国家竞争优势理论及其借鉴意义，本文主要内容关键词为：竞争优势论文,意义论文,理论论文,国家论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
随着全球化的发展，以综合国力为目标的国际间竞争进一步加剧。如何提升国家竞争优势，一直是我国政府及社会各界十分关心的问题。哈佛大学商学院著名战略学教授迈克尔·波特(Michael Porter)的《国家竞争优势》，为我们提供了值得借鉴的新思路。
一、《国家竞争优势》的时代背景
国际竞争优势是一个古老却又崭新的概念，它是反映一个国家或地区在全球市场上超越竞争对手而获取财富的综合能力。如何提升国际竞争优势问题一直是全球经济中的“热点”议题，世界各国的学者，对此问题进行了广泛的研究。早在古代，随着民族国家的出现，国家之间的利益冲突，以及接踵而来的政治、军事的问题，构成人们对这一概念的直观理解。军力是构成国际竞争优势中的首要因素。冷战结束以后，和平发展成为主题，全球经济一体化成为大趋势，而经济利益冲突加剧，国际竞争多表现为经济较量与贸易战。发展中国家以主动的姿态参与国际竞争，使国际竞争优势这一概念具有了现代意义。
最早关注国际竞争优势的是美国，二战之后，美国曾在世界获得超强的经济地位。但在20世纪70年代后，美国的地位受到日本、德国等战败国的强有力挑战。美国的企业界与学术界在20世纪70年代末与80年代初就展开了对国家的竞争地位的争论，1983年里根政府成立的“总统竞争力委员会”就是这一争论的产物。1982年10月里根向国会提出“国家生产力与技术革命法案”。1986年，里根又成立“提高竞争能力工作小组”，把增强竞争力列为国内最优先考虑的议题，旨在确保美国一直到21世纪都是具有竞争优势的国家。
欧洲也在1980年世界经济论坛(WEF)的年会上，对国际竞争优势展开讨论。因为没有统一标准，大家争论得比较激烈。以此为契机，WEF开始酝酿有关国际竞争优势的专门研究工作，并在1989年与瑞士洛桑国际管理开发学院(IMD)合作，完成了第一份国际竞争优势报告。自此，每年一度的国际竞争优势报告就成为各国政界、经济界要人审时度势、制定决策的重要参照物。在1996年底，WEF与IMD由于研究方法与侧重点的分歧无法弥合而分道扬镳，WEF找到美国哈佛大学做新伙伴，以波特教授的理论为基础，采用8大类、32中分类以及155项细项指标作为判断标准，对全球200多个国家的国际竞争优势进行了评估。现在每年WEF与IMD的全球竞争优势排行榜成了一件引人注目的国际大事，各个国家对此报告都很重视。每年的国家竞争力研究报告，在世界各国政府、企业及学界都引起极大的关注与反响。我国的学者也对如何提升我国的国家竞争优势进行了初步的研究。
波特的《国际竞争优势》刚好成书于竞争日趋激烈的时代，几乎每一个国家都存在着竞争问题。随着贸易壁垒的拆除，市场的放开，加上前苏联的解体和我国进行深化改革，许多国家正在把他们的关注点从国际政治方面转移到改善本国公民的福祉上。每一个国家与地区，无论贫困富足与分布在何处，都在寻求提高竞争力的良法。《国家竞争优势》刚好提供了一个系统而又可行动的分析框架，透过这个框架可以更有效地理解和改善竞争力问题。《国家竞争优势》之所以特别受政府和企业界的欢迎，是因为他们一直在寻求有关竞争力方面的指导，但在以前的理论中对此问题并没有专门的论述。
二、波特与他的三部曲
国家竞争优势是波特教授著名三部曲的最后一部。这三部曲是《竞争战略——分析产业和竞争者的技术》、《竞争优势——创造和维持优良绩效》与《国家竞争优势》。三部曲在学术领域、政府部门和企业界享有极高的知名度。《国家竞争优势》在出版12年之后，一直畅销不衰，在全球有几十个翻译版本，其理论架构更是在许多发达国家和发展中国家得到具体的验证与应用。
波特教授的三部曲有一个共同特点，他在每一本著作中都会提出一个分析框架。而令人称奇的是，他的每一个分析框架在提出之后，都在学术界和实业界得到了空前的响应和应用，最后成为所在领域的开山之作和基础理论。在《竞争战略》中，他提出了驱动产业竞争的五个力（见图1）和三个基本战略，现在还是产业结构分析的最基本理论。在《竞争战略》中他提出了价值链分析（见图2），目前已应用到各行各业。波特教授在《国家竞争优势》中也同样提出了一个著名的分析框架：钻石理论（见图3），其基本架构不仅在学术界反应极好，更受到实际部门的大力推崇。《竞争战略》、《竞争优势》的研究焦点是企业，而《国家竞争优势》的分析重点是国家。波特教授发现，国家环境对产业竞争成功有着关键性的影响，它可以是产业发展的推动力，也可能是障碍。“国家与产业竞争优势的关系，正是国家如何刺激产业改善和创新的关系”。
图1 驱动产业竞争的力量
图2 价值链分析框架
图3 钻石系统分析框架
过去许多专家学者从宏观角度来探讨竞争力和经济发展问题，但人们还同时看到宏观改革虽然很必要，但并不充分，微观层面的问题很重要但却经常被忽视了。因为微观层面主要由公司战略的性质、制度环境、基础设施和政策等组成，这些因素构成了一个公司进行竞争的基础环境。《国家竞争优势》主要从竞争力的微观层面来展开分析，填补了这个领域的研究空白。
《国家竞争优势》提供一套分析方法，力图缩小政府和企业界关于竞争力问题的认知差距。它提出一套丰富而又清晰的竞争方法，并且为公司提供一系列有相当诱惑力的思想和案例。
三、《国家竞争优势》的主要理论突破
波特教授在历时3年、有200多人参与、分析数百个产业发展案例、比较数十个国家（美、德、瑞典、瑞士、丹麦、意大利、英、日、韩国、新加坡等）后，出版了他的这本倍受争议而又广泛传播的《国家竞争优势》。在该书中，他提出许多迥异于传统的新理论与新观点，比如钻石理论、竞争优势理论、产业群优势理论、政府在国家竞争优势发展中的新作用等。主要内容如下：
1.国家竞争优势的钻石理论
按照经典经济学的理论，一国的财富应该来自于资源禀赋，诸如劳动力、利率等等。但波特认为国家的财富不是靠继承，而是来自于产业的创新与升级。本国企业如果能够参与世界市场的竞争并最终在残酷的竞争中生存下来，这样的企业越多，一个的国家竞争优势也就越强。为什么有些国家的企业一直醉心于持续的创新而另外一些却守旧不前？促使一个国家的企业竞争和不断改进技术和产业升级的力量又是什么？又有什么因素阻碍了创新？波特认为国家或者地区竞争环境如何与其生产率的成长密切相关，一个国家获得竞争优势的力量来自于一个系统，即钻石系统。
钻石理论认为在某一区域的某一特定领域，影响生产率和生产率成长的各因素，诸如信息、激励、竞争压力、关联产业、制度与协会、基础设施和人力与技能库等。他认为一个产业的成长最主要受生产要素、需求条件、相关支持产业和业界企业的竞争程度四个因素的影响，而政府和机遇对国际竞争优势也有一定的影响。因子条件是生产中某种产品所需要的各种投入，其中含有自然资源、人力资源、资本资源和基础设施等；需求因素是国内市场对某类产品或服务的需求，包括需求结构、市场规模和国内需求的增长率；一国的需要状态如何，直接可以影响本国公司的创新和取得复杂技术的能力；对本国公司国际竞争优势影响最大的不是数量规模而是需要的特色和质量；相关与支持性产业即原材料、零部件等上下游产业及其他相关产业的关联度；公司战略、结构与竞争指企业的组织结构、战略及竞争程度所赖以存在的国家环境。
钻石理论认为竞争力与国家繁荣并不是一个零和游戏。许多国家既改善了生产率又同时增加了国家财富。但是如果措施不当，一国的财富很难继续维持。如果一国由于不当的政策、投资不足或者其他原因而不能够确保生产率的改进，则本国的工资和国民收入就很难保持，更难以继续增长。
波特的理论试图归纳在国家竞争优势来源问题上各派提出的观点，从而对国家竞争优势的来源提出一个比较完整的解释，为国家竞争战略的研究提供一种重要的分析方法，从长期动态与系统的角度来分析国家竞争优势的来源。
2.竞争优势理论
波特在《国家竞争优势》中一个最大的突破，也可以说是引起最大的争议之处就是竞争优势理论。比较优势理论是长期以来在国际竞争分析中处于主流和控制地位的一种理论，该理论认为一国的竞争力主要来源于劳动力、自然资源、金融资本等物质禀赋的投入，一个国家应该充分地利用这些条件来促进本国的出口。这个观点的理论渊源可以追溯到亚当·斯密的《国富论》与李嘉图的比较优势学说。而波特认为这些观点现在已经过时，竞争优势才是一国财富的源泉，因为投入要素在全球化快速发展的今天其作用日趋减少。综观全球竞争优势最强的几个国家，没有一个国家是靠这些传统的因子来取得竞争优势的，最有优势的优势来自于新的因子条件：熟练的劳动力和强大的科研基础。而促使这些因子条件变得有竞争优势的是持续不断的投资和劳动分工的细分化。知识驱动型的经济下，传统的劳动力、土地与自然资源已不再是竞争优势的关键部分，因为公司可以通过全球化和跨国界经营，可以轻意地得到这些东西。那些越稀少、越难被竞争对手模仿的因子（这些因子通常是通过持续不断地投资创造的）是竞争优势的真正来源。一国的竞争力不可能由其国土的大小和军队的强弱来决定，因为这些因素与生产率大小没有直接的关系。取而代之的是，国家应该创造一个良好的经营环境和支持性制度，以确保投入因子能够高效地使用和升级换代。
在现代全球经济下，繁荣是一国自己的选择，竞争力的大小也不再由先天承继的自然条件所决定。如果一国选择了有利于生产率成长的政策、法律和制度，比如升级本国所有国民的能力，对各种专业化的基础设施进行投资，使商业运行更有效率等等，则它就选择了繁荣。与此相反，如果一国允许破坏生产力的政策存在，或者技能培训仅为少数人服务，或者仅靠家庭背景或者政府的妥协才能成功，则该国就限制了本国的财富增加，也即选择了贫穷。
竞争优势理论认识到传统理论的片面，强调国家优势的形成根本在于竞争，从多角度和多层次对国家竞争优势进行探讨，建立了国家竞争优势的概念体系与理论体系。波特的这一观点在政府层次有许多追随者，但却受到经济学家的激烈批评。如印度尼西亚前研究与技术部长哈比比在一项演讲中讲道：经济学家们以比较优势论为基础提出的设想适合于实现经济高速增长的短期利益。只要我们遵循比较优势原则，我们就能获得经济高速增长。然而，劳动密集型产业虽然是建立在比较优势分析基础上的主要经济部门，但它属于可移动产业，这样的产业总是在不断地寻找最低的劳动成本和产品进入国际市场的机遇。一旦工资率上升，由于配额或经济一体化的影响使进入国际市场的机遇减少时，劳动密集型产业就会移向那些劳动成本低或进入竞争性国际市场的机会更多的地区。因此，从长远来看，我们不能依赖比较优势。而且，在劳动密集型产品生产过程中，由于产品的附加值低，劳动者技能提高甚少，在实践中所获得知识甚少。
3.产业群理论
波特在《国家竞争优势》引入“产业群”概念，产业群即指在某一特定区域下的一个特别领域，存在着一群相互关联的公司、供应商，关联产业和专门化的制度和协会。他认为一国的生产率和竞争优势要求专业化，而专业化的公司扎堆就形成产业群。虽然过去经济地理学和区域科学文献早就认识到产业群现象的存在，但对产业群的认知范围还比较狭窄，并没有把这种现象和国家竞争优势的成长联系起来。因为在现代全球经济下，投入因子可以从许多不同的地区获取，运输成本的降低也使许多公司再也没有必要把公司设立在原料来源地或者大的市场所在地。他认为产业群与复杂的公司竞争战略存在着密切的联系。产业群不仅仅降低交易成本，提高效率，而且改进激励方式，创造出信息、专业化制度、名声等集体财富。更重要的是，产业群能够改善创新的条件，加速生产率的成长，也更有利于新企业的形成。地点在复杂竞争情况下所扮演的强有力角色与全球化趋势是不一致的，因为全球化由于移去人为的贸易和投资壁垒，使传统投入因子的产地变得不再重要，公司因此也没有必要设立在原料或者市场附近，而更应该选择有利于公司生产率成长的地域。
波特的产业群理论在出版之后也得到了积极的响应，已经成为促进经济发展一种新思维方式。
4.国家在竞争优势中的新作用理论
波特在《国家竞争优势》提倡政府和企业在追求竞争力提升和繁荣时应该扮演新的、具有建设性和行动性的角色。他认为旧的对无政府主义和干预的区分已经过时。政府的首要任务是要尽力去创造一个支撑生产率提升的良好环境，这意味着政府在有些方面（比如贸易壁垒、定价等）应该是尽量不干预，而在另外一些方面（诸如确保强有力的竞争，提供高质量的教育与培训）则要扮演积极的角色。政府不应该是钻石理论要素的一个组成部分，但政府对钻石理论的每一个要素都会产生或多或少的影响，这种影响是理解政府与竞争之间关系的最佳方式。政府可以用许多方式来改善企业经营环境，但切不可限制竞争，或者人为地降低安全和环境标准。因为政府在这些方面的“帮助”实际上只能阻碍公司创新，延缓生产率的改进，从而也影响到竞争力的提升。
波特进一步认为过去人为地分割社会政策与经济政策的做法应该抛弃，因为他们二者共同决定有效的竞争环境。健康而受过良好教育的公民，在一个安全的环境下工作，对生产率的改进是非常重要的。钻石理论认为一个国家的制度环境，诸如中学、大学、标准制订机构、消费者协会、职业协会或者法律系统等，对本国的竞争力提升扮演着积极的和富有建设性的角色。因为所有这些因素都为较高生产率的成长或多或少地创造了条件。
波特认为私人部门应该与政府一道，在集体财富（信息、名声、专业化服务）或者是公共物品建设上，扮演积极的角色。《国家竞争优势》也认为各种产业组织协会和商会在公共物品提供等方面，应该扮演一个积极主动的角色。从一个更广泛的层面来讲，政府和企业在国家生产率提升上应该相互依赖，积极对话，清除障碍，降低不必要的成本，共同创造合适的投入因子、信息和基础设施。在许多国家都存在着公司与政府间的紧张、不信任现象，以及政府的家长式作风等等，这些现象都不利于生产率的提高，是公司经营的一个隐含成本。
四、对我国的启示
《国家竞争优势》提出一套丰富而又清晰的竞争方法，并且为公司提供一系列相当有用的思想和案例。许多理论对目前我国微观与宏观层面都具有启发意义。我国的实业界与理论界应该加强对国家竞争优势成长规模的认识，使未来我国的国家竞争优势能够更进一步地提高。
1.从重视宏观政策到改善微观环境
在政府层面上，我国关于竞争力的讨论大部分集中于宏观政策，而实际上真正限制一国进步的却是微观经济问题。一些地方政府通过各种优惠政策来吸引外国投资，但这种建立在优惠基础上的投资对于国家却是无益的。一个国家真正的问题应该是本国的发展环境问题，而这方面却没引起应有的关注。只有发展环境才是一国生产水准的真正决定因素，但许多人却错误地以为只要签订几个贸易协议，加入几个地区协定，生产率就能得到改善。
许多专家学者从宏观角度来探讨竞争力和经济发展问题并已取得了很多结论，但人们同时也逐渐认识到这些宏观改革虽然很必要，但并不充分。微观层面的问题与宏观层面的问题至少一样重要，甚至可以说更重要。因为微观层面主要由公司战略的性质、制度环境、基础设施和政策等组成，这些因素构成了一个公司进行竞争的基础环境。未来我国应该加强微观基础层面的竞争力研究。
2.重新认识产业政策的作用
产业政策一直是我国经济发展中一个常见的热门话题，但在国家竞争优势中波特却对它说了“不”。波特认为产业政策是建立在一个高度简化而又有问题的竞争力假设之上的，这些假设认为规模和开支对竞争力起决定作用。在产业政策盛行的国家，比如法国、日本和韩国，目前已出现许多问题。许多现象使人们有理由开始怀疑：产业政策是否真的有效？我国过去的产业政策究竟有多大成效？要不要对它进行重大的调整。
3.以产业群重构区域经济布局
我国原来传统的资源配置模式和分析方法在许多基层干部和企业界脑中根深蒂固，加入世界贸易组织之后，在全球化的浪潮下，经济结构调整对我国显得特别重要。主要原因是我国目前的资源配置方式大都还停留在计划经济的大而全时代。如何在新的全球分工体系下，开拓思想，借鉴发达国家资源组织的新方式，按照我国各地的具体实际情况来进行资源重新配置，已成为我国各级政府与业界目前最重要的工作之一。产业群是一种比较理想的资源整合方式。过去人们认为，只有规模大才能取胜，小的只能是弱的，但小的企业和农户如果以产业群的方式进行重新组织，集中精力搞好一个产业，就能够达到把袖珍型的小公司与农户等小舢板组成大帆船，从而“以小搏大”，形成我国未来独特的国家竞争优势。
4.企业与政府的角色重塑
按照经典理论：劳动力成本、利率高低、外汇汇率大小、经济规模等是一国竞争优势的最重要来源。而目前的企业界也不断地向政府施压，请求政府在产业上进行保护和支持。但最重要的是，许多保护与支持政策的实际后果可能会与他们的愿望刚好相反。这些政策短期内可能会起一定的作用，但从长远来看，这样的政策和作用，永远造就不了一个国家的真正竞争优势。我国应该采取全新的视野和工具，来分析和研究国际成功经验，而不是一直停留在传统的思想上停滞不前。
随着全球化的进程加快，按一般理解，国家所起的作用应该可多可少。但由于目前世界的最强竞争优势来自于以创新和扩散为主的知识经济，国家所起的作用就变得日益重要起来。不同国家的价值观、文化、经济结构，甚至历史传统都对一国能否成功起作用。虽然全球每一个国家的竞争优势来源模式千差万别，但有一点却是相同的，没有一个国家，无论它是多么强大，能够在所有产业领域中独领风骚。每一个有竞争优势的国家都是靠在某一个或几个产业的成功，从而大大提升了本国的国际竞争优势。比如美国的信息产业、荷兰的以花卉为主导的包装产业等等。所以我国的产业结构调整也应该有所侧重。
收稿日期：2003-01-07