区域知识溢出三因素的空间效应检验

宋 伟

(吉林建筑大学经济与管理学院，长春 130118)

摘 要: 将区域间的知识溢出划分为人才的流动、产品生产上的技术合作和企业家的投资三因素，选取实际经济数据，应用空间计量分析法对我国区域间的知识溢出过程进行实证研究。结果表明：产品生产上的技术合作影响最大；企业家的投资次之；人才的流动影响最小。鼓励和加大我国省际的项目合作投资与招商引资吸引外省投资创办企业以及吸引外省人才流入相比在缩小区域技术水平差距、促进区域经济均衡发展方面的作用更为明显。

关键词: 知识溢出；人才流动；企业家投资；空间计量

随着我国城市群发展战略和城建一体化政策的实施，如何更好地利用各省份(区域)在知识生产上的空间自相关性，促进区域科技水平均衡发展进而达到促进我国区域经济协调发展的目的已成为当前国内众多学者研究的主题。区域知识生产上的空间自相关性存在的根本原因即在于区域间所存在的知识溢出现象。因此，定量地去考察知识溢出的影响效应就显得尤为重要。从整体上去考察知识溢出的影响效应过于笼统且更偏重于理论化而与实际的联系不够紧密，对知识溢出构成因素的考察则更有利于了解知识溢出的动态变化过程及其对区域创新的影响效应。

1 研究背景

对知识溢出的研究是伴随着罗默的内生技术进步增长理论^[1]而兴起的，最早提及“知识溢出”这一概念的是Griliches^[2]。真正对知识溢出过程进行研究的理论是从企业间的知识溢出开始的，从企业扩展到行业，再由行业扩展到空间。在最初对知识溢出的研究中，经济学家们简单地将知识溢出比喻成液体在容器中的溢出，是指知识或技术从其存量水平较高的一方向其存量水平较低的一方所产生的一种自发性的流动。经济学家们认为：知识在双方间的流动会让知识存量水平较低的一方受益，但却不会让知识存量水平较高的一方受到任何损失，这一过程就好比液体在容器中的溢出。

关于知识溢出的产生机理，经济学家们做了大量的研究。人类对未知世界的了解从未停止，这种对新知识的渴望会促使人们通过各种方式来获取知识以提高自身的知识存量水平，自身研发和外来吸收就成为人们提高自身知识存量水平的两个重要手段。可以说人类对新知识的渴望是知识溢出现象产生的动力之一。企业以追求利润最大化为目的，国家或地区以提高自身的经济增长水平为目的，在科学技术是第一生产力的时代背景下这种利益上的驱使会让企业之间、行业之间以及国家(区域)之间把对提高自身知识存量水平的竞争放在首位，谁掌握了最先进的技术，谁就会在市场竞争中立于不败之地。因此，可以说利益上的驱使是知识溢出现象产生的又一动力。

如今的新曹，大田平如毯，绿树蔽白日，道路直无头，农渠波浪清，住房精而美。现在的农场，农区变景区、家园变公园、产区变销区、产品变礼品。

关于知识溢出的发生过程和溢出机制，经济学家们虽然看法不同但从整体上基本已达成共识，即认为知识溢出的溢出机制主要有以下几类：人才的流动、物化的技术进步、产品生产上的技术合作、国家或地区间的投资、企业家的投资。通过对溢出机制的研究发现，不同的溢出机制所形成的知识溢出途径不同，所受到的影响因素也截然不同。有些溢出机制下所形成的知识溢出过程受地理距离、技术距离的影响较大，而有些溢出机制下所形成的知识溢出过程受贸易壁垒、知识存量载体间在政治上的友好互信程度等因素影响较大。

近期关于我国区域间知识溢出的文献主要集中在对以下四类问题的研究上。

其中，S 表示一个国家或地区所接受的外来知识溢出量，R &D 表示一个地区的科研投入经费。

二是，知识溢出对区域知识生产(技术创新)的影响。陶长琪、彭永樟将知识溢出过程中的技术存量缺口差距描述为“知识势能”，并将其分解为知识存量水平、知识创造力和知识吸收能力，随后依据我国各区域在经济发展制度上的相似性特征构建空间权重矩阵并实证检验了考虑到制度邻近性情况下的知识溢出对区域技术创新绩效的影响作用^[5]。

三是，区域间知识溢出影响因素的测定。杨贵彬、李婉红在考虑到区域异质性的情况下对我国各省间“地理邻近性”这一因素对区域知识溢出的影响效应进行了实证研究^[6]。徐德英、韩伯棠同样针对我国高技术产业在区域间所形成的知识溢出现象考察了地理距离、信息化距离以及交通便利程度3个距离上的维度对知识溢出的影响效应^[7]。

教学实验包括实验前测试和实验后测试，教学实验于2015年9月至11月统一在足球场进行，10周，每周3课时，共计32个学时，教学对象分普通班与实验班，各为54人。

四是，具体数值的测度。王家庭利用我国各省在1995—2009年间的专利数据，首先应用莫兰指数(Moran’s I)和莫兰散点图对区域知识生产上的空间相关性进行了检验，随后对我国各省份所吸收的外溢知识溢出量进行了定量测度^[8]。陈继勇、雷欣采用MCMC抽样法，应用空间贝叶斯模型对我国各省的知识溢出量进行了数量上的测度^[9]。

3b 1H NMR(CDCl3) δ:8.23-8.21(m,2 H),7.75-7.71(m,1 H),7.58-7.55(m,1 H),7.36-7.27(m,2 H),7.08-7.03(m,2 H),3.87(s,3 H).

2 相关理论及模型构建

由于贸易所引致的物化的技术进步以及区域间的投资更多的是体现在国家层面。因此，本文将知识溢出按溢出机制分为三类：一是人才的流动；二是产品生产上的技术合作；三是企业家的投资，并以此作为后续建模的基础。

其中，ρ 为空间自相关系数，W 为空间权重矩阵，ε _i 为均值为0的白噪声残差序列，其他参数含义与式(2)同。

(1)

一是，我国各区域(省份)间知识溢出的存在性检验。赵喜仓、潘志昂应用空间计量模型借助知识生产函数在空间上的自相关性对我国区域知识溢出的存在性进行了检验^[3]。刘雯应用我国1985—2011年的专利数据，首先对我国各区域间知识溢出的存在性进行了检验并定量地给出了外溢的知识溢出份额，随后对我国各区域间知识溢出对区域技术创新的影响进行了实证研究^[4]。

空间滞后模型又称之为“空间自回归模型”，其表达的是除全部解释变量以外，被解释变量的滞后项通过空间传导机制对邻近区域的影响。

两边取对数：

进一步研究在不同节点数量二维传感器网络下,传统MDS法、扩展卡尔曼滤波方法及MDS和KL联合定位方法的定位性能,机器人节点数量分别为N=20和N=30,测量时间为t=100 s,如图4所示.对比不同定位方法下的误差变化如表1所示.

(2)

其中，P 、T 、I 、 分别表示人才的流动、产品生产上的技术合作以及企业家的投资，γ ₁、γ ₂、γ ₃为三项在新知识生产过程中的产出弹性，α >0 ， θ >0，β ≥0，γ _≥0，γ ₂≥0 ， γ ₃≥0且γ ₁+γ ₂+γ ₃> 0。

当前和今后一个时期，是全面建设小康社会、加快推进社会主义现代化的重要时期，也是抢抓战略机遇、加快推进水利跨越式发展的关键时期。我们要充分认识新形势下加强和改进水利财务工作的重要意义，准确把握水利财务工作面临的新形势新要求，进一步提高水利资金保障能力和管理水平，切实把中央治水兴水决策部署贯彻好、落实好。

3 空间自相关性检验

3.1 空间权重矩阵的设定

由此可见，建立起油田电网的智能化变电站技术，优化电网调度信息系统，逐步实现了变电站一体化、智能化的操作模式，有机地结合现代化信息管理技术和电力输配技术，有效提升变电效率，降低电网安全风险，保证油田作业的用电需求。

其中，i 、j 为我国各省份序号，1≤i ，j ≤31。

3.2 莫兰指数(Moran ’s I )检验

在空间计量经济学中对变量是否存在空间自相关性最常用的检验方法是莫兰指数检验法。统计量的取值在-1和1之间，若统计量的数值大于0则说明存在空间正向自相关；若统计量的数值小于0则说明存在空间负向自相关；若统计量的取值等于0则说明不存在空间自相关关系。本文所用莫兰指数指全域莫兰指数。检验统计量具体构造形式如下：

其中：为空间权重矩阵元素值，n 为区域个数，x _i 为区域i 的被研究变量数值，

空间计量经济学是在横截面数据的基础上考虑到散点在空间上的自相关性，通过构造空间权重矩阵的方法将这种自相关性引入到模型中的一种数据处理技术。空间计量经济学对样本间自相关性的处理依赖于空间权重矩阵的设定，空间权重矩阵是通过赋值的方式将样本点间的邻近原则引入到模型中。本文所用空间权重矩阵采取一阶设定形式，具体构造形式如下：

根据莫兰指数计算公式所计算出来我国各省(区域)历年创新产出量莫兰指数值见表1。

表1 1978—2017年莫兰指数(Moran’s I)计算结果

3.3 莫兰散点图检验

从莫兰指数(Moran’s I)和莫兰散点图的检验结果可以看出我国各省份(区域)的知识生产存在着明显的空间自相关行，即：我国各省份(区域)间存在着明显的知识溢出现象(见图1)。

4 空间计量模型构建及参数估计结果

其中，W 为空间权重矩阵，u _i 为均值为0的白噪声残差序列，λ 为残差自相关系数，其他参数含义与式(2)同。

4.1 空间滞后模型

当知识溢出量 被认为由人才的流动、产品生产上的技术合作以及企业家的投资三项构成时，模型(1)可化为：

引入随机误差项、空间权重矩阵及空间自相关系数代入式(2)，则考虑到空间自相关性影响的空间滞后模型形式为：

(3)

本文在格里利谢斯和贾菲的知识生产函数的基础上，引入“知识溢出变量”并将在新知识生产过程中所投入的劳动力L 和资本K 用地区科研投入经费R &D 替代，构建模型具体形式如下：

4.2 空间误差模型

空间误差模型又称“空间自相关模型”，是当随机误差项存在空间自相关时，一个区域的扰动项通过空间传导机制对邻近区域的脉冲响应。

在式(2)的基础上，引入随机误差项构建计量经济学模型如下：

ε _i 为随机扰动项。引入空间权重矩阵，并设ε =λWε +u ，则考虑到空间自相关性影响的空间误差模型形式为：

(4)

空间计量经济学模型主要包括“空间滞后模型(SLM)”和“空间误差模型(SEM)”两种。

4.3 参数估计结果及实证结果分析

从实证结果上看，在未考虑到空间自相关性影响的情况下对原模型进行的参数估计残差Moran’s I指数为0.559 1且统计检验显著，而在对考虑到空间影响的空间滞后模型(SLM)和空间自相关模型(SEM)的参数估计中所得Moran’s I指数分别为：0.000 2和-0.000 13。说明考虑到空间影响后所建立的空间滞后模型(SLM)和空间误差模型(SEM)有效地消除了创新生产函数在空间上的自相关性。对于空间滞后模型(SLM)与空间误差模型(SEM)的选择中，二者的拉格朗日乘数统计量P值均小于0.05， 因此，继续进行稳健的拉格朗日乘数检验。在稳健的拉格朗日乘数检验中R-LMERR统计量的P值明显小于R-LMLAG统计量的P值且小于0.05，这说明空间误差模型(SEM)优于空间滞后模型(SLM)。同时，在拟合优度上空间误差模型(SEM)为0.921与空间滞后模型(SLM)为0.905相比也更接近于1。综上所述，本文选择空间误差模型作为实证的最终模型(见表2、表3)。

定义 11 设(U,A∪D)是一个覆盖决策系统,U/D={k=1,2,…,l}, B⊆A。如果RSθ,η(B,D)⟹RSθ,η(A,D),B称为(U,A∪D)的规则蕴含关系保持的一致集;否则称其为(U,A∪D)的规则蕴含关系保持的不一致集。如果RSθ,η(B,D)⟹RSθ,η(A,D)且对∀B有RSθ,η(B\{a},D)⟹/ RSθ,η(A,D),那么B称为(U,A∪D)的一个规则蕴含关系保持的约简。所有的约简记为所有约简的交集称为(U,A∪D)的核,并记为

2018年，贵州省相继发布了《关于加快磷石膏资源综合利用的意见》、《贵州省磷石膏“以用定产”的通知》，文件中提出全面实施磷石膏“以用定产”，实现磷石膏产消平衡，争取新增堆存量为零。2019年起，力争实现磷石膏消大于产，且每年消纳磷石膏量按照不低于10%的增速递增，直至全省磷石膏堆存量全部消纳完毕。综上，磷石膏的综合利用势在必行，迫在眉睫。通过对贵州省磷石膏主产区的综合利用现状进行调查，分析其存在的问题，从而提出对策和建议，可为下一步全省磷石膏综合利用提供参考建议。

图1 莫兰散点图

表2 空间计量模型参数估计结果

表3 模型选择检验

模型拟合口径为：

其中：W 为空间权重矩阵，u _i 为白噪声残差序列，各参数统计检验均显著。

估计结果显示：知识溢出的3个组成部分——人才的流动、产品生产上的技术合作和企业家的投资对区域技术进步均有正向的影响作用。3项回归系数累加和(γ ₁+γ ₂+γ ₂=1.126 4)显著大于1，说明我国各省际的知识溢出对区域技术进步有明显的促进作用。其中，产品生产上的技术合作对区域技术进步的影响系数γ ₂=0.704 6，占第一位；企业家的投资对区域技术进步的影响系数γ ₃=0.351 2，占第二位；人才的流动对区域技术进步的影响系数γ ₁=0.070 6，占第三位。这说明在我国各省份之间的知识溢出过程中，真正能够起到促进区域技术进步的首要因素是各省间在产品生产上的技术合作，而各省间的企业家投资以及人才的流动对区域技术进步的影响作用很小。

5 结论及政策建议

本文在测度“产品生产上的技术合作”时所引数据为各省历年政府工作报告中“与外省签约合作项目投资总额”。因此，产品生产上的技术合作对区域技术进步的影响更多地体现在省际的项目合作投资对区域技术进步的影响上。该项作为知识溢出的一个组成部分对区域技术进步的影响在3项知识溢出构成中占据首位，说明省际的项目投资合作已经成为除区域自主研发以外促进我国区域技术水平提高的首要因素。省际的项目合作投资可以有效地将知识存量水平较高省份的先进技术引入到知识存量水平相对较低的省份，提高落后省份的知识存量水平，从而缩小区域间在技术水平上的差距，促进区域经济协调发展。与“通过招商引资吸引外省投资创办企业”以及“区域间人才的流动”相比其实现过程更为简易。政策层面，国家应加大对技术先进省份与落后省份间进行项目投资合作的扶持力度并出台各项鼓励和刺激知识存量缺口较大地区间进行项目合作投资的优惠政策和法律、法规。让江、浙、沪、闽、粤等技术水平较高的沿海地区省份尽可能多地与内地、西北、西南以及少数民族地区开展项目合作投资，促进这些落后地区技术水平的提高。建立技术领先地区与其周边共同发展的一体化经济体。

在测度企业家投资对本地区技术进步影响时所引数据为各省历年政府工作报告中“通过招商引资吸引外省投资创办企业的投资规模总和”。回归结果显示，其对区域技术进步的影响效应是仅次于产品生产上的技术合作、在知识溢出3项组成部分位居第二位的影响因素。企业家的投资作为区域间知识溢出的一个重要组成部分在国家(经济体)层面对区域知识溢出的贡献是相当大的，但由于我国各省份之间并非是完全独立的经济体，省际的招商引资所吸引来的外省投资创办的企业更多的是一种资源重组和优化配置，真正涉及技术层面的很少。另外，省际的招商引资所吸引来的外省投资绝大多数以私人、民营企业为主，更多涉及技术层面的合作则是由各省间的项目投资合作来完成的，这也是与国家(经济体)层面的外商直接投资所带来的知识溢出量对区域技术进步有较为明显的促进作用不同的主要原因。政策层面，国家应对各省份(地区)通过招商引资吸引外省投资创办企业给予鼓励和扶持，扩大其规模并尽可能地让其涉及技术领域层面，以增大区域间的知识溢出量，拉动技术落后省份的技术进步，缩小省份间的技术差距，以促进区域科技水平协调发展。

对于“人才的流动”所带来的知识溢出效应对区域技术进步的影响，在实证过程中所引数据为各省历年六类人才引进数量。其作为知识溢出的一个组成部分对区域技术进步的促进作用从我国各省际的实证结果上来看在3项组成部分中是最小的。这一点与国家(经济体)层面的知识溢出对区域技术进步的作用相同。究其原因主要在于：区域间存在着不同程度的壁垒对人才的流动造成了一定的影响限制，大规模的人才流动无论是从国际上还是国内上来讲都难以实现，尤其是对一个国家内部的各省与省之间来讲并非是各自完全独立的经济体，人才的流动所产生的知识溢出量很小，其对区域知识生产以及区域知识存量水平提高的影响就更是微乎其微。

港区东北部设有消防泵房，离码头区域约300m，消防水泵工作流量为108m3/h，扬程为80m。经计算，满足《装卸油品码头防火设计规范》6.5.7.1，水泵起动后将泡沫混合液输送到最远灭火点的时间不超过5min的要求。柴油库区有一套泡沫消防设施（该泡沫消防系统属于深圳市中南石油有限公司）。本工程消防栓用水管接原港区消防管道，泡沫栓管道接原有泡沫系统管道。

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参考文献

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The Spatial Effect Test of Three Factors of Regional Knowledge Spillover

SONG Wei

(School of Economics and Management, Jilin Jianzhu University, Changchun 130118, China)

Abstract : The knowledge spillover between regions is divided into three components: the talent flow, technical cooperation in product production and entrepreneur investment, the actual economic data of China is selected, and spatial econometric method is applied to conductempirical study of inter-region knowledge spillover in China. The research results show that:technical cooperation in product production has the most influence, followed by entrepreneur investment, and the talent flow has the least influence. Compared with attracting investment from other provinces and attracting talents from other provinces, encouraging and increasing inter-provincial investment in project cooperation have a more obvious promoting effect in narrowing the regional technological gap and promoting the balanced development of regional economy.

Key words : knowledge spillovers; talent flow; entrepreneur investment; spatial econometrics

作者简介: 宋伟，经济学博士，吉林建筑大学经济与管理学院讲师、研究员，研究方向：知识溢出、经济收敛。

(收稿日期： 2019 -05 -05)

标签：知识溢出论文;  人才流动论文;  企业家投资论文;  空间计量论文;  吉林建筑大学经济与管理学院论文;