上海城投污水处理有限公司 上海 201203
摘要：随着城镇化进程的加快，我国污水处理规模日益扩大，“十三五”期间我国废水治理投入预计达到 15603 亿元。然后，当前我国市政污水处理工程基本都是政府投资建设和运营，日益面临着筹资困难的问题。PPP 模式正是解决污水处理行业融资需求的重要方式之一，因此，在接下来的数年中，PPP模式在污水处理行业可行性强而且市场潜力大，有望改善该污水处理行业的资金困局，PPP 模式可以通过配套的融资政策，弥补污水处理行业重资产运营模式的短板。 为了更好的发展污水处理行业，吸引社会资本参与公共设施建设，解决投融资困难问题，国家大力推行 PPP 在基础设施工程的应用，有必要对 PPP 模式在污水处理行业的应用进行探讨。
关键词：城市建设；污水处理；PPP模式
引言
合理的污水处理模式正在不断的研究与探索中，处于不同展时期，市场化改革的涵义有所不同。PPP 模式可以有效缓解政府的财政压力，满足民生经济发展与城镇化进程加快的需求，拓展城市污水处理设施建设的投资渠道。
1 PPP 模式的基本概念
PPP模式是目前常用的一种项目投融资模式，国外对PPP模式的研究较早，不同机构及国家对其概念的认知存在一定差异。虽然各机构以及不同国家对 PPP 模式的概念表述存在一定差异，但是其总体理解基本一致，即该模式是公共部门与社会资本的一种合作形式，并且共同承担建设任务，共享权力与责任，共同承担风险，共同享有利益，以该种模式最终满足公众需求。国内对 PPP 模式的认识是一个持续变化发展的过程，广义上说，PPP 模式指政府组织和社会资本为了提供某种公共产品或者服务而形成的各种相互合作体系。从狭义上说，PPP 模式是多种融资方式的总成（TOT、BOT、BT 等），政府和社会资本以长期契约方式建立公共产品和服务的一种合作模式，可以有效加强产品和服务的数量、质量及运行效率，充分利用市场机制分担风险。概括来说，PPP模式是指公共私营合作模式，政府和私人签订合同共同开发建设某一个城市基础设施项目，在开发期间，政府和私人都要按照合同履行自身的义务和职责，实现风险共担、利益共享，是一种典型的市场化项目融资模式。
2 PPP模式在城市建设污水处理工程中的作用
2.1有助于缓解财政压力、化解地方政府性债务风险
近年来，我国地方政府债务不断增多，不仅不利于地方财政的可持续发展，也为经济发展埋下了隐患。PPP 模式的采用可以减少政府的资金压力，缓解债务危机，既或推动投融资体制的改革，也能促进财政的可持续发展。 其次，有利于加快转变政府职能，减轻政府财政负担。政府可以从繁重的事务中脱身出来，从而将政府从“运动员”的角色转变为“裁判员”，提升政府公共服务水平，同时可以减轻财政预算的压力。
2.2形成投资主体的多元化
私营部门资产和服务的引入，可以为政府带来更多的资金、管理和技能，促进了政府投融资体制改革。另外还能推动在项目整个建设、运营过程等方面的创新，提高运作效率，推广最佳的管理经验和理念。
2.3降低预算的超支
政府部门和私营部门在开始阶段，私营部门与政府部门一起参与到项目的可研、建设和融资等工程建设的整个过程，确保了项目在经济和技术上的经济性与可行性，从而减少前期工作的时间，降低项目费用。PPP模式私营部门的收益只有在项目完工并获得主管部门的竣工验收后才得，因此 PPP 模式可以提高污水处理项目建设效率和减少项目投资成本，能够降低工程资金风险与建设风险。
期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆PPP 模式通过与传统的污水处理项目融资模式进行比较，政府部门采用 PPP 模式平均节约 17%左右的费用，并且都能确保建设工程如期完工。
3 PPP 模式应用于国内污水行业存在的问题
3.1市场需求不足
污水处理项目，根据进水水质的不同，可分为工业废水处理项目和生活污水处理项目。从市场需求的角度看，存在需求不足的风险。工业废水处理厂受经济大坏境的影响较大。经济不景气，会导致园区企业的减产、停产甚至大量撤离，从而使存量项目长期不能满负荷运行，造成设备和资源的浪费，既影响工艺的稳定性，也影响投资者的收益，另一方面，部分企业为了降低污水处理费，会出现偷排污水。生活污水处理项目，水量较为稳定，主要受区域常驻人口数量的影响。便由于项目实施周期长，区域内发生功能性变化的可能性较大，如小区拆迁等。市场需求风险在项目考察环节要正确研判。
3.2 地方政府信用缺失
在 PPP 模式下，水务投资项目的最大风险在于政府的信用风险。污水处理项目属于准经营性项目，社会资本的投资收益大部份来源于政府收取的污水处理费，不足部分由地方财政予以补足。供水项目，虽属于经营性项目，但由于项目多为政府控股，收益分配权仍在政府手里，再加上现行推广 PPP 供水项目，多包含管网建设，社会资本的投资较大，投资收益依赖政府管网服务费支付不难看出，投资收益来源的唯一性，决定了政府信用的重要性与关键性。社会资本能否如期收回投资，取得预期收益，取决于政府信用的高低。
3.3法律规范不完善
目前直接可用于 PPP 项目的法律法规，基本都是地方性规章和行业性规章，而没有国家出台的 PPP 法律，我国现行法律法规并不适用 PPP 项目。如招投标法仅针对工程与货物的采购，并不适用于涉及融资或长期运营管理等采购项目。但 PPP 项目权利义务安排都涉及长达几十年，需要对长期的分配进行关注，所以并不适用于招投标法。
3.4污水融资开发后产生的外部影响
由于城市污水设施属于公共物品，因此存在一定的外部效应。对于污水处理设施来说，外部效应指的是污水治理过程中投入的资金只是一些厂商和个人获得的利益，而这些受益个体却没有承担相应的成本费用，出现了资源配置扭曲的情况。
4 PPP 模式应用于国内污水行业的建议
4.1做足前期准备工作
PPP 项目的实施必须做足前期工作，深入了解市场情况，严格论证项目可行性，要有风险意识，谨慎决策。政府作为合作方，一方面应注重多积累、学习PPP 项目经验和知识，另一方面应组建专业的团队，也可聘请专业机构协助项目实施，切忌一知半解、急于求成。
4.2规范政府监管制度
运用 PPP 模式投资污水处理项目需要非常长的时间才可以收回成本，因此，对于污水处理项目的 PPP 模式而言，政府监督起到一个非常重要的作用。政府应建立专门的监督机构，并明确监督机构的职责和保证其独立性，将涉及到的各方都应纳入到监管范围内，并且制定切实可行的监管方式。在政府监督过程中，做到公开、公正和责任明确，只有这样才能更好的对社会资本的资产安全进行保护，而且能更有效的激励社会资本，防止政府官员寻租等现象的出现。
结语
PPP 模式在我国污水处理行业的应用仍处于起步阶段，在顶层设计、制度建设、项目建设和法律法规建设上都存在一些不足之处，如果能合理的解决目前存在的问题，未来 PPP 模式在污水处理行业中一定有着广泛的发展前景。
参考文献
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[3]周和平，陈炳泉，许叶林.公私合营（PPP）基础设施项目风险再分担研究[J].工程管理学报, 2014,28(3).
论文作者:黄文君
论文发表刊物: 《建筑学研究前沿》2017年第10期
论文发表时间:2017/10/9
标签：污水处理论文; 模式论文; 项目论文; 政府论文; 风险论文; 行业论文; 资本论文; 《建筑学研究前沿》2017年第10期论文;