技术壁垒对出口产品价格梯度影响的模型构建与实证分析，本文主要内容关键词为：梯度论文,实证论文,产品价格论文,模型论文,技术壁垒论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F741 文献标识码：A 文章编号：1003—5656（2007）05—0105—08
技术壁垒是技术贸易壁垒（Technical Barriers to Trade,TBT）的简称，是指一国或一个区域组织以维护国家或区域基本安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施。技术壁垒有广义与狭义之分。狭义的技术壁垒主要是指WTO《TBT协议》规定的技术法规、标准和合格评定程序；广义的技术壁垒还包括动植物及其产品的检验和检疫措施（SPS）及其它任何对贸易产生影响的技术性措施，如包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等。[1]
目前，技术壁垒正在成为国际贸易中影响市场准入的越来越重要的手段。从国际贸易实践看，技术壁垒已成为取代传统的关税和非关税壁垒的新贸易壁垒。在WTO新一轮谈判中，贸易与环境、贸易便利化、知识产权保护、农业等议题都将涉及TBT问题。TBT正在成为国际贸易中影响市场准入的越来越重要的手段。从国际贸易实践看，技术壁垒已成为取代传统的关税和非关税壁垒的新贸易壁垒，成为发达国家实行贸易保护主义的主要手段和高级形式。
技术壁垒对我国出口贸易造成了很大的影响。其直接影响就是我国许多产品由于环境技术、安全因素无法进入目标市场或被迫退出目标市场。造成这种状况的原因：一是我国出口产品不符合进口国的标准要求，被拒之门外；二是贸易对象国任意提高标准，致使出口企业无法达到；三是标准提高增加了出口成本，一些出口企业无法承担费用，不得不退出市场。间接影响则表现在对产品竞争力的影响。一是技术环保、安全等的投入都直接增加了产品成本，从而丧失了产品价格优势，削弱了其在国际市场上的竞争力。二是国内缺乏先进的测试设备，进口大量设备增加了出口企业成本。三是企业要获取相关认证的费用也相应增加企业的成本。[2]
一、技术壁垒对进口产品的控制机制
贸易壁垒对本国市场的保护，从根本上讲，主要是从关税上形成了对进口产品价格和进口产品数量的控制机制。[3] 因此价格控制机制和数量控制机制是两种最基本的机制。对技术壁垒的分析，也应从价格和数量两个方面着手，以确定技术壁垒的作用机制。
关税的作用机制表现为：征收关税提高销售成本，降低利润阻碍产品进口，即关税的施加不影响出口商的成本、售价，但提高进口商的购入成本，关税通过价格控制来阻碍产品进口。配额是一种比较典型的非关税壁垒，通过改变配额指标来调整产品的进口数量。配额指标一旦确定，则进口数量确定。即配额指标和进口数量之间存在对应关系，配额是一种完全的数量控制机制。
技术壁垒表现为技术法规或技术标准，但是单从法规或条文本身，无法考察阻碍机制、难于判定是价格控制机制还是数量控制机制。因此需从实施过程加以分析，在运用技术壁垒这一措施时，首先是制定法规或标准，其次是依据法规或标准对进口产品进行检查，产品符合规定，则允许进口，否则禁止进口。如果法规或标准的制定使得进口产品不符合要求，被禁止进口，其壁垒作用是显然的。此时，可将技术壁垒看成配额的特例，即零配额。如果依据法规或标准检查进口产品，产品符合规定则其壁垒作用失效。因此从静态的角度来看，在技术壁垒设立之初，其相当于零配额，表现为数量控制机制。技术壁垒一旦形成并且实施，壁垒对进口产品就产生了明显的数量控制机制和价格控制机制的双重作用。即它既具有配额的数量控制作用，又形成了一种特殊的价格调节作用，其作用类似于关税但有其特殊性，是一种复合机制。技术壁垒的特殊性表现在两个方面：一是内涵性的，它从客观上要求各进入方必须为满足壁垒要求而付出一定的改造产品的代价。在产品市场完全竞争或垄断竞争条件下，各进入方存在着利益驱动，它们不得不努力尽快跨越壁垒，否则会丧失市场机会和市场空间，这有别于关税的作用。二是外在性的，进口品存进入市场前必须为通过技术壁垒的审查支付检查费用及与此相关的或派生的费用，从而增加进口品价格，这与关税作用相一致。[3] 技术壁垒这种双重机制作用，从一定意义上可以理解为一种关税加配额的复合性壁垒作用。这也说明了技术壁垒是伴随技术进步．在现代经济条件下国际贸易壁垒综合化与复杂化的一个典型形态。
从动态角度考察，技术壁垒的设置和对技术壁垒的跨越是无止境的。随着技术的进步，必然导致新的技术壁垒出现和进口产品对壁垒的跨越。但是这种跨越不是无代价的，进口产品要跨越壁垒，就必须依据技术壁垒的规定要求，改进产品质量，提高技术水平。而产品的改进，往往需要引进先进技术，进行新的投资，从而使改进后的产品具有相当高的成本，进而削弱了产品的比较优势。因此，跨越技术是以进口品成本提高作为代价的，在一段时间会影响到产品的竞争力，并使其销售利润下降。即使进口品已满足了壁垒的技术要求并交纳进口的检验费用及其他相关费用之后，也不可能无限制的输入。这时东道国可以通过对检验过程的控制相应地调节进口品的数量和进口速率。“道高一尺，魔高一丈”。随着技术创新的深入，新的技术标准不断出现，并被采用于新的技术法规之中，也就对进口产品形成新一轮的控制机制，从而形成新的技术壁垒。
技术壁垒的数量和价格的双重复合调控机制不足孤立的而是共同的对进口品发生作用，同时在进口品进入的不同时期，这种机制的主要表现形态是可变的。呈现出由数量控制——价格控制——数量控制……这一双重控制机制及其主要职能交替循环变化的过程。[4] 当产品技术壁垒一旦形成或发生变动后，就会通过自身所具备的双重控制机制发生作用，从而对进口品产生影响，进而影响进口国产业结构和经济结构，对本国的产业结构和经济结构也会产生递进影响。在此，本文仅对技术壁垒对产品价格的影响机理作一探讨。
二、技术壁垒引致进口产品价格变化的空间梯度场模型分析
设外汇汇率为1／E，在自由贸易条件下某种商品可交易的均衡价格（含为跨越自然壁垒而支付的运输成本、保险费等）为P，货物进口关税税率为t，技术壁垒折合成等价的关税税率为t*，完税后的产品国内价格为P[,t]。
（1）只有关税壁垒，没有技术壁垒时，有如下价格标量场关系式：
（1）
由此形成的价格梯度场为：
其梯度值就为：
（2）
（2）如果既有关税贸易壁垒，又有技术贸易壁垒，则价格标量场关系式为：
（3）
此式是指在征收进口关税的基础上，再进行绿色检验、检疫等，二者的影响相互独立。
则贸易壁垒价格梯度的模（路径）为：
技术壁垒产生的主体与变化程度的大小存在着不同，根据其变化的梯度特征，即技术壁垒的变化率的不同，可以将技术壁垒分为引发技术壁垒的国际性环境、贸易条款t[,1]，产生技术壁垒的地区性或区域性环境、贸易规定t[,2]技术壁垒的国别性环境、贸易措施t[,3]等。[5]
如果把技术壁垒关税税率t*分解为引发技术壁垒的国际性环境贸易条款、区域性环境贸易规定、国别性环境贸易措施等折合成等价的关税税率分别为
，则完税后的国内价格标量场就为：
（5）
由此形成的价格梯度场为：
则贸易壁垒价格梯度的模的平方为：
（6）
（6）由式（2）和式（4）可知，当汇率、均衡价格不变时，各种贸易壁垒形成的价格梯度场产生的梯度值的大小，将取决于其贸易壁垒本身量值的大小，在双重贸易壁垒下，只要有一个贸易壁垒的量值上升，则形成的价格梯度值就增大，其产生的控制力度就大，反之亦然。在目前的形势下，虽然关税壁垒有逐步降低的趋势，但技术贸易壁垒的量值则有逐步上升的趋势，由此产生的价格梯度场对污染物品的控制效应将越来越明显、越来越重要。
从（5）、（6）式的结果表明，贸易壁垒价格的梯度状态取决于完税后的因素为：本币价格P[,t]、汇率E、进口物品的外币价格P、关税税率t、技术壁垒壳层形成的等价关税税率的种类与数量等因素相互作用的综合影响。如果汇率E、进口物品的外币价格P、关税税率t等保持稳定，即没有变化，则出口产品价格变化率即价格梯度就取决于技术壁垒壳层结构所形成的等价关税税率的种类与数量。处于不同层次上的技术壁垒折合成的等价关税的税率是不同的，其对出口商品价格变化率的影响程度也就不同。因此，必须研究各个层次的技术壁垒对出口商品价格变化率的不同影响。
在汇率保持相对稳定的情况下有：
（1）当商品的国际价格P和技术壁垒的等量关税税率t*不变，关税税率t提高时，P[,1]将增大，那么
会随之提高，贸易壁垒的价格梯度变大，即该进口品的价格最大增加率变大，使其价格增加的幅度变大，商品的竞争力减弱，含有污染、有害物质的商品通过贸易输入的难度增大，其贸易通量将减少。
（2）当关税税率t和国际商品价格P不变，而技术壁垒的等量关税税率的t*增加时，即进口物品将因环境标准、绿色检验与检疫制度的实施而使国外出口企业增加相应的时间和费用，从而也导致的提高，贸易壁垒的价格梯度值增大，特定的含有污染、有毒、有害商品将难以进口，其进口的通量也将减少。
（3）当商品的国际价格P不变，在关税税率t逐步下降时，随着人们收入水平的提高、物质生活水平的改善，环境意识增强，消费者消费偏好或消费者选择的变化将转化成环境技术壁垒的等价关税税率t*的增加，那么贸易壁垒的价格梯度也会保持在一个相对较高的水平，而t*的存在，在同样的贸易壁垒价格梯度的情况下，选择的余地更大，从而起到控制含有污染物品的商品通量，限制含有污染、有害物质的商品进入的作用。
三、模型的实证分析与计量检验结果
现在以我国关税水平的变化情况对模型进行计量检验，并进行结果分析。根据式（2）可以计算出关税的价格梯度的变化情况。
为了计算的方便，令E＝1，P＝1。则有：
（7）
将我国1991年到2005年的关税税率的变动情况代入式（7），可得其所形成的价格梯度值的变化情况如表2，其中各年的关税率是降税后的算术平均税率，2005年总体关税水平要降到10％以下，是根据中美入世协议的要求。
由表一可以看出，随着我国关税税率的进一步降低，其所形成的价格梯度值逐步减小，由此产生的价格梯度场对污染物品进入的控制效应将逐步减弱，边界条件放松，污染物品进入的通量变大，要加强对污染物品进入的控制效应，就应该建立相应的环境技术标准和绿色检验检疫制度，以形成相应的价格梯度场。
根据（4）式可以计算出关税与技术壁垒折合成的等价关税的共同变化情况：
由
根据我国1991年到2005年关税壁垒的实际降低情况，假定技术壁垒折合成的等价关税率分别为10％、20％、……、100％、150％、200％、……、∞将以上数据代入（8）式，则贸易壁垒所形成的价格梯度的变化如表2所示：
按照表二，①从横向看，在技术壁垒形成的等价关税不变时，虽然关税壁垒逐渐下降，但它们共同形成的价格梯度值仍然比没有技术壁垒时的要高。②从纵向看，当关税壁垒保持不变，技术壁垒提高时，其所形成的价格梯度在逐步增加，而且一旦技术壁垒为无穷大，则其价格梯度也为无穷大，满足了最大限度的控制污染物品进入的作用。③从左上角到右下角的对角线看，虽然关税壁垒在逐步降低，使其所形成的价格梯度值减小，但是技术壁垒在逐渐提高，使其所形成的价格梯度值增加，只要技术壁垒提高的幅度适当，其所形成的价格梯度的增加幅度将超过关税壁垒降低而减小的价格梯度幅度，真正起到控制与污染相关物品进入的作用，如图一所示，这也是我国最近几年工农业产品出口屡屡遭遇发达国家技术壁垒的根本原因之所在；一旦技术壁垒达到无穷大，则其梯度也为无穷大，污染物品被完全控制在国门之外。
这里需要指出的是（8）式和表二中的t*都是技术壁垒所形成的等价关税的总体水平，即平均关税率，它的种类和数量可以根据形势的需要随时调整，而不是单独的一种技术壁垒。
图1 技术壁垒价格梯度对关税壁垒价格梯度的替代
四、结论
在关税税率普遍降低的国际背景下，发达国家、新兴工业化国家或地区为了保护本国产品和产业，必然会寻求关税的替代技术，而技术壁垒既符合他们的期望，也顺应保护生态的时代潮流。[6]
从我国加入WTO后的近段时间看，由于发达国家关税税率普遍较低，因此其只能通过变换相应的技术壁垒，才能限制我国商品的大量进入，保护其国内产品和产业。例如，为了限制纺织服装进口，欧盟有关国家的OKO-Tex100纺织品环保标准，对进口服装的偶氮游离甲醛等100多种有害物质含量进行了限制；德国法律规定，对用偶氮染料染色的服装等日用消费品，一旦检出含有致癌芳香胺，全部就地销毁，并向厂家索赔；日、美、欧盟对进口羽绒制品则要求残脂率在0.3—0.5％以内，日本还明确要求对我国出口服装的缝针、大头针等进行检验；近几年我国的农产品从茶叶到大蒜进而延伸到各类蔬菜等农作物、从蜂蜜到冻鸡进而延伸到整个畜产品和水海产品出口遭遇的环境技术壁垒不胜枚举。
面对技术壁垒，我国尚有很多问题需要解决。这既有体制上的原因，如对商品双重管理、缺少非政府机构和专业组织、合格评定程序工作不规范等；也有部分企业技术基础工作薄弱，忽视采用国际标准和国外先进标准有效手段、质量认证工作不力、产品质量差档次、低标准化体系不健全等原因；[7] 同时，信息渠道不畅通，预警机制不健全，缺乏国际标准与国外先进标准资料信息，对于世贸组织各成员发布的新技术标准与技术法规，多数情况下我国的标准化组织反映不及时，不能够在第一时间内作出反应，因而谈不上发动国内各专业组织的技术力量，对新发布的技术标准、法规加以研究，并在各种新闻媒体上向全国广大企业发出预警。
必须根据国际经济与可持续发展变化的趋势，结合我国的实际，建立相应的网络系统和风险评估、预警体系，逐步形成以民间和官方有机统一的对外、对内相协调的风险应急处理与控制体系，并进行总体上的制度设计，确立相直的政策框架。创建市场与政府有效干预、有机结合、并鼓励公众参与的技术、环境经济政策体系。
首先，树立起危机意识。健全技术壁垒的对外技术情报收集、处理与传递渠道，完善内部数据指标监测报告网络系统构建和公共信息处理、风险评估、预警通报与共享系统，建立与健全对外协调的应急处理机制，建立起相应的生产、加工标准和产品质量检验、检测体系；[1] 其次，建立起危机预防体系。根据国际、区域和国别技术壁垒的各级结构特点，逐步建立起全方位、多层次应对危机的预案；对于国际性环境壁垒，建立起预警谈判方案或WTO机制解决渠道；对于区域性贸易环境措施，确定出不同区域的能够合作、沟通、交流的各种渠道；对于国别环境壁垒，在对方准备确立时就尽量建立起相互信任、互相沟通和相互认可的机制。最后，实施危机管理。一旦出现突发性的技术壁垒，针对不同的壁垒结构和事先确定的预警方案，实施危机管理，从而突破技术壁垒，提高我国基于环境技术的国际竞争力。
作为发展中国家的我国，既遭遇发达国家技术贸易壁垒的损害，产品出口屡屡受阻，又深受其转移污染物品、生产技术设备的影响。为了消除、减轻这两种不利影响，必须通过多种途径逐步提高工农业产品生产、管理的环境技术标准，加强绿色检验、检疫制度体系的建设，既提高自己基于环境的产品、产业的国际竞争力，跨越发达国家等为此专门设置的技术壁垒，又形成相应的价格梯度场空间控制机制，限制与污染相关的产品、技术设备的输入，实现技术壁垒对关税的替代效应。促进我国产品、产业的国际竞争力的提升。
收稿日期：2007—04—24
标签：技术壁垒论文; 关税税率论文; 贸易壁垒论文; 关税论文; 市场壁垒论文; 商品标准论文; 梯度下降论文; 控制环境论文; 实证分析论文;