科技成果价值的分析及对评估的影响，本文主要内容关键词为：科技成果论文,价值论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：G301 文献标识码：A
1 引言
科学研究可以分为基础研究、应用研究与开发研究，自然科技成果也就可以对应为基础类研究成果、应用类研究成果及开发类研究成果。毋庸质疑，对于上述三类成果的价值评估很难放在同一水平线上考虑，因为其各自在科学学术领域、技术进步经济发展以及对整个社会发展贡献值是不同的。因而有必要对科技成果价值进行深入的分析，以便于为评估提供必要的理论性准备。
2 科技成果价值的表现
除了可以从政治经济学的角度来分析科技成果的价值与使用价值以外，价值主要表现科技成果的科学性、经济性和社会性三个方面。
2.1 科技成果的科学性
这一品性应是所有科技成果所要具备的先决性要素，例如某成果是典型的伪科学的产物（不包括在科学上尚未认识的领域），那么科学界是要鲜明地站出来批判与排斥。这是科技成果的“与非”效应。进入科学性集合后，实际上还有科技成果价值的另一重要体现，即学术水平，关于学术水平的评估指标可以有国际领先水平、国际先进水平、国际水平、国内领先水平、国内先进水平等等。还有按重大科学发现、较大科学发现、一般性科学发现以及局部科学发现等等。此外，也有按科技成果的创新程度来划分的，即全新性科技成果、革命性创新科技成果及局部性创新科技成果等。
2.2 科技成果的经济性
科技成果价值的第二个特性即是经济性，尤其是对应用及开发类科技成果更是如此。所谓经济性自然是指科技成果可能带来或已经带来的经济价值，即把科技成果直接应用于生产和服务而带来的直接与间接经济效益。
2.3 科技成果的社会性
社会性主要是考虑科技成果是否会危害全球的安全、文明、伦理道德以及世界的环境空间。尽管世界上有许多科技成果的学术水平很高，有的经济价值很高，但却违背了社会性的原则，那么这些成果也是要被禁止或被严加控制的。
2.4 科技成果三方面价值的关系
一项科技成果的价值有可能表现为科学性特征，也可能表现为科学性与社会性特征，更多的可能在三个方面都有表现。价值的三个方面之间既可能表现为相容的关系，有时也可表现为相斥的关系。一项“成果”既便是最有较大的经济性，但无科学性甚或是伪科学的，例如市场上已被查处的“信息茶”，这样的所谓成果也是无价值的。一项成果既便是既具有了科学性，也具有了经济性，但它又严重地违背了社会性，那么也应用认定为无价值的成果。为此用模式图来描述，见图2—1所示。
图2—1 科技成果价值认定过程
图2—1说明，一项科技成果价值的认定首先要看它对人类及社会影响的程度，即社会性。例如，它是违背社会文明、伦理道德等准则的，那么即被否决，即无价值可言。如果这一层通过即对其科学性进行评价，如无科学性，则也被否决，然后通过的可以再进入下一层次即经济性去检查，有两种情况即有经济性和无经济性。但必须明确的是只要在头两层中未被否决均应认定为是具有价值的。
另外，从第一个层次社会性来讲，科技成果是否符合社会性是受人类认识自然能力，社会文明、进步的程度，经济发展水平，以及法律健全程度等因素的影响，有以下几个问题值得注意：
（1）随着人类社会的进步与发展， 以及人类对自然界规律的进一步认识，人类给社会性定的规则会越来越明确。同时规律的制定是随事物的发展而不断进步的。
（2）这里说的社会性也可分为全球性的， 即一般性的准则和地域性的具有一定特殊性的准则。地域性准则可能会因国家的科技发展水平，经济及社会发展水平间的差异而表现出不同的要求。
（3）实际上，一些科技成果在确定它是否符合社会性特征时， 常表现出模棱两可的结论，即在符合与不符合之间灰度上的一个点。关于这类问题会有以下的解决办法，其一，是正确对待不符合的结论，重新建设调整设计方案，变害为利，最终挽救有科学价值的成果，造福于民，如核能的有效利用—核电站。其二，有些地域的领导者只注重眼前利益，而忽视不符合社会性的一面，夸大有益的一面，上马建设。这种做法实质上最终受害的是其自己。
对第二层次科学性的衡量，首先是排除伪科学的或无科学价值的项目，余下的再去考虑它们的学术水平与价值。对第三层次经济性的衡量，无否决的问题，只是确定其是否有经济性，进而可以对其应用后产生的效益进行核算，或对尚待转化的项目进行经济效益的估价。
2.5 价值评估三方面特征与不同属性科技成果对应关系
通过上面对价值的三个方面的讨论，进一步地认清了它们的关系，那么在对基础性研究成果、应用性科技成果及开发性科技成果的价值评估时，怎样运用这三方面的特征呢？其对应关系见图2—2所示。
图2—2 不同属性科技成果与价值评估特征对应关系
图2—2中所示的基础性研究成果中可以分为纯理论性，无任何应用价值的成果和具有潜在的应用价值类成果。对于前者的（A ）部分只须对其科学性进行评价，而对于（B ）部分成果可能是产生极大社会影响的科学成果，因而其亦就具有了社会性特征。而对于具有潜在的应用价值的（C）部分成果可用科学性和社会性去评价；对于（D）部分除了用科学性和社会性评价外，因其具有潜在的经济性，所以也要用经济性对其进行估价。对于应用性成果、开发性成果的评价可采用经济性、科学性和社会性特征对其进行评价。
3 科技成果价值在时间和空间上的表现
3.1 科技成果价值在时间上表现
科技成果价值被认可主要取决于科学界、产业界人士的认知、相关的与之相适应的科技进步准备条件以及产业方面的技术配合条件等等。
概括地讲，从科技成果价值真正发挥的时间性来说有三种情况，即超前、落后及适时性，所谓超前、落后及适时的时间参照点或体系是由以下因素所决定的：（1）当今世界科技发展水平；（2）科技成果产生的学术圈的学术水平及社会、经济的评判水准；（3 ）学术带头人的评判水平；（4）其它非正常因素等。
这就涉及到一个找到合适的时间参照点的问题，这样才能避免埋没优秀的、有巨大潜力的科技成果，同时又不致使已经落伍的、无学术及经济前景的项目充当主角。对于适时性的项目也会存在有认知上的偏差，如参照点确定得准，那么适时性项目相对于偏差参照体系评估结果则是超前或落后。见图3—1所示。
图3—1 科技成果价值评估时间性特征分析
此外，科技成果价值的时间特征还表现在该成果的有效寿命周期上面。任何科技成果都有其自身的有效寿命周期的，可以这样讲，科技成果价值的体现就是在有效寿命周期中表现出来的，一般来说，其价值体现可能表现在科学性经济性和社会性三个方面。但是这三个方面价值的大小是动态地变化着的。这种变化并非随时间变化由大到小或由小到大，或是具有一个固定的函数关系。其变化规律见图3—2所示。
图3—2 科技成果时间性特征与成果有效寿命周期之关系及对应的价值参数的变化
图3—2中描述了三个科技成果有效寿命周期的曲线。（A ）线的发明点在科技时间轴上的超前区域，因而其寿命期曲线呈鲸鱼状，即前半部其综合影响一直很低，直到适时点后才呈扬起之势，这说明在曲线的前半段其价值的三方面表现均是较低的（社会性的正向指数）。该曲线是指现实状态的情形，与之对应的还有理想状态（即建立在较为理想的科学的判断基础上的）。
理想状态与现实状态间存在一定的差距。图上部的表格是以曲线（A）为例所作的对比分析。（B）线的发明点在适时点附近，因而曲线呈倒U形；而（C）线是发明于落后时期，既使其也产生一定的效益，但影响明显较前两者要小得多。
3.2 科技成果价值在空间上的表现
不同的地域，不同的人群对于相同的科技成果价值的认识是会有差别的，这就是价值在空间上的表现，造成上述现象的原因是由于科技、经济发展的不均衡性以及社会开放、交流的程度等因素。
概括地讲，科技成果价值认知在空间上的差异主要表现为三种形式：（1）梯度效应，人们对科技成果的认知与估价随科技、 经济发展水平在地域上的由高到低而一般表现出梯度上的差别；（2 ）不均衡效应，在科技经济发展以及人群民族文化特征而构成的区域与区域之间人们对科技成果的价值评估呈不均衡性；（3）跳升与流动效应， 有时会表现出发达地区已过时不值钱的成果，流到或在落后地区后却可能身价百倍，因而就会随地域上的梯度，成果由上到下“流”，上段的价值在下降而下段的价值在上升的现象。
4 对价值评估者的分析
科技成果价值是人评出来的，由于人的自身能力、对评审内容的熟悉程度，个人的偏好、学派之争、职业角色以及其它一些非理性因素的影响，评出的结果往往受到主观因素的影响。从价值评估者的身份来看大致有以下几类评估者：专家、同行、用户、研制者以及商人。
4.1 专家
技术专家应能对科技成果的科学性、社会性作出正确的估价，因为他们本身应具备这个素质，他们对经济性的估价很难准确，他们一般不太了解瞬息万变的市场。较好的办法是来自多领域的专家，对于应用和开发类项目，尤其要请经济与管理专家来共同评判。
4.2 同行
同行评价有与专家评价相类似之处，但也可能有两种倾向：其一是夸大成果水平；其二是恶意贬低科技成果水平。这些都应用予以注意的。
4.3 用户
对于应用、开发性成果，其最终将以专利或专有技术等方式转让给用户（如出资者），一般地讲用户对科技成果的价值十分敏感但对其真实价值不见得十分清楚，特别是开发一全新的产品，无可参考的样本，他们急需有一中介的权威的机构能对成果进行评估。
4.4 研制者
研制者来评估自己研究出成果的价值，未见得准确，一是在对成果的科学性和社会性的评价上有高估的倾向。二是对成果的经济性的评估上则显得茫然，因为许多研制者并不十分了解市场。
4.5 商人
商人对赚钱的机会与投资的选择有着职业的兴趣，而且对科研成果价值中的经济价值的估价有着超出其他人的敏锐。可以说有一种商人是既懂技术又懂经商的商人，他们对成果在现行市场上的估价是较为准确的；还有一种商人是不懂技术而且善于“炒”的一类，他们有时起着哄抬行市而从中谋利的作用。
总之，对于科技成果的评估要依从其不同的目的而定，如评估成果的科学性、社会性，那当然是科学家们的事；但如果评其经济性，要考虑技术转让而定价的话，则要不妨考虑技术成果占有方、经济管理专家、商人、用户等多方意见。
5 结论
对科技成果的价值的认定主要从三个层次来进行，即科技成果的社会性、科学性和经济性。在认定过程中，这三个层次是三层过滤网，只有通过前一层次的科技成果，才能进入下一层次的认定。在认定过程中又受到很多因素的影响。因空间和时间的不同、评估者身份的不同，对科技成果的评估结果都会不同。因此对不同的评估对象和评估目的，因根据评估的需要考虑需要注意的问题。正确选择评估的标准、评估者等。
收稿日期：1999—11—23；修订日期：1999—12—21