竞争位势、资源基础和动力能力，本文主要内容关键词为：位势论文,竞争论文,能力论文,动力论文,基础论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
最近二十几年，经济学和管理学的融合正成为一
种潮流。企业“黑箱”的内部机制研究一度被认为是对经济学的背叛，现在却成为经济学前沿研究的一部分。经济学提供的一套表达明晰、准确的系统分析方法有助干对战略管理研究的深层次理解。竞争位势理论，企业资源基础理论，企业动力能力理论就是三种具有代表意义的战略理论（国内对于后两种理论一般统称为能力理论）。本文试图从战略和经济学的角度对三种理论进行比较，力求获得比较深入，全面的理解。
一、三种理论的战略比较
从战略管理的角度而言，制定战略最关心如下问题：企业战略分析的关键要素是什么？企业竞争优势的来源是什么？如何保持企业竞争优势对环境要求的敏感性？企业如何扩张？下面就这些问题对三个理论做比较。
1.竞争位势理论
80年代初，波特(Porter,1980)的竞争战略理论成为战略管理的主流，理论的核心是五种竞争力量模型，即企业竞争者、购买者、供应商、替代者、潜在竞争者五种产业结构力量。该理论认为：公司制定战略与其所处的外部环境（即市场）是高度相关的，并且最关键的环境因素是企业所处的产业。产业的结构影响着竞争的规则，五种竞争力量模型的综合作用随产业的不同而不同，其结果是使不同产业或同一产业在不同发展阶段具有不同的利润水平，进而影响着公司战略的制定。因此，企业战略分析的基本单位是行业、企业和产品，关键点是通过对五种竞争力量的分析，确定企业在产业中的合理位势，通过战略的实施对五种竞争力量产生影响，从而影响到产业结构，甚至可以改变某些竞争规则。产业的吸引力和企业在市场中获得的位势就成了竞争优势的来源。为了保持这种优势，必须不断地进行战略性投入以构筑行业壁垒和保持优势位势（从这里看出这种优势是外生的）。
该理论实际上是将以结构—行为—绩效(SCP)为主要内容的产业组织理论引入企业战略管理领域中，有关产业理论，比如产业结构、产业内优劣对比、进入壁垒、退出壁垒、壁垒后的相互勾结等，为解释企业如何制定战略和获取持续超额利润提供了较为可靠的经济分析依据。但理论致命的缺陷在于：(1)仍然将企业作为“黑箱”，产业内企业是同质的，企业战略的选择取决于企业与外部力量的外部位势，未来企业的内部成长和自身力量的变化并不是现在企业制定战略所考虑的问题。对于这个问题，波特在《竞争优势》中做了一定的修订，认为企业的竞争优势来源于企业内部相互关联的活动，但从逻辑上，这是第二位的。(2)波特是以产业作为研究对象。企业在进入一个新产业时，首先是根据产业的结构吸引力选择一个产业；然后，在竞争者理性的前提假设下，对其战略作一个合理判断后制定一个进入战略；最后，进行战略性投资，购买所需的资产，整合企业内部活动，参与竞争。因此，用该理论指导企业，很容易诱导企业进入一些看似利润高、但缺乏经验或与自身竞争优势毫不相关的产业，进行无关联的多元化战略。而进入80年代后期后，出现的事实却是大量的企业开始“回归主业”。一些实证(Cool,Schendel,1988;Rumelt,1991)也显示同一产业内企业间的利润差距并不比产业间的利润差异小，在没有吸引力的产业中可以存在利润水平很高的企业，而在吸引力很高的产业，也有经营状况不佳的企业。
2.资源基础理论
针对波特理论的上述不足，80年代中期，一些学者摒弃主流经济学派的价格均衡分析方法，在以潘罗斯(Penrose,1959)倡导的“企业内在成长论”的基础上提出了基于资源基础的公司战略理论，主要代表人物有：鲁梅尔特(Rumelt,1984)、沃尔纳菲特(Wernerfelt,1984)等学者。该理论认为：具有行政组织结构的企业之所以赢利，是因为他们拥有企业特有的稀缺资源，它可以产出成本显著低或质量非常高的产品，即有效益的产品；这种资源依附于企业内在组织中，具有无形性和知识性，难以模仿，为企业专有。因此企业的竞争优势并不是在波特所指的市场中，而是在企业内部，依赖于企业的异质性的、非常难以模仿的、效率高的专有资源；并且企业有不断产生这种资源的内在动力，保持企业的竞争优势在于不断的形成、利用这些专有的优势资源。从这里看出竞争优势是内生的，同时是存在路径依赖(Path Depend)。按此理论，企业在实施一个进入战略时，首先是确定公司的独特专有资源；而后，确定在何种市场上可使这些资源获得最优效益；最后，确认实施的方法：是进入该领域，还是出售这些专有资源给该领域的相关企业。因此，用该理论指导企业进行扩张时，通常是相关多元化。
该理论可以弥补前一种理论存在的不足，但同样存在着缺陷：过分强调企业内部而对企业的外部重视不够，不能适应环境变化的需要；对专有资源的确定过于模糊，操作起来非常困难；尤其重要的是，正如能力学派批评波特的竞争位势容易被模仿一样，波特(1996)认为由于大量存在的企业管理咨询专家，企业的这种专有资源同样容易被仿制，并且非常容易过时。
3.动力能力理论
为弥补资源基础理论存在的不足，提斯(Teece,1997)等学者提出了动力能力理论。首先该理论认为企业的资源可以分为四个层次：第一层，是企业购买的生产要素和获得的公共知识（如产品生产标准）。这些资源是企业的基础，但由于是非企业专有，因而不能作为企业战略要素。第二层，企业的专有资产。如商业秘密、生产秘诀和特殊的生产工艺等，由于融入了企业的无形知识，因而非常难以复制和模仿。第三层，企业的能力，即将企业的生产要素和专有资产有机地整合起来的组织惯例和管理活动。这些是企业在长期生产经营过程中形成并固定下来的专有活动，是企业比市场更有效率，可以替代市场的关键因素（注：交易成本理论认为，企业可替代市场是因为可以降低交易费用，而能力理论认为这只是一小部分。），因而具有很强的经济性。对于那些与竞争对手比有显著优势的能力就是企业竞争优势的主要来源。第四层，对目前激烈变化的外部环境来说，能力必须随之不断创新，企业的动力能力也就成为了最为关键的能力。动力能力强调为适应不断变化的外部环境，企业必须不断取得、整合、再确认内外部的行政组织技术、资源和功能性能力。动力能力可以使企业在给定的路径依赖和市场位势条件下，不断地获得新竞争优势。
因此，战略分析的基本元素不再是笼统的“资源”，而是有利于形成和维持动力能力的组织过程、专有资产状况和获得这些资源和能力的路径。组织过程从静态讲是整合和协调，反映一个企业重复某种任务的能力；从动态讲是学习和新资源或能力的开发；从转换的角度讲是重组资源，即根据环境的变化重新在企业内分配和使用内、外部资源。企业的专有资产包括专有技术资产、财务资产、声望资产、结构资产、制度资产和市场资产和组织边界等，这些是组成企业能力的基础。
应该说，动力能力是对企业资源理论很好的补充和创新，兼顾企业的内部和外部来考察企业的战略问题，同时将一些新的资产（如制度资产、市场资产）也纳入到研究范畴，企业还可以通过学习获得和使用外部能力，很好地解释了战略联盟问题。
二、三种理论的经济学比较
很显然，竞争位势理论建立在新古典经济学的理论分析基础上的。新古典经济学基于自利的理性人行为的假设前提，提出了效用最大化原则。认为通过市场经济自由交换的价格机制，经济个体的最优化行为能够导致整个经济体系的一般均衡而不需要任何外在的干预，市场竞争的实质是价格竞争。因此，经济学研究的中心问题是资源配置。
一般认为资源基础理论和动力能力理论是建立在进化经济学的分析基础上。进化经济学在西蒙的有限理性人（是在认识上的局限，不同与交易成本学说中的有限信息假设）的假设前提下，认为企业的决策不可能是利润最大化原则，而是满意原则（即利润为正），因而从根本上否定新古典经济学。与新古典经济学的价格均衡分析法不同，进化经济学运用社会学和生物学的方法研究经济的变迁（郑江淮，2001），认为经济的进化同生物和社会的进化非常相似，存在着达尔文进化论中的三大核心机制：多样性（即异质）、遗传性（即路径依赖）和自然选择（市场竞争和企业的成长与衰落）。在具体研究方法上有群体研究和个体研究两大类，形成了以潘罗斯(Penrose,1959)为代表的企业内在成长理论和阿尔钦(Alchian,1950)的源于达尔文进化论的市场选择论。
由于基础假设和研究方法的不同，必然导致对企业的认识不同，本文拟就对有关企业的几个基本命题做比较，从而可以较为深入地理解三个理论所依据的经济学基础。
1.同质性与异质性
新古典经济学将企业视为一部资源和产品的投入产出机器，只研究企业是怎样选择自己的投入，怎样决定自己产出，即将企业看作“黑箱”，并是同质的。至于企业为什么会存在，它的内部运行机制与市场运行机制有什么不同，则不加以研究。波特在用传统的产业组织理论对企业的竞争战略进行分析时，很自然地将企业作为一个整体而观察其外部—市场和行业，从这种意义上说，竞争位势理论是市场导向型的。
进化经济学关于企业的性质描述统一在潘罗斯的“企业是知识创新体”重要命题下。她否定了新古典经济学中企业同质的观点，认为在具有行政管理框架结构的企业中，外部购入的同质资源进入企业参与经营活动的过程中附上了企业的专有资源，变得异质了。因此，生产过程的“投入品”从来不可能仅仅是外部购入资源本身，投入品只可能是外部购入资源和专有资源的结合体——生产性服务（功能或活动）。因此，每个企业在其经营活动中所产生的生产性服务就必然是独特的。潘罗斯的这一定义被资源基础理论派直接引用，鲁梅尔特在其著作中定义企业为“相互关联的异质的资源和资源转化活动的集合体”。
动力能力理论则更加注重整合这些专有资产的组织惯例和管理过程，即能力(Teece,1997)。除了这些以外，动力能力学派认为经济是不断进化，能力的创新尤为重要，而这种能力的创新来自不断的学习。因此在该文中，企业被定义为多边形式下的产物，是有且只有一个指挥运作中心的，具有广泛分权组织模式，并充满了各种各样行为和学习模式的集合体。
2.垄断租金、比较租金和创新租金
在新古典经济学的分析中，完全竞争条件下是没有利润的。因此在竞争位势理论中，只能够通过战略性投资，如投入新产品开发（产品差异化战略）、扩大生产规模（低成本战略），以此提高行业壁垒和打击竞争者，从而获得垄断利润；因而可以认为租金的性质是张伯仑(Chamberlianean)式的。熊彼特认为垄断不可能长期存在，因为创新很容易打破这种垄断，因此这种租金是短暂的。
资源基础理论认为公司专有资产具有特定的租金性质，从而为企业带来价值，而这种价值是通过与竞争对手的比较体现的。由于“异质化”的不同，使得各企业的获利程度不同。拥有优势资源（即效率高）的企业能够获得超出平均水平收益，因此产生这种租金的表现结果是效益差异；因而可以认为这种租金的性质是李嘉图(Ricardian)式的。
能力理论则在熊彼特“创造性毁灭”的伟大命题下认为，经济是不断进化的，实质性的市场竞争不是价格的竞争而是创新的竞争，创新特别是能力的创新才是企业利润的真正源泉；因而企业的动力能力更具有租金的价值，可以认为这种租金是熊彼特式的。
3.外生性、内生性和能动性
竞争位势理论认为对垄断租金的不断追求是企业成长的诱因。如前所述，企业必须不断地增加战略性投资来维护其垄断地位，同时在垄断利润逐渐趋向零的现实下，企业又不得不不断地选择新的领域，即多元经营。但该理论依赖的新古典经济学却认为企业的规模和范围是由市场的运作规律所决定的，企业的所有行动似乎是徒劳，这也是波特在将产业组织理论引入企业战略时遇到的一个难题。
在资源基础理论中，当资源被结合在企业行政管理框架下，生产性资源在使用过程中与企业专有资产结合产生生产性服务，而生产性服务发挥作用的过程则推动知识的增加，为企业造就新的专有资产和服务，从而获得新租金，企业有了内在的成长动力。具体诱因有：首先由于不分割性，资源被批量地购进，一些服务就会成捆的获得；同时，生产性服务在使用资源的过程中，不断创造出新的知识来，而知识的增加总会使生产性服务增加。因此企业内部总会存在不被利用的资源，在不愿浪费资源的本能反应下企业必然向外扩张。由于这些剩余资源的同源性和内生性，因此企业扩张的方向应有一定的轨迹，即路径依赖。企业的规模不能从大小上去比较，关键是取决于企业管理者拥有的知识和管理能力，这就是著名的“潘罗斯效应”。
如果把资源基础理论的成长动因看作是“生物本能的反应”，动力能力理论的成长动因就可认为是“人的主观能动反应”。动力能力理论同样赞同潘罗斯的企业内生动力观，但认为由于经济不断进化，外部环境的不断变化迫使企业必须不断的能力创新。“本能”的反应是远远不够的，必须主动地不断学习以满足要求。因此，环境的压力和企业的能动学习，使企业不断获得创新租金，这成为企业成长的动力和诱因。学习同样存在着路径依赖，因而企业的扩张有一定方向性。
三、启示
1.物的、生物的、人的
这里借用巴纳德在《经理人员的职能》中有关术语。通过对三个战略理论的对比，可以清晰地看到战略学和经济学中对企业的认识是逐渐深入的。竞争位势理论立足于新古典经济学，仅仅看到了企业的“物”的属性，而重视对企业外部环境的研究；资源基础理论以潘罗斯的内生增长理论为基础，看到了企业的“生物”的属性，存在着多样性、遗传性和成长的内在动力，将研究的重点从企业的外部转移到了企业的内部；动力能力理论则看到了企业的“人”的属性，具有社会属性和主观能动性，因此必须重视企业与环境之间的互动研究。对企业和企业战略的认识应是同时包括“物的”、“生物的”和“人的”，因此这些理论是相互补充的，共同指导着我们战略的制定。
2.战略性与经济性
从上面的分析我们可以看出，竞争位势理论和能力理论的争论焦点实际上是战略学上一个古老的话题：是战略优先还是效率优先。《辞海》中对战略一词定义为“军事名词，对战争全局的筹划和指挥。他依据敌对双方的军事、政治、经济、地理等因素，照顾战争全局的各方面，规定军事力量的准备和运用”。因此竞争位势理论似乎更具有战略性，而能力理论则更加经济性（强调效率的不同带来效益的不同）。究竟何者更为重要？引用波士顿咨询公司创始人亨德森对战略的看法可很好地说明这个问题。亨德森认为企业竞争中存在着两种竞争：自然竞争和战略竞争。自然竞争是缓慢的渐变的过程，按照“优胜劣汰，适者生存”的铁律运行着；而战略竞争由于企业的主动性，可以集中优势资源、抢占先机，压缩自然竞争的时间，迅速改变力量对比，因此显得尤为重要。但自然竞争是一切竞争的基础，也就是说只有“优等”的企业才能真正得到永存，战略竞争应建立在自然竞争的基础上。以上分析不难看出，战略性和经济性都是公司战略的两个重要组成内容，但经济性应该更是基础。认识到这一点对于刚刚开始步入市场经济，马上要迎接WTO，面临全球竞争的中国企业尤为重要。以彩电业为例，过分地强调市场占有率和竞争位势，各大企业竞相挑起价格战，意图以短期的损失获得长远的垄断优势。结果劣等的企业理所当然被淘汰了，而“优势”企业也被拖垮了，长虹昔日雄风不在，康佳正忙着战略转型。50万台东芝彩电的利润却直逼750万台长虹的利润，东芝今年又将数字电视的生产基地移师中国。新的竞争即将开始，中国的彩电龙头们何以应对？应当是做战略思维转变的时候了。
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