我国企业技术创新国际化的模式及其动态演化，本文主要内容关键词为：模式论文,我国论文,企业技术创新论文,动态论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F270文献标识码：A
技术创新国际化是指企业通过跨国并购或直接建立国外R&D机构以及建立国际技术联盟等形式将技术创新活动扩展到国外，以创新源获取的全球性，创新人才国际化，创新组织网络化为特征的技术创新范式。它使企业内部以及企业与外部组织之间形成了一个庞大的知识交易网络。企业可以更广泛地借助组织外部的知识和信息源构建自己的技术知识结构。我国已经加入WTO，这意味着国家经济发展和企业的命运将被置于世界经济的大舞台上进行重新安排。如何尽快适应经济全球化、竞争国际化的要求，通过有效的技术创新，形成和加强自己的核心能力，以便能够在更强大的基础上参与国际竞争，是我国企业面临的一个重要问题。正是在这样的背景下，我们开展了中国企业技术创新国际化的研究。
1从跨国公司看我国企业技术创新国际化的模式选择
从基于资源的观点看，企业是“资源的独特集合体”，企业的长期竞争优势来自于企业所拥有和控制的有价值的、难以模仿的、难以交易的特殊资源。一方面，技术创新国际化可通过企业在全球范围内获取和配置技术创新资源，丰富企业现有的战略性资源，提高企业的能力；另一方面，技术创新国际化的开展也有赖于企业现有的资源基础。采取什么样的模式进行技术创新国际化必须根据企业面临的市场背景和企业的实力而定。
从国际情况看，技术创新国际化是随着跨国公司的国际化生产经营发展而逐渐开展起来的。跨国公司是技术创新国际化发起者和主要推动者，在1985年到1995年期间，建立跨国的R&D机构成了一种强烈的趋势[1]。跨国公司的技术创新国际化发展经历了一个国际化生产经营——市场支持型技术创新国际化——资源寻求型和技术学习型技术创新国际化——技术能力创造全球化的发展历程。
跨国公司在其全球性生产和市场扩张过程中，首先是为转移在母公司创造的技术而设立海外R&D机构[2][3][4]；当面临着世界不同地区市场的差异性时，跨国公司开始建立以适应当地生产条件和顾客偏好为目的的市场支撑型海外R&D机构[5]；随着技术创新国际化进程发展，跨国公司已不再仅仅将技术创新国际化作为根据当地市场和生产条件更好地提高竞争力的手段，而是利用世界各国的不同科技资源优势，在当地成立技术中心，进行资源寻求型和技术学习型国际化技术创新，以此作为公司专门技术的不同补充来源[6][7][8]；目前，世界大型跨国公司适应其全球性竞争的需要，根据世界不同地区的资源和市场条件，对其全球不同地区的R&D机构进行整合，开始了其全球性网络化国际化技术创新的新阶段[9]，其目的在于以技术能力创造全球化支持企业竞争的全球化。
以跨国公司为主体的技术创新国际化的发展模式是由跨国公司的经营实力和市场背景决定的。
（1）以市场支撑型海外R&D机构的设立为标志的技术创新国际化的产生是跨国公司国际化生产经营的产物。跨国公司国际化生产经营的开展是以其在企业内部创造的强大技术实力为支撑的。在其国际化生产经营过程中，跨国公司为使目前技术的商业潜力得到最大发挥，将其创新产品尽可能快地推向全球市场，在面临不同东道国的差异性市场条件时，开始设立帮助海外生产机构调整其产品和工艺的支撑型海外R&D机构。适应当地生产条件和顾客偏好，加速技术转移是跨国公司技术创新国际化早期的主要目的。
（2）资源寻求型和技术学习型技术创新国际化的开展得益于跨国公司的国际生产经营网络。在开展市场支撑型国际化技术创新活动的过程中，跨国公司凭借其独有的国际生产经营网络，得以便利接触不同东道国的科技资源，从而也最先认识到利用世界创新资源进行国际化技术创新的优势。由单一的市场支撑型转向利用世界各国的不同科技资源优势，进行资源寻求型和技术学习型国际化技术创新的多种形式的国际化技术创新，是跨国公司凭借其国际网络优势对国际化技术创新的进一步发展。
（3）全球性网络化国际化技术创新是跨国公司在国际市场上全面扩张的结果。跨国公司凭借其拥有的雄厚资源和强大能力，在全球范围内获取和配置创新资源，随着其国际化技术创新体系的复杂化，从公司的整体出发，对地理上分散的R&D单位的功能进行整合，加强各单位间的沟通和协作，重构创新流程，保持战略——组织——资源配置的匹配成为保持和提高跨国公司全球性技术创新效率的重点。网络一体化成为跨国公司技术创新国际化发展过程中的最新形式。
我国企业技术实力普遍较弱，市场主要集中于国内，国际化程度普遍不高，同时又面临着技术力量雄厚的国际大企业竞争的强大压力。与跨国公司相比：（1）我国企业内部的技术创新能力不强，单纯依靠企业内部的技术创新来推动企业的国际竞争非常困难；（2）我国企业的国际生产经营程度不高，根据当地市场和生产条件更好地提高竞争力的市场支撑型国际化技术创新活动不符合目前我国大部分企业的需要；（3）我国企业没有跨国公司得天独厚的国际关系网络，全面的国际化对我国企业不切实际。
因此，我国企业的技术创新国际化发展模式不能模仿跨国公司。以技术搜索、技术学习和资源利用为出发点，在利用世界科技资源进行创新，全面提高企业技术能力的基础上，推进企业生产经营的国际化。进一步，以国际化技术创新和国际化生产经营相互促进，全面提升我国企业的国际竞争力应成为我国企业技术创新国际化发展模式选择的原则。
2我国企业技术创新国际化起步阶段模式
从2002年初开始，我们通过问卷调查和访谈相结合，对我国企业的技术创新国际化情况进行了调查。从调查的结果看，我国企业的技术创新国际化开始时间短（现有的海外R&D机构60％是在1995-1999年之间建立的），大部分企业（76.1％）是为了获得技术转让而与跨国公司或技术先进的企业合作建立R&D联盟，真正走出国门建立R&D机构的企业很少，已有的海外R&D机构主要从事技术搜索和监测活动，存在人员资金投入规模小（75％的企业的海外R&D人员少于50人）、研究开发能力不足的问题。我国企业的技术创新国际化还处于起步阶段。
从我国企业现阶段面临的环境看，大部分企业市场主要在国内，面临的是有跨国公司加入的国内市场竞争；一部分领先企业正在加大国际市场的开拓力度，面临的是国内外市场的全面竞争。多渠道学习世界先进科技知识、利用外部资源提高企业技术创新能力是我国企业当前应对竞争的需要。通过多种形式开展技术学习和资源利用型国际化技术创新，全面提高企业技术能力是我国企业当前技术创新国际化的重点。我国企业的经营环境和企业自身实力决定了现阶段进行R&D国际化的模式是：
第一，在战略方面，目标是在技术和市场两方面向国际化迈进，战略重心是立足国内市场和以国内研发为主。主要战略动机是和国外企业或研究机构进行R&D项目合作，从国外对中国的技术转移中学习；接近国外的R&D环境、吸收R&D成果溢出；利用国外良好的R&D硬件基础设施以及招募国外的优秀R&D人员（表1）。通过广泛开展国际技术合作和少量建立国外技术监测型研发机构，实现了解竞争对手，判断技术发展趋势，吸收国外的先进技术和科学知识，提高企业的技术能力的战略目的，并以此来增强企业的国际市场的开拓能力。海外研发机构的区位选择主要受东道国的技术创新环境和科技资源的丰富程度影响，一般选择在世界技术卓越中心。
表1 中国企业技术创新国际化的动机评价
第二，组织方面，R&D国际化体系的组织结构主要采用中心——边缘型。这种结构以公司总部的研发中心为中心，有若干海外R&D机构。这种组织结构中，公司总部的研发中心是创新的主要执行者，海外R&D机构的主要职能是进行技术搜索或辅助开发。决策主要由公司总部做出，海外R&D机构负责执行，组织体系内以一种等级制的正式渠道进行交流和沟通。海外R&D机构由公司总部的研发中心进行协调，相互之间很少发生联系（图1）。
图1 R&D国际化的中心—边缘型组织模式
第三，资源配置方面，公司总部集中主要的资源，以公司总部为主向海外R&D分支机构投入人力和资金资源。企业海外R&D的人员主要以本土人员和海外华人为主，资金投入以母公司为主体。人员、资金等资源投入方面没有形成真正的国际性、多渠道投入形式。海外的R&D分支机构保持对国外最新知识和技术监测的同时，密切关注海外市场消费者的需求，将获取的先进技术信息、知识和消费者需求信息传递到国内的公司总部（图2）。
图2 技术创新国际化起步阶段的资源流动模式
3我国企业技术创新国际化发展阶段模式
未来5年，增加对海外R&D机构资源的投入力度是我国企业技术创新国际化发展趋势。同时，随着企业国际生产经营程度的加大，技术转移、适应国外市场条件和顾客需求偏好的市场支撑型R&D活动将增加，海外R&D机构也将由以技术搜索为主逐渐发展技术学习和当地创新的新功能。在访谈中，我们也发现，我国少数领先企业如华为、中兴通讯、普天、海信、海尔等，技术创新国际化程度已达到较高水平，规模大、体系健全。其海外研发活动不仅是进行技术搜索，还主要进行向海外（主要是针对欠发达国家市场）的技术转移和旨在提高企业潜在技术实力的当地化研发活动。
随着我国企业技术创新国际化的发展，企业战略性资产和能力的不断积聚，企业的国际市场开拓程度会不断加强，而国际生产经营程度的提高，又有助于企业在更大范围内，以更多样化的方式获取和配置技术创新资源，以更加有效的方式开展国际化技术创新活动。根据当地市场和生产条件更好地提高竞争力的市场支撑型国际化技术创新活动将逐渐成为企业国际化生产经营的需要。技术搜索、技术学习、资源利用和市场支持等多种形式的国外R&D活动将全面开展。国外R&D机构的职能、企业国际化技术创新体系的组织结构、资源配置方式等也将发生变化。
企业技术实力的提高和国际市场开拓程度的增加将使企业技术创新国际化的模式向更高级的形式演化。
第一，战略方面，针对国内国际两个市场，通过在海外设立R&D机构或以并购方式建立海外R&D机构的方式，以国内国外创新相结合推动国际市场拓展的战略途径是下一阶段的发展方向（图4）。
其战略要点一方面是，接近世界先进创新环境，利用技术创新的溢出效应，吸收先进的科技知识，拓展和增强公司潜在的技术能力；另一方面，是根据国际市场条件开展技术创新，为企业的国外生产经营提供支持。国内的研发中心依然处于很重要的核心地位。企业通过国内研发中心指导海外研发分支机构的研发活动。考虑海外研发机构的区位选择时，东道国的市场因素也成为一个主要参数。
第二，组织方面，复合式星型结构成为主要组织形式（图3）。海外R&D机构的职能不再仅仅是进行技术搜索，还要承担将公司技术向海外转移或围绕子公司所服务的市场条件进行产品开发或当地化技术创新的任务。随着海外研发机构职能的变换和整个组织体系机构的复杂，单纯的层级制星型结构和正式的沟通渠道已无法适应战略的发展。建立指导国际化创新活动的委员会，必须与星型的层级结构同时运行。在这种结构中，平行的委员会不只在创新活动规划中扮演重要角色，同时也是公司内部信息转移的平台；分支机构摆脱单纯的执行者角色而有了很大的自主权；正式和非正式的沟通渠道同时并存，而非正式的方式促进了分支机构间的交流。第三，资源配置方面，公司总部仍集中大部分的资源，但资源的分散性已明显增强，海外R&D分支机构以其战略地位的不同拥有不等的资源。海外R&D分支机构的资源获取方式已不仅仅局限于以总公司投入为主的方式，人力的当地招募和跨机构流动程度大为增强，资金投入方式多样化，公司总部、海外分公司、风险基金以及各种非商业机构等都会成为资金投入主体。信息由层级结构间的单向流动变为双向流动，同时也开始出现在分支机构间的流动（图4）。
图3 R&D国际化的复合式星型组织模式
图4 我国企业技术创新国际化发展期的战略及资源配置模式
4我国企业技术创新国际化高级阶段模式
高级阶段的技术新国际化实现了资源的全球范围内获取、配置和整合，以及知识和能力创造的全球性。技术创新国际化的高级阶段是与企业的强大实力和生产经营的高度国际化相伴随的。高度的国际化技术创新为企业的国际竞争提供了技术支撑，而企业的国际生产经营又为国际化技术创新提供了条件。企业的国际生产经营和国际化技术创新相互促进，形成了企业在国际竞争中竞争优势获取的基础。
我国企业技术创新国际化发展的高级阶段，将是企业有能力在全球范围内获取、配置创新资源，有能力全面参与国际竞争的阶段。而全球性的技术创新体系，由于其地理上分散的R&D机构的增多，组织结构的复杂，从公司的整体出发，对地理上分散的R&D单位的功能进行整合，加强各单位间的沟通和协作，保持战略——组织——资源配置的匹配成为保持和提高技术创新效率的重点。
以构建和提高企业核心能力，保持创新效率，促进企业全面参与国际竞争的我国企业技术创新国际化高级阶段的有效模式应具有以下特征：
第一，战略方面，利用全球创新资源和环境，接近大市场，进行全球性创新，技术创新与市场开拓相互促动，全面增强企业潜在技术能力和扩大世界市场份额。
第二，组织方面，组织体系的结构呈现网络化。各R&D机构根据其所处环境的战略地位不同，按专业化分工不同进行设置。各个R&D机构的独立性较强，能够比较充分地发挥各个R&D机构的优势和主动性。在整个研发体系中，不同机构间相互依赖，所有的研发机构整合成一个相对统一和协调的网络组织。不存在一个中央创新中心，总部和各研发机构间共同决定环境中协调和合作的复杂过程。在相互依赖的单位之间，人员、信息和其他资源大量流动。根据企业的总体经营战略、技术发展战略和不同东道国的环境因素，对海外研发机构进行整合是区位选择的中心任务（图5）。
图5 网络化技术创新国际化的组织结构
第三，资源配置方面，资源不再集中于公司总部，以网络体系内R&D单位的战略重要程度分配资源。海外R&D机构资源获取方式多样化。人力的当地招募和跨机构流动是主要特征；信息实现共享，呈多向流动。
5结论
技术创新国际化的模式是由企业面临的市场背景和企业的实力决定的。我国企业现阶段的实力和面临的竞争形式，决定我国企业的技术创新国际化，必须以技术搜索、技术学习和资源利用为出发点，在利用世界科技资源进行创新，全面提高企业技术能力的基础上，推进企业生产经营的国际化。进一步，以国际化技术创新和国际化生产经营相互促进，全面提升我国企业的国际竞争力。
我国企业的技术创新国际化模式也存在一个由低级向高级演化的过程（表2）。这个演化过程是随着企业内部资源和能力的积聚而发展的。在这个过程中，企业国际化技术创新的战略、组织、资源配置以及管理重点都将发生相应的改变。在演化发展的不同阶段，能保持战略——组织——资源配置相匹配的企业国际化技术创新模式，是有效率的模式。
表2 我国企业技术创新国际化的演化模式及管理特点
修回日期：2003-01-20