参议院举行听证会审查美共同基金遭围追堵截，本文主要内容关键词为：参议院论文,听证会论文,基金论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
美国参议院政府事务委员会下属的小组委员会3日举行听证会，就目前日益引起各界关注的共同基金不正当操作问题进行了深入讨论。听证会传出的一个明确信息是：美国共同基金行业的改革势在必行。
参议院政府事务委员会主席苏珊·柯林斯在当天的听证会上表示，必须通过立法，制定规则或采取更为严厉的措施来保护共同基金投资者的利益。此外，参议员彼得·菲茨杰拉德也表示，不管基金公司是否已经准备好，改革都要进行。
目前正在大力纠察共同基金不正当
操作活动的纽约州独立检察官斯皮策也参加了3日的国会听证会。他指出，共同基金不正当操作活动产生的原因主要是执法不力。他认为该行业的法规十分明确，但是这些法规没有得到有力执行。美国证券交易委员会执法部门负责人斯蒂芬·卡特勒表示，他所在的部门将致力于保护投资者利益，共同基金的投资者有权得到公平对待。
美国共同基金行业涉及面较广，目前该行业资产总额将近7万亿美元，9500万美国人都将它作为理财的主要工具，因此在美国经济中具有十分重要的地位。
最近一段时间，美国一些规模较大的基金公司暴露出少数经理人为谋取私利而牺牲普通投资者利益的问题。此外，共同基金的不合理收费问题也引起国会议员的关注。
斯皮策表示，美国共同基金行业问题严重，病入膏肓，必须动大手术，从根本上改变基金公司的经营规则，弥补法规漏洞，整顿市场秩序，保护投资者利益。为了强有力地推行改革，斯皮策计划和美国证券交易委员会携手调查。而此前，他们曾经是对手，争夺对公司的调查权，现在面对背景强大的共同基金业，他们将面谈联合调查事宜。
近些天来，斯皮策和美国证券交易委员会已经揪出了共同基金行业的两条“大鱼”。美国证交会10月28日在波士顿联邦地区法院对普特奈姆投资基金公司的两名前经理人提起了民事诉讼，指控他们从事证券欺诈活动。斯皮策在10月29日表示将对另一家共同基金公司——斯特朗资本管理公司采取法律行动，声称该公司的创始人兼董事长理查德·斯特朗从事了不正当的交易活动。11月2日，斯特朗公司宣布其董事长斯特朗辞职，并承认个人参与了该基金的交易活动。这被看成是斯皮策的胜利。如今已有约80家基金公司受到联邦和州监管当局调查。这是自1940年美国通过《投资公司法》以来，共同基金业面临的最大调查风波。快速扩展的共同基金交易丑闻正在动摇着整个行业根基，舆论呼吁美国会、联邦和州政府监管机构联合推动对这个行业进行50多年来的首次系统修整。
在11月3日的参议院听证会上，斯皮策提出了多点改革要求。其中包括，共同基金的主席须由运作基金的管理人士之外的独立人士担任；基金公司董事会需要重新审查薪酬方式；严打违法公司，不能仅仅罚款，必要时要将其开除出市场。