科技项目管理之知识管理，本文主要内容关键词为：项目管理论文,知识管理论文,科技论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F204:F026.3 文献标识码：A
1 问题的由来
传统的项目管理是基于质量、时间、成本的三大基本要素平衡的过程管理。进入20世纪90年代以来，世界商品市场工业制成品充斥，企业竞争激烈异常，产品创新难度加大，逼迫企业只有在同行业竞争中才能确立自己在市场中的地位，并且取得属于自己的市场份额。项目管理在此时，有了更多方面的约束。美国项目管理学会PMI(Project Management Institute)在其经典著作《项目管理知识体系指南》PMBOK(A Guide to Project Management Body of Knowedge)中认为，除了传统的质量、时间、成本的管理以外，现代的项目管理起码还包含整体的管理、范围的管理、人力资源的管理、沟通的管理、风险的管理、采购的管理等共九个方面的知识领域。
但是项目管理，是泛指一般的事务纳入一定的程序和范围的管理，并没有涉及作为项目的事务所在的行业与领域的特殊性，尤其是一些特别的领域。科技领域的事项纳入科技项目管理等等。显然科技项目的管理与一般工业和商业项目的管理有很大的不同。
科技项目的管理在新中国的管理史上曾经留下了辉煌的业绩，诸如原子弹、人造卫星等重大科技项目和军事项目的成功，其背后就是项目管理的支撑。然而，我国的科技项目管理也存在着一些问题，诸如：科技项目的重复立项，导致大量较低水平的“研究”和资源浪费；项目主持人对项目本身的把握不受约束，使项目目标偏移，导致项目失败；对项目缺乏完整、系统的评价方法，导致项目完成情况和实际评价背离等等。究其原因，主要是现代项目管理的确是一个复杂系统，而科技项目又有其区别一般项目的特性，因此无法以一般的项目管理全覆盖政府的。另一方面，我国的科学家和工程师，以及各级从事科技项目管理的政府官员，大多数没有受到一般现代项目管理的基本训练，更少思考针对科技项目的特殊性而进行对项目特别的管理。
2 科技项目和国际标准项目管理模式的比较
PMOK(Project Management Body of Knowledge)是目前流行的国际标准项目管理模式的主要框架。PMBOK共有12章，第1到第3章阐述了项目管理框架，包括项目管理内涵和项目管理过程；第4章到第12章介绍了项目管理的9个知识范畴，包括项目综合管理、项目范畴管理、项目时间管理、项目成本管理、项目质量管理、项目人力资源管理。项目交流管理、项目风险管理和项目采购管理。以上基本架构囊括了一般项目管理和项目采购管理。以上基本架构囊括了一般项目管理所要求的知识点。
然而，对科技项目而言，显而易见，起码有三大知识点要特别强调：1)不确定性和风险因素多；2)涉及技术应用和知识产品；3)对知识工作者的管理。
对于不确定性和风险，科技项目是智力密集型的，项目成果是知识产品，而一般的项目管理主要是针对时间、成本、质量的管理，不能很好地控制和解决科技项目管理中由于技术和知识本身的变化带来的新情况。
对于涉及技术应用和知识产品，一般项目管理模式知识领域没有包含科技项目运作过程中经常出现的创新管理、知识管理和风险投资管理等，而且一般的项目管理模式也没有充分体现信息技术对科技项目管理的特殊影响。因为，信息技术在科技项目管理方面的应用，将会对科技项目本身和管理本身产生重大影响。
对知识工作者的管理，与一般项目管理不同的是，这部分人的特质决定了他们的工作方式和交流方式。科技项目的失败比率要高于一般项目，固然有一些特别的原因。但是其中最重要的原因之一就是管理方面的问题。
因此，科技项目管理特别的知识点体现在以下三个方面，即科技项目管理理念的变革、科技项目管理知识领域的拓展、科技项目管理技能的提升。
对于科技项目来说，知识就是它所拥有的各种专利、商标、非专利技术、研究开发能力，以及项目成员所掌握的知识技能、项目执行人的管理能力等等。这些资源不像传统的资源那样有形和可以计价。因此在管理上，也必须要有新的理念。
当然，科技项目中的知识管理仍然是以我们一般意义上的知识管理内容为主，即对项目组织所拥有的和所能接触到的知识资源，如何进行识别、获取、评价，从而充分有效地发挥作用的管理过程。它要求管理模式由层次式的监督与控制转变为引导与激励的扁平式管理。
3 知识管理模块在科技项目管理知识体系中的基本架构
知识管理是科技项目管理中的一个模块，在这个模块下，笔者认为就目前的发展阶段来说，起码还存在三个子模块，它们是：1)项目组中显性知识共享要件和隐性知识挖掘要件；2)因环境变化在项目组中的知识管理要件；3)知识产权管理与运作要件。
这个表述的涵义在框架图中得到了清楚的表达，见图1。然而，这里有必要指出的是，子模块中仍然包含着不同的二级子模块，二级子模块中包含若干知识点。本文的主要目的，就是通过比较和研究，构建这些模块的体系和互相间的关系，并列出具体的知识点。
图1 科技项目管理之知识管理模块基本架构
4 显性知识共享和隐性知识挖掘知识点分析
显性知识共享和隐性知识挖掘是传统知识管理的核心内容。这对科技项目的管理，同样具有决定性的意义。为了更好地表述，这里采用编号方式注明。
1.1 知识共享和知识挖掘。
(1)显性知识共享。在科技项目管理中显性知识共享包含的内容十分丰富，其边界也比较难划分。但是以往同领域、同类项目的研究成果和技术资料，知识背景是其主要内容。另一方面，如果是涉及技术手段的使用，则对现有与项目开发相关的技术进展和水平的了解和把握也是必不可少的。有必要共享的知识甚至包含了涉及该项目所有其它方面：以往同类项目中可以借鉴的成果（质量），投入水平（成本），研究开发周期（时间），研究组织与人员（人力资源），项目协调（沟通）等等。
在显性知识共享这个单元里，主要分为两个部分，即建立知识共享所需要的知识点和建立项目知识库所需要的知识点（见图2）。
(2)项目组中知识共享所需的知识点。知识共享是科技项目管理中最重要的组成部分之一，它主要是指：在科技项目的运作中，对现有知识有效和有明确范围的收集、整理，以及在项目组范围内知识有效的展示和传播。本文采用PMI（美国项目管理学会）《项目管理知识体系指南》的表述方式，分别把知识点列为：输入、工具和技术、输出三大部分。
图2 项目组中显性知识共享与隐性知识挖掘知识点
(3)项目组知识共享的输入。1)知识收集基本范围的确定；2)科项目所及的知识领域及其进展的把握；3)知识来源及其可靠性；4)相关技术的发展对该项目知识影响的评述；引进相关项目约束条件（项目知识共享的难点）。
(4)建立项目组知识共享的主要技术与工具。1)各种索引和网络搜索工具使用技术。这包含外文利用和特定领域和范围知识技术的鉴别选择能力。2)专家判断。专家判断是对研究开发领域评述的重要依据。专家判断的组织和方法很多，德尔菲法(Delphi)是经常使用的方法。3)咨询及项目干系人的技能。这里咨询主要指对该项目相邻接学科和技术领域专家的咨询能力，这一点对科技项目的研究与开发非常重要，往往这种“邻接点”容易产生出科技项目本身的突破。4)知识与技术会议讨论。这是典型的会议法，这种方法与德尔菲方法应当互相补充应用。
(4)建立项目共享所获得的结果。1)获得明确的知识收集范围；2)得出知识来源的背景性说明文献；3)与该项目相关的知识与技术体系的进展报告。
(5)建立项目组知识库所需的知识点。1)项目组全体成员依知识收集范围分类汇总。在项目组成员中个人保有的研究与开发资料必须尽可能拿出来共享。要在工具与技术中加入鼓励共享的制度设计、分类和汇总，这是建立知识库编码技术所要求的。2)知识来源背景索引。提供和整理这个索引，有助于项目组成员对其它成员所获得资讯的二次发掘。3)明确约束条件。利用知识库平台公开约束条件和难点。
(6)建立项目组知识库所需要的主要工具与技术。1)知识编码工具。关于知识管理与共享的软件目前很多，既有国外开发的也有国内开发的，可以结合平台要求进行选择；2)由各种知识编码软件及其相应的数据库进行系统集成形成平台的技术；3)项目组专有情报人员的全程服务（若有必要的话）；4)专家判断。项目组中专家对共享平台和知识库的意见和判断，应当作为该项工作的主要约束。
(7)建立项目组知识库所获的的结果。1)项目组专用动态知识库；2)项目组成员知识库输入端口，这部分设计是保证知识库动态和交流的关键因素；3)完成项目组知识共享平台系统。
(8)项目组隐性知识挖掘。隐性知识是不可编码的知识。存在于科技人员长期的研究理论与实践中，但是往往没有“量化”和以媒体方式表达。而且这些知识不是总结出来的，而是靠特定环境在特定领域里激发出来的。也就是说，隐性知识是靠知识持有人之间互相交流、互相碰撞、互相挖掘获得的。因而在科技项目管理中要用特定技术来形成这样一种挖掘的环境。这部分包含两个小部分：一是科技项目组内人员内隐知识的挖掘；另一方面是科技项目组外专家网络内隐知识的挖掘。项目组专家外围网络对科技项目的运作有重要意义。在现实的科技项目运作中，外围专家或多或少都会与项目组发生联系，但是有明确目的和刻意组织的项目组外围专家网络的确是现代科技项目管理必须正视的问题。
(9)项目组内隐知识挖掘所需的知识。1)甄选知识管理的个人化方案。主要利用信息技术和网络技术以及相应交流软件组成系统方案。2)人员网络构建。人员网络包括项目组人员对喜好的交流方式的了解以及对信息技术运用的能力，据此构建合适的网络结构。3)项目组成员相关业务经历电子文档查询系统。建立业务档案查询系统，有助于当科技项目组干系人遇到困难时，寻求项目组其它成员的智力协助和提供智力支援。4)项目运作大纲。本项目运作大纲是隐性知识挖掘的基本蓝本，当然这部分知识点也可以考虑放到显性知识共享知识点中去。5)项目运作约束条件。约束条件曾经在显性知识共享要件知识点中出现过。但是在挖掘隐性知识中约束条件有必要重复列入，因为约束条件从某种意义上来说，是科技项目的研究与开发的“边界”。
(10)项目组内隐知识挖掘的主要工具与技术。1)知识管理的个人化方案网络平台软件开发。以项目组主要成员信息交流习惯特征为开发依据。或者选择市场上已开发的标准化软件产品进行系统集成。2)视频会议系统建立技术。由于科技项目组成员的流动性大于一般项目，所以利用现代网络技术配合适当软件设置，可以达到远程面对面讨论交流的效果。3)E-Mail系统建立。科技项目中往往需要大容量图片、照片传输，一般邮箱很难满足要求。4)项目干系人BBS系统。BBS适时讨论挖掘内隐、知识并有文字记载的最好方法之一。5)专人汇集。整理项目组成员讨论交流观点。
(11)项目组内隐性知识挖掘所获结果。1)隐性知识编码的结果。这部分是要求是把内隐知识外显化，把新疑点列出再行引起讨论和挖掘。2)项目组相关会议。的确必要对内隐的知识对项目可能带来的影响进行必要讨论。3)项目运作大纲的补充与修正。这是一个动态过程，持续到项目结束。在此期间，项目隐性知识的挖掘和对大纲的影响也是动态过程。
(12)建立项目组专家网络所需要的知识点。1)专家目录与专家数据库。专家数据库决定了选择项目专家的水平和边界。2)项目组专家沟通和督导机制。要进行切实可行的制度设计，方便外脑知识持有人之间的经常性沟通。3)项目运作大纲的提供。必须使外脑知识持有人了解项目进程以使他们提供相应的咨询。
(13)建立项目组专家网络所需要的工具与技术。1)访谈。由于项目组外专家的流动性和专家本身对问题的理解的独特性，个别访谈是必不可少的应用工具。2)会议与计划。在召开专家会议中取得获取知识的氛围。3)BBS网络及个人E-Mail系统。依专家日常交流的习惯，吸引专家利用网络和信息技术介入项目。4)德尔菲技术。该技术是定性评价技术中的“反权威”技术，应用效果比较理想。
(14)建立项置组专家网络所结果。1)专家意见的结论。通过访谈、会议与计划、BBS网个及个人E-Mail系统及德尔菲方法总结专家意见。2)项目方向的动态修正。根据专家意见，结合项目组干系人共识，获得新的项目修正大纲。3)项目组干系人研究专家意见的会议纪要。
2.1 科技项目环境变化中的管理。科技项目环境变化中的管理是现代项目管理中的突出问题。美国J.D弗雷姆博士（曾经是PMP资格认证委员会主任）在其新著《新项目管理》中提出了变化管理的问题，阐述了项目外围环境的变化对项目本身的影响，以及项目组必须进行的有效控制。对科技项目而言，变化管理主要集中在三个方面：科技项目知识环境变化管理；科技项目技术环境变化管理；科技项目财政环境变化管理（图3）。
(1)科技项目知识环境变化管理。知识环境变化对科技项目影响巨大。这里指的知识环境，特指某些知识领域的知识爆炸；它带来科技项目某些方法论方面的变化；或者某些基础理论和研究与开发领域内的重大进展，它对正在研究与开发的相关项目将产生重大影响。当然，这种事态的发生并不常见。但是有时候先进技术手段的发明与发现，会与知识环境本身变化有交叉和重合，很难阐清，所以也使知识环境变化，给项目运作带来的问题突出起来。这一方面可能因此影响会带来本项目的研究方法的重大变更，甚至带来本项目的突破。另一方面，也可能因此进展在研究项目阶段终止。项目终止多数是因为知识领域的新进展已经使本项目研究与开发失去实施的重大意义。1)对项目相关知识领域重大事件和事态的跟踪；2)专家和项目组干系人综合评述；引入相关制约和约束条件。
图3 环境变化下的科技项目管理
(2)知识环境变化下的科技项目管理的主要工具与技术。1)计划与会议技术；2)项目主要干系人的专业判断；3)专家和项目干系人的头脑风暴。
(3)知识环境变化下的科技项目管理所获结果。1)项目目标变更、突破确定与方向预测；2)列出交更范围及采用的技术路线；3)终止项目的相关说明。
2.2 财务环境变化下的科技项目管理。财务环境变化下的科技项目管理一般来说，主要涉及项目所采用的技术路线和实验手段以及项目目标范围的变更。
2.3 技术环境下的科技项目管理。技术环境变化对科技项目研究与开发的影响是根本性的。这里指的技术环境，特别是指某些技术手段发生了根本性进步，有些甚至是颠覆了原有的技术领域，继而完全采用新的技术体系。由于技术环境发生的变化，比知识环境的变化要频繁得多。技术环境本身的变化将影响到项目目标和时间以及经费这三项项目管理中最基本的要素。
(1)技术环境变化下科技项目管理所需的知识点。1)项目相关领域重大的突破事件。2)专家和项目干系人的评估。前者属于外脑评估，后者除项目组内部人员外，还应包括科技项目的委托方。3)相关约束。相关约束主要指项目组采用变更技术的相应条件。
(2)技术环境变化下科技项目管理所需的工具与技术。1)技术路线分析技术。技术路线分析是科技项目运作大纲的核心内容，技术路线由于技术本身的变化，具备了重新制定技术路线的客观要求。2)项目主要干系人的判断。项目组负责人要对技术变化本身、项目时间、经费和质量（水平）的影响作出适时的判断。3)因技术变更可能用于该项目领域和应用结果的判断。
(3)技术环境变化下科技项目管理所获得的结果。1)项目目标突破与变更及其变更范围；2)技术路线变更及其变更范围；3)项目其他方面的变更及其范围。
3.1 科技项目运作中知识产权管理与运作。科技项目组中知识产权管理与运作对项目中期和后期管理和重要意义。这部分包含三个方面：一是在项目前期管理中，主要涉及本项目采用项目组外的知识产权技术与产品的问题；二是在项目运作中期对自有知识产权（如果产生的话）进行保护和管理与进一步开发问题；三是在项目运作后期对自有知识产权的转移、开发甚至证券化、资本化的问题。（这其中当然也包括“人力资本会计”的一些事项）整合以上知识点，又可以分为以下三个模块，即项目组中自主知识产权开发；项目组中知识产权管理；项目组中知识保密管理（图4）。
(1)项目组自主知识开发管理所需知识点。1)项目组成员经验及研究途径的整合。科技项目干系人个人经验对项目创新非常重要，这些个人经验是在研究过程中显露和表达出来的。不同经验在研究过程中的集中表达，给创新的知识与技术带来了基础。2)研究过程的控制。研究过程控制是整合不同知识点、形成新知识的过程。3)个人发现与发明及其相关设备。项目组中干系人的发现和发明往往伴随相应的设备和工具的开发，这是形成知识产权产品的雏形。4)技术秘密。包括实验手段和步骤都可以形成技术秘密。技术秘密在科技项研究和开发初期的输入是非常重要的。技术秘密很少能够从项目组外部获得，即使能够获得也多半从购买的对方的产品上体现出来的，几乎无法“复制”。
图4 项目组知识产权管理与运作
(2)项目组自主知识开发管理所需要的技术与工具。1)整理和“编码”。整理和利用一切可用的手段，“编码”是再开发的前提。利用信息技术平台将干系人和项目组过程控制进展进行同步整编发布。2)科学和技术实验。对自主开发所涉及的实际操作领域进行实验。3)过程控制。按照项目时间和目标及成本要求，对知识开发进行约束。
(3)项目组自主知识开发所获结果。1)开发成果及其应用。包括研究报告，相关媒体出版物。2)形成新的技术秘密。3)转化知识产权前的判断与准备。判断是指有无形成知识产权产品的可能性，以及形成何种知识产权产品。
(4)科技项目组知识保密所需的知识点。1)对项目组取得的知识分拆、分类。项目干系人和组织取得的知识各自不同，对保密与否；以及采取什么保密措施非常关键。2)相关知识产权法律、法规知识。3)团队文档和个人文档输入。做这样的区分有助于在知识产品获得保护后，“产品”归属和权利人责任与义务方面作出明确的规定。
(5)项目组知识保密管理的工具与技术。1)保密控制技术；2)团队文档和个人文档控制及其文档平台构建（OA技术）；3)相关数据库控制。
(6)项目组知识保密管理的输出。1)项目组保密制度及其运作；2)分类文档存档；3)数据库保密制度。
(7)项目组知识产权管理所需的知识点。1)产权形成前准备；2)工业产权与著作权相关知识；3)技术秘密保护产品的鉴别；4)外购知识产权策略。
(8)项目组知识产权管理所需的工具与技术。1)知识产权战略能力。主要指对外以相对低廉的成本获取知识产品的能力，项目组内知识和技术鉴别和控制能力；2)会议技术；3)知识产权财务风险控制技术；4)人力资本会计运作技术。人力资本会计是人力资源管理中最新成果，通过这样的手段和会计工具，把项目组内人的资本进行财务量化，反映到项目主要干系人财务报表上，进而能够为知识产权产品定价提供部分依据。
(8)项目组知识产权管理的输出。1)项目组知识产权保护的法律认可；2)项目知识产权的股份化和证券化。知识产权的股份化和证券化是在项目结束后价值的外在化，属非必须事项。3)技术秘密与技术许可证贸易。许可证贸易是项目外延准备的非必须事项。
收稿日期：2003-04-17
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