经济增长的要素贡献测算新方法，本文主要内容关键词为：经济增长论文,新方法论文,要素论文,贡献论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F222.1
文献标识码：A
文章编号：1007-4457(2001)01-0032-05
一、索洛生产要素贡献测算方法的问题
索洛(R.M.Solow)教授1957年首先用“余值法”测算资本、劳力、科技进步对经济增长率的贡献。记Y、K、L分别为产出、资本和劳力，索洛的贡献分析公式为：
Y′/Y=αK′/K+βL′/L+(TFP)′/TFP
式中α、β分别为产出对资本、劳力的弹性。αK′/K为资本对经济增长率Y′/Y的贡献，βL′/L为劳动力对经济增长率的贡献。余项Y′/Y-αK′/K-βL′/L记之为(TFP)′/TFP,Solow称之为全要素生产率的增长率，看作技术进步对经济增长率的贡献。
该法被中外经济学界广使用至今。但使用发现，该法存在许多问题：＃
1.索洛“余值法”测算的是生产要素对经济（产出）增长率的贡献，而不是对经济增长的绝对贡献。
2.索洛“余值法”的测算公式是导数公式，而代入的数据一般是年度数据。
该公式是在生产函数可导的情况下，在一个“时点”的瞬时公式；而代入的产出、资本、劳力是“时期”数据和间隔一年的“时点数据”，两者不匹配，会产生不小的误差。
3.索洛的全要素生产率TFP(Total Factor Productivity)概念不确切。
一般认为TFP的增长率反映了各种因素对产出的综合影响。在实际计算中，资本K与劳力L的外延越大，则TFP的外延越小，于是算得的“余值”(TFP)′/TFP也较小。例如，把“研究与开发”投入列在资本K中，则“余值”较小；不把它列在K中，则余值较大。这就导致对同一经济过程的测算，产生不同的结果。例如世界银行1993年用“余值法”测算东亚(1968-1989)的经济增长，结论是技术进步(TFP)贡献起了重要作用；而P.Krugman教授根据其他人用“余值法”测算的结果，说“东亚神话”并非技术进步，而是靠资本、劳动的大量使用。这正是由于TFP概念不确切，伸缩性过大而引起的。
二、本文测算生产要素贡献的思路
1.本文致力于测算生产要素对经济增长的绝对贡献；而索洛测算的是生产要素对经济增长率的贡献。两者测算的目标不同。
2.本文的测算式用基期和报告期的数据，只用增量公式，不用微分、不用导数。这就在理论推导和实际计算上，与原始的年度数据相匹配，减少模型误差。
3.本文不用“余值法”，放弃全要素生产率的概念。在仅有资本、劳力两个生产要素的情况下，代之以：劳力不变、资本增加时对产出的贡献；资本不变、劳力增加时对产出的贡献；资本、劳力都增加时，两者对产出的共同贡献。在具体确定计算口径时要注意，资本和劳力的外延不能有重迭部分，两者外延之和应涵盖所有的生产要素，即做到不重不漏。在仅有三个生产要素的情形，例如资本、劳力、研究和开发，也要求这三个生产要素的外延不重不漏。在这种情况下，测算资本、劳力、研究与开发在其它两个生产要素不变时，各自增加时对产出的贡献；测算一个要素不变，其它两个要素增加时，后面二者对产出的共同贡献；测算三个要素都增加时，三者对产出的共同贡献。
三、生产要素绝对贡献的测算公式（仅含两个生产要素）
设下标为"0"的变量代表基期的值，下标为"1"的变量代表报告期的值。
1、一般情形
设生产函数为Y=F(K,L)。当资本从K[,0]增加到K[,1]，劳办从L[,0]增加到L[,1]时，经济增长为：
Y[1,]-Y[,0]=F(K[,1],L[,1])-F(K[,0],L[,0])
=[F(K[,1],L[,0])-F(K[,0],L[,0])
(1)
+[F(K[,0],L[,1])-F(K[,0],L[,0])] (2)
+｛[F(K[,1],L[,1])-F(K[,0],L[,0])]-[F(K[,1],L[,0])
-F(K[,0],L[,0])]-[F(K[,0],L[,1])-F(K[,0],L[,0])]｝ (3)
(1)式为劳力不变、资本增加时对经济增长的贡献（以下简称“资本的贡献”）；(2)式为资本不变、劳力增加时对经济增长的贡献（以下简称为“劳力的贡献”）；(3)式为资本、劳力都增加时二者对经济增长的共同贡献（以下简称为“资本、劳力的共同贡献”）。(3)式可简化为(3)[*]：
2.生产函数“可分离”的情形
此时记Y=F(K,L)=f(K)g(L)，经济增长：
Y[,1]-Y[,0]=f(K[,1])g(L[,1])-f(K[,0])g(L[,0])
=[f(K[,1])-f(K[,0])]g(L[,0]
(4)
+[f(K[,0])[g(L[,1])-g(L[,0])] (5)
+[f(K[,1])-f(K[,0])][g(L[,1])-g(L[,0])] (6)
(4)式为资本增长的贡献；(5)式为劳力增长的贡献；(6)式为资本、劳力都增长的共同贡献。
3.生产函数为C-D函数
此时记Y=F(K,L)=CK[α]L[β]（C为常数，α、β分别为产出对资本、劳力的弹性）经济增长：
(7)式为资本增长时的贡献；(8)式为劳力增长时的贡献；(9)式为资本、劳力都增长时二者的共同贡献。
四、中国生产要素对经济增长贡献的测算(1979-1999)
1.指标选择
(1)产出Y
一般把国内生产总值GDP看作产出。为了消除通胀因素，采用国内生产总值指数GDPI（1978年为100）为产出。即
Y=GDPI
(2)资本K
有人把全社会固定资产投资FI（当年价格）当作资本，这似乎不妥。因为对当年产出发挥作用的资本，还包括上年末（支出法）的资本形成总额CF。FI[,t]相当于当年资本增量，而CF[,t-1]相当于上年末资本存量。两者都对当年的产出发挥作用，都应考虑进去。再注意到物价因素，记PI为零售物价总指数（上年为100），于是t年资本K[,t]为
K[,t]=FI[,t]+CF[,t-1]*PI[,t]
消去通胀影响，记PI50为零售物价总指数（1950年为100，可比），资本K[,t]
K[,t]=[FI[,t]+CF[,t-1]*PI[,t]]/PI50[,t]
(3)劳力L
采用从业人员数为劳力数。
2.生产函数的选择
一般先判定技术进步的性质，是索洛中性、赫克斯中性还是哈罗德中性；再根据技术进步的性质确定生产函数的相应形式。但判定的结果是：技术进步的性质在不断变化，产出对资本、劳力的弹性α、β也在不断地变化，难以事先确定一个统一的形式。
只好放弃这种“先定性后定形式”的办法。直接分段试用各种生产函数去拟合。考虑到α、β的多变，时间段越短越好；兼顾到统计检验的显著性，时间段太短也不行。试算结果，以5年一段的C-D函数拟合效果较好。
3.拟合结果
生产函数为Y=CK[α]L[β]
对数形式为LnY=LnC+αLnK+βLnL
LnC、α、β为待估系数。对数形式进行二元线性回归得表1。
R[2]为决定系数，DW为杜宾——瓦特森统计量，F为F统计量。
表1 C-D生产函数拟合结果
4.生产要素对经济增长的贡献的测算结果（中国1979-1999）
将各段时间的首末（也即基期和报告期）的Y、K、L的数据分别代入(7)、(8)、(9)式，得到经济增长实际值(Y[,1]-Y[,0])，经济增长拟合值C(K[α,1]K[β,1]-K[α,0]L[β,0]），劳力不变、资本增长时的贡献（简称“资本K的”），资本不变、劳力增长时的贡献（简称“劳力L的”），资本劳力都增长时的贡献（简称“K、L共同的”），如表2。
表2 中国(1979-1999)生产要素对经济增长的贡献
（单位：GDP指数点，1978年为100）
5.生产要素对经济增长的绝对贡献（亿元数）
根据表2 K、L、KL对经济增长的贡献率，可推算出它们对经济增长的绝对贡献（亿元数）。办法是先算出5年间GDP（当年价格）增长额，但要注意到不同年份的GDP（当年价格）不可比，调整到以基期价格为准，于是
GDP增长额（基期价格）
=GDP[,1]*PI50[,0]/PI50[,1]-GDP[,0]
生产要素对经济增长的绝对贡献（亿元数，基期价格）
=GDP增长额*生产要素对经济增长的贡献率。
算得结果如表3。
表3 中国(1979-1999)生产要素对经济增长的绝对贡献
（单位：亿元，基期价格）
五、中国经济增长中生产要素贡献的经济分析(1979-1999)
1.总状况
将表2中的结果进行加总、平均，得改革开放21年来中国生产要素对经济增长贡献总表（表4）：
表4 中国生产要素对经济增长贡献总表
生产要素
绝对贡献（GDP指
平均贡献率(%)
数点，1978年为100）
资本K
220.5
39.6
劳力L
314.3
56.5
KL共同 21.93.9
∑ 556.7100
资本不变、劳力增长时的平均贡献率为56.5%，比劳力不变、资本增长时的平均贡献率39.6%高出近50%。可见改革开放21年的中国经济仍基本上是劳动密集型经济。
另外算得经济增长率与资本增长率的相关系数为0.56；与劳力增长率的相关系数为0.23。可见在促进经济增长时，资本的作用大于劳力的作用。
由以上两点分析得出我国今后长期的生产要素投入战略为：在大力增加资本投入的同时，提高资本使用效率和劳力使用效率。
2.劳力不变，资本增长时对经济增长的贡献分析
改革开放21年的5个5年中，资本增长率最高的时期是1983-1987年(14.9%)和1991-1995年(16.4%)，是其它时期的2到5倍。
但投资的效果却截然相反。1983-1987年的资本贡献率为-12.3%，为21年最低；1991-1995年的资本贡献率为79.3%，为21年最高（见表2）。
原因在于资本增长的背景不同和资金使用的效率不同。
(1)资本增长的不同背景
1983-1987年，逐步实行多种承包经营责任制和厂长负责制及国有企业流动资金“拨改贷”。当时政企没有完全分开，盲目追求和比赛经济增长速度，以为银行贷款可以不还，存在着投资“饥渴症”，固定资产投资过热，相互攀比，滥发奖金。
1991-1995年，利用外资的有关立法初步形成。沿江、沿边、许多省会城市进一步开放，外商投资领域放宽。上海、深圳证券交易所成立，A股、B股发行上市；国债大量发行。
(2)资金的不同使用效率
1983-1987年，企业吃国家的“大锅饭”，职工吃企业的“大锅饭”。承包人、被任命的企业负责人存在短期经济行为。承包、改制制度不健全，国有资产流失严重，资金浪费严重。外商大多投资于劳动密集型、非关键性企业，对整个经济的促进作用不明显。
1991-1995年，国家指导外资投向，投资于工业生产领域的外资达80%以上。吸收国外先进技术、管理经验；对外债进行统计监测；政策、商业性银行分开，银行开始注意贷款质量；注意防止国有资产流失，强调转换企业经营机制；保证产品质量，打击伪劣产品法规出台；开始注意发展高新技术产业。
3.资本不变、劳力增长时对经济增长的贡献分析
1983-1987年贡献率最高(121.2%)，1991-1995年最低(14.6%)，对应第2点中资本贡献率最低、最高的两个时期，这里不再重复分析。
劳力贡献率次高的时期是1987-1991年(87.6%)。这一时期注意提高劳动效率，认真推行按劳分配的原则。例如1998年出台《关于价格、工资改革的初步方案》，1989年出台《完善企业工资总额同经济效益挂钩的意见》，1990年实施《建立起全面反映职工劳动质量和数量的工资制度》等。
4.资本劳力都增长时对经济增长的贡献分析
改革开放21年总的趋势在逐步增长（见表2）。这可反映一部分“技术进步”的贡献的增长。其它部分的“技术进步”分别含在资本、劳力中，例如研究与开发含在资本中，个人文化水平含在劳力中。说明21年来技术进步的作用愈来愈显著。
5.对策建议
(1)进一步拓宽和规范资金筹集渠道。资本增长时的贡献率远低于劳力增长时的贡献率，说明资本的拓宽大有余地。既要大力吸引外资，又要坚持平等互利的原则，不应盲目地牺牲国家或地方的利益去吸引外资。国内银行贷款要彻底清除行政强迫命令的做法。企业，特别是股份制企业要切实转变经营机制，真正对得起股民，以实际业绩进一步扩大股市筹资容量。建立中小、私营企业风险投资机构，形成民间资金流向这些企业的可靠、畅通的渠道。
(2)提高资金使用效率。切实从追求经济增长速度转向追求经济效率。重视高新技术，重视人才。
(3)提高劳力使用效率。严格实行按劳分配的原则，奖勤罚懒。提高劳动者素质，除了扩大高校招生外，中级职业技术教育、失业职工再教育、农民再教育不容忽视。
六、生产要素绝对贡献的测算公式（仅含3个生产要素）
例如设R为“研究与开发”。在具体确定计算口径时，做到使资本K、劳力L、研究与开发的外延不重不漏，涵盖全部生产要素。
1.一般情形
设生产函数为Y=F(K,L,R)。经济增长：
(1)′式第1项为劳力、研究开发不变，资本增加时对经济增长的贡献；第2项为资本、研究开发不变，劳力增长时对经济增长的贡献；第3项类似。(2)′式第1项为研究开发不变，资本、劳力都增加时，资本、劳力对经济增长的共同贡献；第2、第3项类似。(3)′式为资本、劳力、研究开发都增加时，三者对经济增长的共同贡献。
2.生产函数可分离的情形
设生产函数为Y=f(K)g(l)h(R)，经济增长：
易于验证(4)′+(5)′+(6)′确等于Y[,1]-Y[,0]。
(4)′式第1项为劳力、研究开发不变，资本增加时对经济增长的贡献；第2、第3项类推。(5)′式第一项为研究开发不变，资本、劳力都增长时，资本、劳力对经济增长的共同贡献；第2、第3项类推。(6)′式为资本、劳力、研究开发都增加时，三者对经济增长的共同贡献。
3.C-D生产函数的情形
设生产函数为Y=CK[α]L[β]R[γ]，经济增长：
(7)′式第1项为劳力、研究开发不变，资本增加时对经济增长的贡献；第2、第3项类推。(8)′式第1项为研究开发不变，资本、劳力都增加时，资本、劳力共同对经济增长的贡献；第2、3项类推。(9)′式为资本、劳力、研究开发都增加时，三者共同对经济增长的贡献。
以上绝对贡献公式测算出的量的单位是GDP指数点；由此除以经济增长的拟合值，可得到相应的贡献率。在贡献率的基础上，可进一步算出生产要素对经济增长的绝对贡献的亿元数，可以基期价格为准，也可以报告期价格为准。
收稿日期：2000-08-10