公用事业特许经营 PPP模式中企业人力资源优劣对甄选结果的影响

强 敏

(安徽财贸职业学院 行知管理学院，安徽 合肥 230601)

[摘 要] 在公共事业特许经营PPP项目运作过程中，政府甄选出合适的企业作为PPP项目运营者是保障PPP项目成功的基础。政府将企业人力资源优劣作为甄选企业的关键成功因素之一，基于“委托—代理”理论，文章构建了逆向选择模型，分析了对投标企业实施培训、考核培训效果的转化来甄别企业人力资源优劣的可行性，并提出政府在甄别企业人力资源优劣的过程中，要识别企业人力资源优劣的影响因素。

[关键词] 公用事业；特许经营PPP；企业人力资源；甄选

一、引言

公用事业特许经营PPP(Public-Private-Partnership)模式是指为了使城市基础设施建设等公共事业项目效益更大化，政府与私营资本之间以特许经营形式为基础，形成一种合作伙伴式的关系，共同运营公共事业项目，使政府和私营资本双方获得比各方单独运营此项目更为有利的结果。此种模式既解决财政资金短缺的瓶颈问题，又提高了项目运作效率，使整个项目效用最大化，私营资本利益最大化，最终实现政府、企业和社会公众的三赢。

目前，国内外学者对PPP模式进行了大量的研究。马千里从博弈论的角度，分析了PPP项目招投标中政企双方谈判成本对谈判结果的影响，提出了政企双方如何在博弈过程中均衡双方利益，没有考虑公共事业特许经营投资大、周期长的特点，忽略了PPP项目存在的风险；^[1]Peter Moles和Geoffrey Williams通过对PPP模式中各利益相关方的风险研究，识别出政府和企业方在PPP项目实施不同时期存在的各种风险；^[2]Bing等通过设计问卷进行调查，研究了政企在PPP项目合作过程中对项目风险的分担；^[3]亓霞等通过对自20世纪80年代以来的十多个中国PPP项目案例进行汇总分析，以项目风险的识别和对风险的分担为出发点，归纳出导致项目运营出现偏差和失败的主要风险因素，但没有提出相应的风险控制方式，也没有提出管理和规避风险的建议。^[4]

刘宝全等基于工程项目理论，分析了PPP模式中降低风险的对策；^[5]彭军龙和谭珊利用讨价还价理论，分析了PPP模式中参与方对价格的耐受程度，认为耐受程度与风险收益相关；^[6]刘万琳等从政府、企业和社会公众三方视角进行分析，通过建立灰色关联度模型，对保障PPP项目成功运行的关键因素从不同维度进行剖析，找出PPP项目实施过程中需要重点注意的影响因素。^[7]2016年安徽省发改委出台《关于推动基础设施和公用事业特许经营的意见》，指出政府要集中力量，通过公开招标方式精心筛选PPP特许经营项目的经营者，均没有涉及道德风险分析，也没有利用“委托—代理”理论给出筛选经营者的方式。对于公用事业特许经营竞争性招投标的过程中，政府如何对试图运营PPP项目的企业从企业人力资源优劣的角度来甄选企业的研究较少。^[8]

事实上，在PPP模式中，政府作为项目委托人，企业作为项目的实际运营代理人，政府与企业之间信息是不对称的，存在着道德风险，政府对企业选择不当是导致项目失败最直接、最根本的原因。政府甄选出最佳企业作为PPP项目运营者是保障PPP项目成功的基础，项目是否成功、在多大程度上成功，选择合适的企业来运营PPP项目至关重要。基于此，本文将企业人力资源的优劣视为企业经营能力的关键因素，作为政府甄别、筛选合作企业的切入点。

本次的研究对象为我院2015年9月至2017年9月间收治的矽肺病患者150例,将其随机分为观察组和对照组,各75例,且均为男性患者。其中,观察组:年龄均值为(52.4±6.3)岁;住院时间均值为(21.4±2.6)d。对照组:年龄均值为(53.6±6.2)岁;住院时间均值为(23.2±2.4)d。比较两组资料,比较结果均无明显差异(P>0.05),可进行对比分析。

二、模型假设

浙江省原水水价偏低，全省水库的自来水原水价格平均为0.226元/m3，全省水库的原水重置价格（成本）平均为 0.465 元/m3，两者相差 0.239 元/m3，浙江省水资源成本回收率仅为48.55%。近年，浙江部分市县原水价格未随自来水价格同步调整。要继续推进改革，实行原水和自来水价格同步调整，如义乌横锦水库引水工程通水后，居民自来水价格从2.0元/m3提高到2.6元/m3。原有八都水库和横锦水库原水价格从0.40元/m3统一调整到 0.80元/m3。

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4.政府根据企业为达到同一培训水平要支付的培训成本高低来确定PPP项目运营的支付函数。无论是人力资源相对较差、运营效率较低、工程质量相对较差的企业，还是人力资源相对较优、运营效率高、工程质量相对较好的企业，只要在e =1时，即可获得政府对于PPP项目运营的支付为S _H ，否则，获得政府对于PPP项目运营的支付为S _L ，S _H >S _L 。

2.企业参与竞标后，政府向潜在经营者提供培训信号，以e 表示培训水平，为简化模型，假设只有接受培训和不接受培训两种选择，e =1表示参与竞标的企业接受培训，e =0表示参与竞标的企业不接受培训，且培训与企业运作效率无关。在此模型中，培训只是作为政府事先判断参与竞标的企业人力资源优劣、运营效率高低的一个信号；

1.假设企业的运营效率可以由该企业人力资源的优劣来刻画，即人力资源较好的企业运营效率高，人力资源较差的企业运营效率较低；

考虑政府准备将一项公用事业项目以特许经营的形式委托给企业(私营资本)进行运作，在政府公开发布招标信息后企业参与竞标的环节中，政府对参与竞标的企业实施培训，然后考核培训转化的效果，以此鉴别企业人力资源的优劣，并甄选出综合运营效率高、工程质量好的企业作为PPP项目的运营者。假定仅有两家企业参与竞标，一家企业综合运营效率较低、另一家企业综合运营效率较高，政府与参与竞标企业之间的信息获取是不对称的，参与竞标的企业具有信息获取的优势，而政府处于信息获取的劣势地位。政府向投标企业发出培训信号，然后考核企业的培训转化水平，根据培训转化效果鉴别企业人力资源的优劣。在识别不同类型企业的运营效率、工程质量的基础上，选择运营效率高、工程质量好的企业，签订PPP项目的特许经营合同和支付合同。在政府的总体把控下，企业开始公用事业特许经营PPP项目的运营。为了简化模型，给出以下假设：

PPP模式涉及多个利益主体，主要有政府、企业(私营资本)。政府通过一系列调研分析之后，确定在某一公共领域实施PPP项目，并采用信息公开的方式对外开展招标工作。私营资本获得该公共领域PPP项目的招标信息之后，准备好相关材料进行投标、竞标。政府采用一定的方法甄选出合适企业，然后与中标企业签订特许经营协议，将此项目采取特许经营的形式委托给该企业来运营。

蔡元培在演讲中回忆起“十五年前，拟在杭州办一师范学校，以当时风气未甚开通，绅士中鲜有愿赞助者，因之中止”[2]卷2，477。1916年，到杭州见第一师范学校“办理完善”，去绍兴又闻五师亦“非常良好”，感到“甚为欣幸”。蔡元培两次在五师演讲，言简意赅，感情真挚，可谓集师范教育思想之大成；尤其对师范生培养，形成了自己独特的教育思想。

在政府不知道企业综合运营效率的情况下，由“自然”以同概率进行选择。然后，企业做出培训的选择，最后，由政府根据企业的选择做出运营效率的判断。需要注意的是，政府所选择的用于区分潜在经营者运营效率的培训水平并不确保一定能区分出企业运作效率的高低。当培训水平过高，无论是高运作效率、还是低运营效率的企业都会选择不接受培训。从表1来看，即出现S _H -C _H <S _L 、S _H -C _L <S _L 的情况；相反，当培训水平过低，两类企业都会选择培训，即S _H -C _H >S _L 、S _H -C _L >S _L 。

政府作为PPP项目的发起者和监管者，希望通过PPP项目的运营，甄选到既能提供私营资本，又能造福社会，提高城市发展水平的企业。企业作为私营资本的提供方，是PPP项目的实际运营者，希望通过资金的投入，满足政府PPP项目运营目标的同时，最大化获取收益。企业以自身利益最大化参与决策，可能会出现有损PPP项目总目标的行为。

三、模型分析

因此，为甄别竞标企业的运作效率，选择运营效率高的企业，政府选择培训水平需满足：

3.培训对于企业来说是有成本的，人力资源较差的企业，员工综合能力较差，达到预期培训效果所需支付的培训成本则相对较高，记为C _H ；相反，人力资源较优的企业，员工综合能力较强，达到预期培训效果所需支付的培训成本则相对较低，记为C _L 。当参与竞标的企业接受培训时，C _L <C _H 表示参与竞标的两家企业在同一培训水平下，人力资源较差的企业所需支付的培训成本要高于人力资源相对较优的企业；

表 1企业获利情况

根据上述模型假设，得出在接受培训与不接受培训两种不同选择下，两家企业获得利润的情况如表1所示。企业接受培训时，人力资源较差，综合运营效率低的企业获利为S _H -C _H 。人力资源相对来说较优，综合运营效率高的企业获利为S _H -C _L 。由于C _L <C _H ，因此，企业综合运营效率高的企业获利较高。相反，当企业选择不接受培训时，不论是运作效率高还是运作效率低的企业只能获得较低的利润S _L 。

S _H -C _H <S _L

浅谈500kV变电站二次系统智能化设计关键问题………………………………………………… 魏志军，李倩（4-97）

(1)

S _H -C _L >S _L

(2)

式(1)表明人力资源较差、运营效率低的企业选择不培训时获得的利润高于选择培训时获得的利润；式(2)表明人力资源较优、运营效率高的企业选择培训时获得的利润高于选择不培训时获得的利润。

四、结论

通过以上分析发现，关注企业人力资源实际上是关注PPP项目的综合收益，政府可以将企业人力资源的优劣作为其甄选PPP项目运营企业的影响因素。但企业人力资源优劣的影响因素有很多，其影响因素间接影响政府对企业的甄选。为了保障政府能甄选到合适的PPP项目运营者，为政企双方接下来的深度合作奠定良好的基础，政府应该进一步识别企业人力资源优劣的影响因素。在企业层面，员工的知识、才干、资历、技能、体能、能力等都可以体现为企业的人力资源，政府可以在初步了解企业的管理水平、人力资源管理制度、人员工作积极性的调动、激励制度等方面后，利用培训转化效果来分析企业人力资源的优劣。

另外，本文还有很多不足。现实中，企业方即私营资本的提供方不一定是一家企业，也可能是多家企业的联合体。因此，如何对多家企业联合体进行人力资源优劣的甄别值得深入研究。此外，在政府甄别出综合运作效率高的企业后，将PPP项目委托给该企业运营的过程中，还可能面临企业中途退出等道德风险，从政府角度进一步探讨PPP项目运营中的激励机制，使企业具有按政府目的行事的动力也是公共事业特许经营项目中亟需解决的问题。

[参 考 文 献]

[1]马千里.从博弈论角度分析PPP模式中谈判成本对谈判结果的影响[J].工程管理学报，2018，(2).

[2]Moles P，Williams G.Private Funded Infrastructure in the UK：Partnerships’Risk in the Skye Bridge project[J].Transport Policy，1995，(2).

[3]Bing L，Akintoye A，Edwards P J，et al.The Allocation of Risk in PPP/PFI Construction Projects in the UK[J].International Journal of Project Management，2005，(1).

[4]亓霞，柯永建，王守清.基于案例的中国PPP项目的主要风险因素分析[J].中国软科学，2009，(5).

[5]刘宝全，高永波.政府和社会资本合作(PPP)模式实施方案研究[J].工程管理，2017，(12).

[6]彭军龙，谭珊.基于讨价还价理论的PPP项目融资风险分担研究[J].工程经济，2016，(2).

[7]刘万琳，屈春丽，袁欣，等.三维视角下PPP项目关键成功因素研究[J].工程管理学报，2018，(2).

[8]安徽省发展改革委.关于推动基础设施和公用事业特许经营的意见皖发改政策(〔2016〕501号)[EB/OL].(2016-08-05)[2017-12-22].http://www.ahcz.gov.cn/portal/zdzt/PPP/zcfg/1497991319698610.htm.

The Influence of Talent Resource on Company Selection in Utility Franchising PPP Model

QIANG Min

(Anhui Finance and Trade Vocational College，Hefei 230601，China)

Abstract ：In the process of running utility franchising PPP Model，the government selects suitable companies as the operator. This is the key foundation for the successful operation of this project. Human resource makes a key element in this process of selection. Based on “entrust-agent” theory，the reverse direction selecting model is constructed. The feasibility that evaluates human resource concerning training practice in the bidding enterprise and the testing result is analyzed. The influence factors are also proposed.

Key words ：utilities；franchising PPP；human resource in enterprises；selection

[收稿日期] 2018-10-23

[基金项目] 2016年度安徽高校人文社会科学研究项目，项目编号：SK2016A0043；安徽省2015年省级质量工程教学研究项目，项目编号：2015jyxm627；安徽省教育厅高等职业教育创新发展行动计划(2015-2018)，项目编号：XM-02。

[作者简介] 强 敏(1980-)，女，安徽蚌埠人，讲师，硕士，主要从事连锁经营管理研究。

[文章编号] 1004— 5856( 2019) 05— 0023— 03

[中图分类号] F294

[文献标识码] A

doi：10.3969/j.issn.1004-5856.2019.05.006

责任编辑：李新红

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