出的主要途径。很明显，这种交流与合作越多，集群企业间获得的知识溢出越多。在大多数情况下，知识溢出的接受者可以免费获得这些知识溢出，从而补充自己的技术投入，提高技术学习的效率。
2.集群优势作用于企业财务能力的提升。财务能力是企业各种财务资源之间的相互作用相互协调关系，包括企业财务表现能力、财务活动能力和财务管理能力，是一个完整的能力体系。就集群中的企业来说，集群优势对企业财务能力的影响主要表现在增强了企业在融资数量和成本方面的能力，见表2。
集群较低的交易成本主要表现为企业的信用优势，使中小企业融资渠道大大拓展。产业集群形成的规模经济和范围经济有利于中小企业获取抵押担保贷款和获得政府的金融支持，而知识溢出促使集群中的企业通过相互学习来提高融资能力，还有助于企业进入资本市场进行直接融资。
3.集群优势作用于企业生产能力的提升。集群优势对企业生产能力提升的作用主要体现在生产效率、生产柔性和产品质量三方面，见表3。
就集群中的企业而言，生产效率的提升主要表现在生产成本的降低上，即集群中的企业与非集群中的企业相比具有成本优势。对那些实力雄厚的大企业来说，灵活的生产方式主要靠计算机辅助设计、工程和制造以及同上下游合作伙伴的紧密联系来实现；而中小企业本身就具有灵活性的特点，它们可通过虚拟生产模式来实现灵活性，而集群独特的优势有利于中小企业实现虚拟生产。集群环境能促使企业生产高质量、差异化的产品。大量同类企业同居一地，同行之间竞争极为激烈，为了不被竞争所淘汰，企业只有提供比竞争对手更好的产品才能在集群中立足，集群中的企业往往能提供相比集群外的企业质量更高的差异化的产品。
4.集群优势作用于企业营销能力的提升。集群中的企业更容易形成“以客户为中心”的理念和服务的营销理念，集群使企业获取信息的能力增强，从而有利于制定正确的营销战略。知识溢出效应的存在使集群中的企业获取技术信息的同时也获取了大量的市场、需求和竞争者方面的信息。对中小企业来说，搜集为制定营销战略所需要的信息是一件费钱费力的事情，但是集群环境把这件事情变得容易起来。集群促使企业提供高质量、低成本、差异化的产品和完善的服务，使企业的营销渠道产生了许多新的变化，发展成熟的集群往往会形成很有影响力的区域品牌，从而提高集群中所有企业的知名度(见表4)
总之，集群的独特优势在营销理念、营销战略、营销执行三个层面上都对企业的营销能力有很明显的提升作用，但是根据在产业链中的环节不同，集群中的企业或属于提供中间产品的企业，或属于提供最终产品的企业，这两类企业的营销活动存在很大差异，以上的讨论侧重于生产最终产品的企业。
四、集群中的中小企业成长框架
前面分别论述了集群优势对企业的各种资源以及技术能力、市场能力、财务能力、融资能力的影响，研究表明集群优势对这些资源和能力的获取有重要的提升作用。基于资源和能力的企业成长观，企业的成长取决于所占有的资源的丰裕程度和对资源进行协调运用的能力，那么，从整体视角考察，集群中中小企业成长的总体框架如图1。
图1 集群中中小企业成长的总体框架
该框架把集群优势主要归纳为三方面：规模经济和范围经济、低的交易成本和知识溢出，这三个方面是相互影响、密不可分的。在该框架中企业成长所需资源不再是仅仅来源于企业内部，集群提供了一种有效的外部资源组织方式，使原本处于闲置状态无法组织起来的各种资源能有效地组织起来，而且减少了资源获取和资源转换的障碍。这样，企业成长所需资源一方面来源于企业内部，另一方面来源于集群。集群在企业获取资源方面的优势主要体现在拓展了企业获取人力资源、物力资源、财务资源和组织资源等各种资源的渠道，并且由于集群在整合资源方面的独特作用，使企业获取的资源素质更高，获取资源更加便利。集群优势对企业成长的另一个作用是提升企业的技术能力、财务能力、生产能力和营销能力。当然，集群中企业的资源与能力是相互作用、相互影响的，集群中的企业活动也必然对整个集群产生影响。
对集群中的企业来说，集群的各种优势所产生的资源能力增长是集群中的“公共物品”，并不能直接创造经济绩效，而导致企业之间成长差异的是对资源和能力的运用。因此，作为集中小企业所有者、经营者和决策者于一体的企业家是集群中企业成长的决定性因素。高明的企业家善于把握集群环境中的资源，借助外力提高企业各方面能力，在正确分析外界机遇和风险、自身的优势劣势的情况下，制定出最恰当的战略，这样才能实现企业快速成长。本文限于篇幅没有分析企业家的作用。
五、启示
通过以上研究，可以得到以下几点启示：
第一，产业集群为中小企业成长提供了一种区域组织形式，能够促进中小企业成长。美国的“硅谷”不是一个大企业，而是一个高科技的企业群落；好莱坞娱乐业的竞争优势并不取决于某一家娱乐企业，而取决于好莱坞娱乐企业的集合。目前，我国经济不仅面临着产业结构调整，也面临着区域结构调整，产业集群为中小企业的投资区位选择以及企业成长战略制定提供了一种全新的环境和思想。
第二，本文的研究是建立在一个发展相对成熟、集群内部企业形成密切的产业关联关系的基础上，然而，中国现实中的部分产业集群还只停留在地理区域上集中而产业关联上离散的阶段。在这种情况下，敏锐的企业家应该积极寻求合作互动，借势融入到产业链中，挖掘更多的资源和能力。这其中既包括与上下游供应商、客户、互补企业以及竞争企业之间的合作和交流，又包括与研究机构、地方政府、中介机构以及金融机构之间的知识、信息、资源的传递与沟通。
第三，集群中的企业，特别是中小企业可以通过在集群中有意识地构筑获取资源的通道，即“资源网络”来获取外部资源，从而突破资源约束，推动自身的成长与发展，这就要求企业必须明了从哪些地方获取什么样的资源以及获取的途径。本文的研究可以为单个企业在集群中迅速成长提供系统性的指导。
第四，地方政府在中小企业集群发展过程中，应致力于完善基础设施，制定各种政策与服务措施，为中小企业集群发展创造良好的外部环境。同时，政府应该担负起教育职能，让集群中的企业从观念上对集群优势和获取有充分的了解。另外，政府的政策导向应该从吸引集中转移到促进联系上来。即政府在完善集群中的基础设施的同时，应制定适当的产业指导规划，使现有或新建的大企业与中小企业建立相辅相成的专业化分工协作关系；同时通过建立行业协会等组织加强企业间的交流互动，帮助集群形成鼓励合作、创新的氛围。