机构知识库利益链互动机理研究，本文主要内容关键词为：互动论文,机理论文,知识库论文,利益论文,机构论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
虽然Internet发展大大推动了学术出版物的传播，但是仍然没有改变传统的机构图书馆与出版商之间的买卖契约交易方式。学者的学术交流仍然依赖于机构图书馆对期刊的购买，但是由于近几十年来学术期刊价格的暴涨，在学术界仍然存在着信息获取与信息需求失衡的状况。为了扭转学者对学术科学信息交流失控这一局面，学术界发起并倡导了开放获取运动(0pen Access Movement)。机构知识库(Institutional Repositories)与开放获取期刊(Open Access Journals)、学科知识库(Subject-specific Repositories)共同构成了开放获取运动的三条主要途径，并且日益成为图书情报领域学者讨论的焦点，同时实践领域中已经有很多高校机构建立了机构知识库，根据Directory of Open Access Repositories数据统计，截止到2007年11月28日，全世界已经注册的机构知识库达815个。[1]然而这些机构知识库存储内容数量却参差不齐，从零到209037份不等。为明确机构知识库利益以吸引更多学者参与到机构知识库建设中，推动科学信息自由交流，促进科学知识创新，本文对机构知识库利益链进行了阐述和分析，希望能对机构知识库建设发展有所裨益。
1 机构知识库内涵与特征
机构知识库作为数字知识库联盟的组成部分，有其独具特色的含义与特征，这也是机构知识库区别于其他数字知识库的关键所在，成为推动全球科学信息交流的重要渠道。
1.1 机构知识库内涵
不同学者从不同角度出发，对机构知识库内涵进行了不同的阐述。尽管如此，笔者认为机构知识库的本质是一个机构智力产品的集合，机构通过对机构成员智力成果进行收集存储管理并实行开放获取，推动知识交流。因此，机构知识库是对机构内成员智力产品进行收集、存储、管理并提供开放利用的知识传播与知识服务系统。从狭义上来说，机构知识库是指与教育研究相关的高校、研究所等建立的机构内成员智力产品的集合与服务系统；从广义来说，“机构知识库的外延不仅仅包括教育机构、研究机构，还可以包括企业与其他非营利性组织，任何机构与组织都适用这一理念”，[2]都可以通过建立知识库保存机构成员智力成果，提供开放利用，但是基于特殊性考虑，尤其是企业产品研发的知识产权保护，企业机构知识库开放性要受到很大的限制。因此本文是基于狭义角度来释义机构知识库的。
1.2 机构知识库特征
机构知识库之所以在学科知识库、预印本知识库等众多数字知识库中成为学者数字科学信息资源存储的重要方式，并日益引起学界与实践机构的关注，主要在于机构知识库通过其显著的特征满足了学者对科学信息的需求。
1.2.1 开放性与共享性
机构知识库本身是在学术期刊价格暴涨，导致许多学者无法获得科学信息资源这一背景下，作为开放获取运动主要实现方式而步入学术交流体系之中的。因此机构知识库与传统学术期刊相比，其最大的优点在于实现科学信息自由、免费或设有较少障碍的开放利用，具有前所未有的开放性与共享性。
机构知识库作为全球数字信息资源保存系统中的重要组成部分，采用OAIS参考模型，遵循OAIPMH等通用标准，支持DC、METS等多种元数据格式标准，开放元数据，支持元数据互操作，允许Google、Yahoo、Baidu等多种搜索引擎以及其他检索工具对其进行元数据采集与搜索查找，降低机构知识库封闭性，实现存储内容最大范围的开放利用。
虽然网络发展已经将人类信息资源共享推向了一个新的高度，但是由于目前很多数字科学信息资源获取都存在种种限制，例如各类商业型学术数据库等都需要机构购买或学者付费才能获取，同时期刊价格的飞涨，导致许多机构图书馆已经无法承受不得不减少纸质期刊的订阅，这样就使科学信息在不同地域学者之间共享存在着很大的障碍。此外，在科学技术发展的影响下，学科之间的交叉融合趋势愈来愈明显，学者在研究中已经打破了传统基于本学科领域的研究视角，他们在科学信息利用中不再被本领域研究成果界限所束缚，而是需要进行跨学科的学术搜索，交流学术思想，吸取不同学科学术营养，拓展学术研究领域。机构知识库恰恰满足了学者的这种迫切需求，构建了基于Web的新型学术交流模式——跨学科机构知识库。在提供开放利用的基础上为学者构建了不同类型资源共享的平台，实现了科学信息跨学科、跨机构、跨地域的共享，进而扩大了人类科学信息与科学知识的共享范围。在一定程度上来说，从机构知识库构建理念看，机构知识库是目前实现科学信息开放性与共享性的最佳途径之一。
1.2.2 积累性与永久性[3]
机构知识库与其他诸如个人主页、Blog等数字资源存储方式以及学术交流方式的最大不同在于，机构知识库存储的内容具有积累性与永久性。这包括两层含义：
第一，无论各个机构知识库拟定的内容收集标准有何不同，只要机构成员将教学与科研成果提交到知识库中，那么该内容就不可以被撤回，除非提交内容涉嫌剽窃、诽谤或违反出版商相关版权转让协议。这点与机构中其他数字资源保存系统相比亦是如此，例如机构数字档案馆，虽然机构数字档案馆负责保管机构发展的各种原始记录，包括行政管理文件、照片以及其他材料等，但是数字档案馆中保管的档案具有一定保管期限，根据我国2006年12月18日发布实施的（机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定）划分，可以将档案保管分为永久与定期两类，其中定期又分为30年与10年，这就是说属于定期保管范围的档案在达到一定保管期限后要重新进行鉴定，以确定其第二次生命。而机构知识库作为机构成员数字教学与科研成果的保存基地，是具有永久性的。随着时间的推移，机构成员创造的教学与科研成果将愈来愈多，因此机构知识库存储的内容也会日趋扩展，逐渐积累，而且这一进程将永远不会停止。
第二，数字保存与长期获取利用紧密相连，二者缺一不可。机构知识库以长期保存为基点，提供数字科学信息的利用。而数字资源很容易随技术变化而无法使用，机构知识库将科学信息保管由个人层次上升到机构层次，将分散的机构学术成果整合到同一数字资源保存系统之中，赋予存储对象长期保存与获取利用的承诺。采用DOI、CNRI Handle System等数字对象唯一标识技术，利用其唯一性、永久指向以及动态维护等特点，使机构成员教学与科研成果具有长期保存传播以及持久利用的价值。
1.2.3 学术性与包容性
基于机构知识库建立目的不同，机构知识库内容收集范围也大不相同，但根据目前世界上已经建立机构知识库实际情况来看，虽然也有个别机构将机构行政管理文件列入知识库预收录范围之内，但是绝大多数机构知识库内容都是由机构成员创造的与教学和科研或与二者密切相关的智力成果，包括论文预印本、经过同行评议发表后的论文后印本、会议报告与论文、著作与教材或其中的某一章节、学位论文、技术报告、教学资料等，学术性较强。笔者认为机构行政管理文件以及档案文件是一个机构发展历史轨迹的呈现，应该保存在机构档案馆内。同时机构知识库内容不像学科知识库以及其他某一领域的主题知识库那样具有收集内容范围的局限性，学科知识库以学科为主线，以学科分类为基础，对某个学科领域的各种类型的资源进行收集、存储、索引，以实现这些资源的共享和利用。而机构知识库是建立在一个或多个机构的基础之上的，由于高校与科研院所基本都是综合性教育与研究单位，其包含的学科范围比较广泛，不仅仅包括有人文社会科学类学科，还包括物理化学以及计算机等理工类学科，因此机构知识库收集的内容横跨多个学科领域，具有很强的学科领域包容性。从某种意义上理解，“机构知识库缘于学科覆盖范围的广泛，更像是学术研究领域的百科全书，代表了全部的学术研究领域，尤其是基于研究机构建立的知识库。”[4]
2 机构知识库利益
随着机构知识库在全球的发展与普及，机构知识库为其主要参与方也带来了深刻的影响，在新的环境中扮演着不同的角色，实现着不同的功能，形成了宏观层面、中观层面以及微观层面的利益链，彼此互为依存，构成机构成员积极参与机构知识库建设的重要吸引力。
2.1 宏观层面利益
宏观层面利益是机构知识库所能体现的最高层次利益，主要表现在以下两个方面：
2.1.1 促进学术交流体系变革，缩小全球科学信息鸿沟
传统的学术交流体系是以学术期刊为核心，学者将自己的研究发表在期刊上，通过期刊与同行进行交流，同时学者作为用户也通过期刊获取自己所需要的信息。自从1665年第一份学术期刊《科学家杂志》问世至今340多年来，学术期刊就一直是科学信息交流与传播体系中的重要载体。它已经成为学者研究成果与研究发现注册、认证以及利用与存储四项功能集成的重要媒介，一直是科学信息供应链中最重要的且必不可少的一环，也是学者与机构教学科研质量重要标识依据。但是由于目前学术交流危机的影响，学者已经开始寻求其他途径来实现学术交流的功能，而在开放获取运动中孵化的机构知识库正实践着变革学术交流体系的功能。
虽然有的学者提出机构知识库可以变革学术出版体系的功能。但笔者认为，机构知识库作为新生事物，其志并不在于改变学术出版体系，而在于提供开放免费的科学信息获取利用，虽然目前它确实对学术出版体系产生了一种震动，但是无论从目前还是从未来看，机构知识库并不是要取代目前的学术出版，如果机构知识库可以取代学术出版，那么，出版商对机构知识库的抵制就可以理解。因此，机构知识库事实上拓展了学术交流体系的渠道，促进学术交流体系变革，由基于订阅的传统纸质期刊而扩展为基于网络的免费数字化交流。机构知识库通过机构成员向知识库中自存储教学与研究成果，实现研究发现优先权注册功能；通过内容质量初步审查，实现研究成果初步简单的非正式认证功能，通过遵循OAI协议，使机构知识库存储内容被学界同行利用各类搜索引擎搜索与查找，从而实现科学成果的利用；通过长期维护提供存储内容永久利用实现机构成员研究成果的存储功能。
全球所有科学信息都是全人类最宝贵的财富，因此科学信息交流应该是平等而没有国界限制的，无论发达国家还是发展中国家都需要不断更新科学信息推进自身发展与完善。而目前绝大多数国家学者与研究者在学术交流中都面临的一个重大障碍就是缺乏对本领域科学信息的获取与利用。虽然没有确切数据，但是许多现象表明这种情况在发展中国家尤为严重。很多发展中国家经济落后，机构图书馆经费预算非常少，因此这些国家教学与研究都是在缺乏对国际上先进研究成果必要吸取的基础上完成的。虽然昂贵的期刊价格并不是发展中国家学者面临的唯一获取障碍（缺少计算机与因特网连接也是重要问题），但毫无疑问也是一个非常重要的问题。全球机构知识库通过存储本机构成员教学与科研成果，在OAI协议基础上，实行元数据互操作，这样发展中国家学者就可以利用本机构信息技术资源，通过因特内免费获取各类自己所需的科学信息，对其进行下载、复制、传播、打印以及吸收转化为自己的创新成果等，而没有经济、法律或技术障碍，进而弥补发展中国家与发达国家之间科学研究间的信息鸿沟。从长远看，发展中国家在机构知识库建设与发展中获益最大。
2.1.2 加快科学信息交流速度，促进合作研究与科学知识创新
从某种意义上说，科学研究成果越早被同行所获取，那么促进本领域或交叉领域科学知识创新的速度也就会越快。传统期刊所承载的科学信息交流速度具有一定的滞后性，从投稿、审稿、印刷以及传播都需要相当多的时间，因为受期刊版面限制，很多科学信息的出版发表周期都比较长，往往不能及时地将最新发现传递给同领域学者。而机构知识库恰好弥补了期刊的这一不足，机构知识库所信奉的理念是即时免费提供不同类型科学信息的开放获取，学者将自己研究发现与研究成果等以预印本或后印本形式自存储到机构知识库中，这样，学者通过各种搜索引擎对机构知识库内容进行搜索，就可以第一时间浏览阅读，这就大大缩短了机构之间以及地域之间科研成果传递的周期，加快了科学信息交流的速度。
现在，学者不再局限于本机构、本领域的研究视角，跨机构与跨学科研究已经成为目前科学信息创新中最普及的一种现象。在过去的几十年中，由于信息交流周期长，再加上缺乏相关文献资源的获取，合作与交叉研究还未有向纵深发展。此外，传统期刊等出版物已经不能完全满足学者的需要，还有许多不能在正式刊物上发表无法融入正式学术交流体系中的所谓灰色文献，如调研报告、工作总结、会议记录、数据集、会议论文等也是科学信息的重要组成部分，并且对学术交流与知识创新起着重要的关键作用，而机构知识库基于存储内容的包容性，丰富了科学信息交流的内容，扩展了学者利用信息的范围，成为科学知识创新源源不断的“粮仓”，大大促进了知识创新。
同时创新只能在不同信息交流和信息传递的过程中也就是在信息资源共享的过程中才能创造出来，事实上，信息交流与信息传递过程也就是知识共享过程。没有信息资源的共享，也就没有知识的创新。只有通过即时以及及时的科学信息与知识的传播和共享，才能激荡出最具价值的新知识，即创新。机构知识库的建立与发展扩展了科学信息交流与共享的渠道，满足了学者对信息的渴求，扩大了合作研究，成为促进知识创新的推进器与催化剂。如果说从商业角度看，时间=金钱，那么从科学知识创新角度看，时间是知识交流与知识传递并促进科学知识创新的加速器。因此，笔者认为：时间＝知识＝创新。
2.2 中观层面利益
机构知识库在中观层面的影响主要体现在机构本身与机构图书馆两个方面。
2.2.1 提高机构学术地位，成就机构学术品牌
“大学品牌是指一所大学在发展过程中逐步积淀下来的凝结在一所大学名称中的跨越时间和空间的社会认可程度，是大学精神的集中体现。社会认可程度越高，它的社会声誉就越好，社会地位也就越高。”[5]而学术机构成员的智力成果则是其发展的重要生命线，是成就机构品牌的核心要素与质量保证。因此，可以说机构品牌在某种程度上来说就是机构智力资产的化身。
在现有学术交流体系之下，每个机构的大多数智力成果都分散在全球众多学术期刊中，有的学者还将自己的研究粘贴到个人网站或Blog上，虽然机构成员在这些期刊中的论文上也注明了隶属单位，积极反映了所属机构，但是相对来说，还是不利于机构智力成果统计，而机构知识库更专注于对机构内成员教学与科研成果的保管，它集中了机构所有科学与科研成果的物化形式，更清晰明确地阐明了所属机构在教育与科研方面的社会价值和经济价值，彰显了机构教育与科研成就，体现了机构对科学发展的贡献，构成了机构学术质量评价的重要指标，形成机构对外宣传推广的市场工具，进而提高了机构在领域内、行业内学术地位，成就了机构学术品牌。
学术机构之间是一种比较复杂的关系，彼此既有合作也有竞争。这种竞争源于机构对师资与教学和科研资助市场的竞争。因此机构学术地位与学术品牌成为赢得先机的最主要砝码。如果说市场上所有品牌都具有独特的增值利益，那么对高校来说，机构学术成就地位与学术品牌优势可以为其带来更多的教育与研究资助源。这些资助既可以来源于国家与政府的公共资助，也可以来源于企业或团体的私人资助。
2.2.2 延伸机构管理职能
机构成员形成的学术资源是机构的重要资产，它是机构学术地位与学术声誉的基石，因此学术机构有责任承担机构成员教学与科研成果的管理。在过去的几十年，机构管理职能通常都是将重点集中在行政与教学管理方面，往往忽略了对机构学术资源的管理，这是机构管理职能中最欠缺且最亟须提高的方面。而知识库的建立恰恰延伸了目前机构的管理职能，将机构管理职能由原来以行政与教学为主，转变为行政、教学与科研成果兼具，提高了机构对其内部智力资产管理的意识，这充分完善了学术机构对机构的管理功能，使其不仅仅负责机构有形资产的管理，而且还要关注机构无形资产的管理。
2.2.3 拓展机构图书馆知识服务功能
图书馆在机构内承担着学术信息保管的功能，只要传统学术出版商仍然具有竞争优势，那么图书馆这种传统角色就不会发生改变，图书馆负责存储、保管与管理传统纸质印刷以及电子版期刊。而机构知识库的出现，对机构图书馆产生了重大的影响，使图书馆由原来的传统管理员角色积极投入到学术交流体系变革演进过程之中，成为学术交流体系中积极的实践者。从目前已经建立知识库的机构看，绝大部分机构都将知识库建立与发展任务配置给图书馆。图书馆为机构知识库建立提供基本技术，图书馆员作为代理帮助作者将研究成果提交到知识库中，负责元数据创建、存储标准与相关政策制定、与机构成员及行政主管协调沟通，管理并提供知识库内容数据利用、解决疑难问题等，这使图书馆已经完全置身于学术交流体系之中，成为一个活跃的积极分子，承担着学术交流传递与共享的责任，拓展了图书馆传统功能，使其知识服务功能更加凸显。
2.3 微观层面利益
从学者个人角度出发，如果说宏观层面与中观层面利益是机构知识库利他主义的体现，那么微观层面利益就是利己主义化身，这也是机构成员积极参与到机构知识库建设中最直接的吸引力。
2.3.1 扩大学者个人成果可视化，提高学者个人学术影响力
对于作者来说，虽然赢得专业发展声誉是学术出版的一个重要动机，但是学者出版自己的研究成果，公开自己的研究发现主要目的在于与同行进行交流以及促进本领域知识发展。而研究成果可视化则是进行交流的重要前提条件。传统学术期刊由于价格与出版周期限制与延滞了学术交流，大大降低了学者研究成果的可视化。而机构知识库应用了互操作协议与标准，通过Internet创造了交叉搜索与查找科学信息的全球网络，降低了由价格壁垒与技术限制控制的获取障碍，为学者研究成果提供了尽可能广的传播，扩大读者群，提高与同行交流研究成果的机会，极大地提高了学者研究成果的可视化率。学者通过研究成果可视化程度的扩大，提高研究成果被引用的几率，在学术界同行产生了一定的学术声誉，提高了个人学术影响力。学者学术影响力提高的最大利益就是为其引致多种资助源，这一点是与机构学术品牌成就相一致的。事实上，机构学术品牌成就来源于机构成员学术影响力，机构资助源泉也是建立在机构成员资助源基础之上的。这种资助可以为个人和机构形成良好的优势循环。因为每个资助者包括国家公共资助与企业私人资助，都希望通过给予被资助者一定的资金支持进而实现项目研究目的，或对教育科学理论具有创新价值或对教育与企业实践具有应用价值，因此任何资助都要选择有声誉且研究领域适合，具有一定教育研究基础的被资助者，而机构知识库通过存储机构成员等学术成果，通过各种网络搜索工具的检索扩大了研究成果可视化率，进而提高了个人学术价值与地位、学术声誉与影响，这恰恰是学者申请各项科研资助的必要条件。因此，机构知识库可以为学者在众多竞争者中赢取项目资助提供了一个很好的平台，而学者通过这些项目支持实现知识理论创新与实践应用价值提升，进而又为获得进一步支持打下了良好的学术成果基础，二者彼此之间形成了良好的互动。对机构来说，机构则可以通过学者承担的各项科研项目以及随之推出的各，类学术成果提高本机构在高校以及科研院所中的地位与声望。因为对于机构来说，其每年的学术产量与学术质量，包括研究论文、科研项目、研究报告、不同会议报告等是评价其学术发展的重要指标。
2.3.2 构建学者个人成果保存基地，提供学者追踪科学信息动态
对于个人来说，机构知识库为其带来的另一个利益就是为其提供一个集中的教学与科研成果保存基地。学者研究成果分散发表在不同的学术期刊上，教学资料也零散地存储在个人计算机中，有的甚至是纸质载体，可能堆落于某个角落，这对学者个人成果集中保管是十分不利的。机构知识库在学者自存储个人的研究成果与教学资料的同时，实质上也为学者提供了一个长期集中管理个人教学与科研成果的基地，并且永久开放利用，使其价值延绵不断。同时，机构知识库也可以通过个性化服务及时为学者推送其感兴趣的学科主题，使学者及时了解学术与教育前沿，追踪学术动态，保持与世界先进科学信息的及时沟通、交流。此外，机构知识库还可以提供增值服务，将学者存储在知识库中的研究成果与教学资源的下载利用率及时以E-mail或其他方式通知学者，让学者能够时刻了解个人成果利用率，推进学者与同行的交流。
从另一个角度来说，学者兼具双重身份，既是作者也是读者与用户。按照齐夫(Zipf)的“最小努力原则”：任何人在做任何事情时都希望所付的代价是最小的。对于学者搜索相关科学信息来说，他们更希望以最短的时间获取最满意的信息。遵循OAI协议的机构知识库便捷了学者对科学信息的搜索与利用，减少了学者信息搜索的耗时耗力，满足了学者对所需信息的渴求，可以有效地解决科学信息获取与信息需求之间的矛盾，平衡学者双重身份的利益。
2.4 机构知识库利益链互动机理
上述提到的机构知识库宏观层面利益、中观层面利益以及微观层面利益并不是独立存在的。三者之间相互依存，相互作用，互为促进，构成了机构知识库利益链的互动机理。
微观层面学者个人学术地位与学术影响力的提高是机构学术地位与学术品牌成就的重要基础，促进学术交流体系变革、推进缩小全球科学信息鸿沟，学者对科学信息动态的及时把握又是推动科学信息交流与知识创新的前提条件，机构知识库作为学者个人教学与科研成果保存基地构成了机构保管功能延伸的基础，也是拓展图书馆知识服务功能的重要基石；中观层面机构学术地位提高与机构学术品牌成就也可以促进学者个人成果可视化与影响力提高以及学术交流体系变革和信息鸿沟的缩小，机构保管功能延伸与图书馆知识服务功能拓展促进学者个人成果保管基地的完善，加快了学术交流速度，推动科学知识创新；宏观层面的学术交流体系变革与信息鸿沟缩小以及学术交流速度加快与科学知识创新推进是建立在微观与中观层面各利益基础之上的。总之，微观层面利益是中观与宏观层面利益的奠基，宏观层面利益亦是建立在中观层面基础之上的，是对中观层面利益与微观层面的高度抽象与提升，三者互为促进，互相推动，共同构成了机构知识库利益链中的完整体系。
3 结束语
综上，我们看到机构知识库凭借其独具的特色对学者个人乃至整个机构与全球学术交流体系都具有重要的不可或缺的利益，随着学者个人与机构开放获取意识的提高以及数字信息长期存取技术与标准的成熟完善，机构知识库在可预见的未来必将日益发展壮大，成为拓展科学信息交流的重要途径，与学科知识库、开放获取刊以及传统期刊等学术信息交流方式互相协调，推动科学知识创新与人类社会发展。
收稿日期：2007-11-29