国际市政工程进度风险因素分析及合同管理措施
宋扬 王素洁
(中国机械设备工程股份有限公司，北京 100055)
摘要 ：市政工程项目所处环境复杂，项目执行易受到诸多外界因素的影响。基于国际工程的政治背景、属地国情和文化属性，国际市政工程项目存在较大的进度风险，易导致总承包商承担高昂的额外费用。结合国际市政工程项目执行经验，分析项目进度风险因素，从合同管理的角度提出应对进度风险的建议。
关键词 ：国际市政工程项目；进度风险；合同管理
0 引言
市政工程项目所处环境复杂，不仅要考虑天气等外部施工条件的影响，且由于在项目执行过程中涉及较多的利益相关方，还要考虑项目对周边地区的影响。另外，市政工程多属民生工程，其质量关乎城市形象及当地居民的生活，相比其他类型的项目具有更强的政治性，因此业主方对项目的要求更高[1]。国际工程通常都具有规模较大、复杂程度和集成性较高等特性，作为项目集成管理的国际工程总承包企业在扮演国内项目管理业主方角色的同时，还要扮演承包商的角色，依据对外合同满足国外业主对项目的需求。市政工程及国际工程双重特性的叠加，为国际工程总承包商国际市政工程项目管理带来了更大的挑战。
基于所在国家或地区不同的政治形态、文化属性、天气及自然条件，相比国内项目，国际工程项目在执行过程中面临着更多的制约项目进度的因素，或是来自于项目业主及第三方当局，或是来自于项目当地居民，或是来自于当地异常多变的不利天气。国际工程的执行及争议解决完全依照合同条款，FIDIC合同通用条款阐述了基于何种情况下承包商可以向业主进行工期索赔，因此将承包商工期索赔相关条款与具体项目特征相结合，并细化为严谨、合理的合同条款，对于规避进度风险具有重要的意义。
本文以某国际市政工程为例，总结项目执行过程中影响项目进度的风险因素，并结合项目实际情况从合同管理的角度提出规避进度风险的措施，以期为类似的国际市政工程项目提供借鉴，降低进度失控给国际市政工程执行带来的损失。
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1 项目概况
1.1 项目合同
库市供水与污水处理项目是位于南亚某国的一个国际市政工程项目，合同类型为设计-施工(DB)合同，由我国某企业作为总承包商承建，工期3年。合同范围包括自来水厂、取水泵房、污水厂、污水提升泵站等厂站建构筑物，以及总长约210km的供水和污水管线。
1.2 项目环境
工程常用的风险应对策略有：风险规避、风险转移、风险缓解、风险自留，以及这4种方法的组合。风险转移是设法将某风险的结果连同对风险应对的权利和责任转移给他方。风险转移主要有5种方式：出售、分包、合同条件转移、工程保险、担保[3]。国际工程项目严格依照合同执行，因此通过设定合理的合同条件将风险转移给业主或者分包商，对于降低进度延误所带来的成本损失的风险具有重要意义。
伍亦苒搀扶着王树林上了汽车。王树林回味着臂膀间残留的温润贴靠，颈项间酥痒的热辣鼻息。王树林久抑的春心不由得荡漾了起来。返回酒店的途中，他一直盯着伍亦苒看着，后者被他看得一脸绯红百媚横生。
1.3 自然环境
项目所在国家属于热带季风气候，无四季之分，每年年中和下半年各有一次雨季。
2 项目进度风险因素识别
该项目实际完工日期比合同工期延迟1年，因自来水厂及污水厂等厂站建构筑物在封闭区域施工，在进度方面受外界因素影响较小，进度滞后的作业主要在于供水及污水管线敷设施工。根据项目执行过程中所面临的实际困难，将项目进度风险因素做如下分类。
2.1 业主
2.1.1 障碍物清理缓慢
由于库市面积狭小，城区密集，管网所覆盖的服务区域跨域几大城市中心以及重要交通干道，实际可供管线敷设的区域面积十分有限。该市处于基础设施发展阶段，同期规划施工的还有城市道路工程、其他管线以及电线电缆工程。原设计的管线路径要配合道路发展计划向路边相应移位，而移位后管线路径则要穿越现有电线杆、建筑物、围墙等障碍物。障碍物清理涉及征地拆迁，需要当地居民及相关政府部门达成一致并履行相关手续方可完成。因此，虽然清理障碍物属于业主的合同义务，但是实际上业主在障碍物清理上的进度无法满足承包商对于项目进度的需求，导致相关区域的管线敷设不能按照计划完成。
2.1.2 协调私人领地效率低
项目所在地区缺乏统一的城市发展规划，基于当地居民的居住习惯和当地文化特色，其住宅基本都是独门独户，没有统一规划的成片小区，每家每户都散落分布在道路两侧。因此，按照批准的原始设计，管线敷设需要穿越大量私人领地。按照合同义务，在私人领地修建永久工程产生的补偿费用和许可由业主提供。当地政府没有一个指定部门专门负责协调私人领地事宜，故单靠业主与当地居民协调收效甚微，常常因住户不配合而不得不进行改线处理。但是，有些无法更改线路的情况还要多次与住户进行沟通，而且住户不在家的情况时有发生，致使私人领地协调过程浪费了大量的时间与人力成本。
该项目管线施工穿越城区，部分管段处于人流密布、交通堵塞的区域，为了降低对交通的影响，业主要求承包商在夜间施工。因城区建筑物密集，部分路段施工机械无法进入，承包商不得不采用人工开挖的方式进行管道作业施工。夜间施工和人工开挖都在不同程度上降低了工作效率，影响了施工进度。
合同文件的业主要求中提到：“业主将仅提供手头拥有的关于现有供水管网及其他地下管网、电力以及电信电缆等详细信息，业主没有全面的详细资料。”项目所在城市历史久远，基础设施较为落后，地下管网包括供水管网、电力及电信电缆等各类管线缺乏详细的基础资料，因此在签订合同时，业主将这种不可预见的风险转嫁给了承包商。因存在这种不可预知的地下状况，承包商在开挖管线沟槽时经常会挖到现有管线，而施工进度则会受到如下因素影响：①开挖过程中对于水管、电缆等的损坏需要紧急安排抢修，有时还要等待相关部门配合关闭阀门，切断水源或电源；②地下管线众多，导致没有空间敷设新管线，需要做出设计变更调整线路。
如上文所述，项目管线敷设区域经过的地带存在大量坚硬石方，必须用炸药进行控制爆破方可满足进度要求，但是考虑到周边居民的投诉及安全隐患，在众多路段不得不采用化学爆破手段。化学爆破相比控制爆破来说效率十分低下，而且有些地方不具备化学爆破的石方“凌空面”，化学爆破几乎是没有作用的。
在前期进行过的试验中可以看出：水工混凝土中掺入常用纤维（钢纤维、聚丙烯纤维、聚乙烯醇纤维等）后，从价格和掺量比较，聚丙烯短纤维性价比优良。为此，本课题利用大水网建设中的原材料进行试验，对聚丙烯短纤维水工混凝土的主要力学性能进行细致分析，为大水网工程建设中需要抗冲磨、抗裂性能强的混凝土提供可靠的试验数据。
2.1.4 业主配合不力
因项目所在国属于经济欠发达地区，符合项目需求的技术人员相对紧缺，同时项目业主由于资金紧缺，出于节约成本的考虑其人员配置也比较紧张，因项目的管线施工覆盖全城，在多条管线同时施工的时候，业主人员对于承包商验收安排的响应不足。而且，部分业主人员由于缺乏现场实际经验，在验收过程中常因理解偏差与承包商出现分歧而拖延验收进度。
另外，基于当地用工政策及业主方的实际安排，业主人员每日实际工作的时间非常有限，从早9点至下午4点共7个小时，而且中间还有1个小时的午餐时间，这与承包商早8点至晚6点中午带午休的工作安排是有时间错峰的。承包商的施工是不间断进行的，即使业主承诺在节假日安排值班人员配合承包商，但因值班人员在现场遇到问题时往往不能及时做出决定，容易导致诸多施工要暂时停滞等待决策。
2.2 分包商
因该项目管线施工实施难度较大，原合同范围内的两家国内分包商无法完成全部管线施工，总包商不得不立即采取紧急措施，在当地寻找了几家分包商。因时间仓促，故签订合同的当地分包商实力参差不齐，存在如下影响进度的问题。
2.2.1 队伍不稳定
本项目的管线施工属于较为简单、非常成熟的施工技术，不需要大量的技术工种，因此出于节约成本的考虑，不论是国内分包商，还是当地分包商，进行现场施工的人员大多来自于项目所在地。受多种因素影响，施工队伍欠稳定，常导致分包商难以组织施工，进而延误工期。
2.2.2 实力较薄弱
技术实力也是制约分包商施工进度的一个关键因素。因该项目管线分包商众多，分包商之间工作交接面特别多，为了保证管线整体走向、坡度满足设计要求，各分包商应严格按照总承包商的设计完成施工。尽管总承包商每次都进行详细技术交底，但分包商理解能力、专业性、沟通能力上的欠缺仍会经常导致错误施工，从而产生“牵一发动全身”的效应，不得不进行大面积返工，由此造成了巨大的工期损失和成本代价。
2.3 其他利益相关方
2.3.1 居民维权意识较强
市政项目关乎民计民生，施工区域时常影响当地居民工作和生活。尤其是在国际工程中，当地居民往往具有很强的维权意识，当地政府在居民维权方面的配合力度也较大。作为国际市政工程的总承包商，因当地居民对项目的理解与支持程度不统一，在执行过程中不可避免地要面对来自当地居民的投诉、阻工。基于该项目的特征，居民维权主要体现在以下几个方面：
(1)因当地民房、商店等建筑物沿街布置，在开挖沟槽过程中难免会影响日常通行，如果分包商没有做好临时通道，便很可能被投诉。
(3)项目所在地区的地下存在大量坚硬的石方，为满足管线的走向及坡度要求，必须进行石方爆破。但是管线敷设地区皆为城区，沿途建筑物、人员密集，进行石方爆破存在一定的安全隐患。当地居民出于对自身及财产安全的考虑会进行投诉。
“本”是指事字，由一个“木”字和一横组成。“木”指树木，一横是指事符号，在“木”的下方，表示树在地下的部分—根。因此“本”的本义是草木的根，引申为事物的根源，与“末”的意思相反。
(2)雨季施工过程中，因管线敷设后一些土路的恢复不能完全恢复原状路面，经过雨水大量冲刷后产生低洼不平的情况而影响通行，由此产生的投诉较多，导致项目部要花费大量的精力处理类似投诉事件，进而影响正常施工。
2.3.2 审批程序多
在教学过程中发现大部分学生的C语言掌握得不够扎实，尤其是指针部分，算法没有理解透彻。如果在教学过程中演示程序能直接输出直观的图形化结果，这样可以帮助学生调动和激发学生学习的积极性。
该项目在技术上几乎没有实施难度，但是程序十分烦琐。与项目执行相关的当局包括道路部门、电力部门、通信部门、市政部门等，作为项目业主的当地水务部门与其他部门处在平级的位置上，在协调项目相关事宜上并不具有主导优势，相关工作无法顺利推进，进展缓慢，主要体现在以下几个方面：
(1)因管线开挖要破坏现状道路路面，故开挖前须获得道路管理部门的开挖许可。因当地交通设施并不完善，一旦破坏路面便会对交通造成较大的影响，因此从承包商提交开挖申请交给业主，再由业主转发给道路部门获得最终批准，往往需要一个较长的过程。
当前，我国在环境风险评价方面，已经开始针对处理技术进行研发，呈现特定性的定量模式，并且评价范围具备区域性的特点，可拓宽具体的评价渠道。在生态保护方面，我国的环境风险评价已经创建了生态系统与生物群落的评价机制，并针对污染物数量进行合理分析，保证在群体与个体分析的过程中，充分发挥环境风险评价的复合性作用，不仅可以实现科学的管理工作，还能针对生态风险进行科学评价与控制。
5.家校协作前行。家庭的配合是转化学困生的重要外部条件。小学生的学习，家校协同教育显得尤其重要。对于学困生的家长，我们更要多些理解，他们其实心里比谁都焦急，教师过多的抱怨和指责只会让家长和学生对教师敬而远之，遇到性急的家长或者会对孩子大声呵斥或对孩子大打出手，更让孩子心怀怨恨而产生厌学情绪。教师要教会家长基本的监督、指导方法，同时寻找孩子的闪光点，用激励的方式去引导，养成好习惯。
(2)因地下管线众多，业主又无法提供详尽的资料，在开挖过程中难免会损坏一些现有管线、电线电缆等现有设施，一旦损失则需要相关部门派人配合修复才能继续施工。
(3)道路恢复等级提高。承包商在每段管线开挖前都做了先决条件调查，依据合同在管线敷设完成后应恢复至原状，但道路部门在接收道路时经常提高要求，或是增大修复的面积，或是提高道路等级。在承包商对此予以拒绝的时候，业主往往援引合同“符合当地法律法规”使承包商执行，就争议部分导致的个别路段延迟修复，道路部门经常拒绝给予其他道路的开挖许可。
2.4 项目环境
2.4.1 地下石方量巨大
同时又给出出不同中心埋深进行，假设异常体质量m=200(小质量)，x0=100，中心埋深z0=70m，对式(13)进行成像，得到图5b。然后，再给出中心埋深z0=150 m，假设异常体质量m=200(小质量)，x0=100，其他条件都不变，成像结果图5c。
因该项目业主无法提供完整而详细的地下管线设施相关资料，在开挖过程中对地下现有管线及地下设施造成破坏以及引起管线变更带来工期延误及费用损失的情况都属于不可预见的物质条件。按照FIDIC通用条款解释，承包商有权利就因此造成的工期延误和费用损失向业主索赔。但是，该项目合同专用条款已将费用索赔条款取消，使承包商丧失了就此向业主索赔费用的权利。
2.4.2 雨季施工效率低
管线敷设施工受天气影响巨大。项目所在国每年有两个雨季，大概持续4个月时间，在此期间施工效率严重降低。而且，当地土质不好，在雨季开挖后诸多地段存在“流沙”状况，容易出现塌方现象，需要安排合适的支护措施才能满足安全施工要求。另外，因雨季土壤含水量较大，对管线敷设回填后往往达不到要求的压实度，经常由于出现道路塌陷而遭到投诉。因此，雨季期间的实际施工效率受到严重影响，现场的施工条件超出了承包商对于雨季施工降效的预期。
2.4.3 空间狭窄
2.3 施工安全与效益的关系施工企业存在的目的是要创效益，不创效益的企业必然走向倒闭。然而效益是人创造的，不维护好人的安全何谈效益，人不安全谁去创效益?人是世界上第一可宝贵的，是社会生产力中最活跃的因素，而建筑施工安全就是要维护人的正当、正常、正确的生产劳动，进而创造效益。施工现场发生事故有直接损失和间接损失。直接损失往往是看得见的，而间接损失是一种潜在的常常是情绪化了的，不仅将影响企业创效益，而且由此又可能引发祸不单行的恶性循环。
2.1.3 基础资料不全
3 基于合同管理的进度风险应对措施
因国际工程承包商在项目现场管理过程中要承担高昂的管理费等间接费用，进度拖延带来的后果便是利润的损失甚至是合同的亏损。工程总承包项目一般都采用固定总价的合同模式，只有出现业主增加工作量、更改流程、提前工期对项目有较大影响的变更时才会调整合同总价[2]。一旦合同延期，承包商要按照合同承担高昂的工期延误罚款，而即使是业主原因导致的工期延期，工期延期获得了批准，因延期产生的所有费用也一般由承包商承担，所以总承包进度控制从某种意义上来说就是对合同成本进行控制，降低合同亏损的风险。
由上文中工序任务与质量项的关系可知，非质检类工序不对应质量项，而质检类工序对应一个或多个质量项，这些关系可以通过“任务视图节点与质量视图节点之间的关系”得出，因此不再给出。
项目所在地区的地下石方较多，被称为“石头城”。项目管线敷设地区贯穿城区内五大主要公路，沿线建筑物较多，人口密集。同时，该市正在发展之中，与项目同期施工的还有当地公司承建的道路及其他管线、线路工程，施工交叉作业面较多。
基于上文介绍的项目进度风险因素，结合项目实际执行过程中发现的合同方面的不足，可采取以下合同管理措施应对国际市政工程项目进度风险。
3.1 加强索赔条款，着重费用索赔
因当地安全部门对炸药的使用管理非常严格，炸药量经常奇缺，分包商进行控制爆破的炸药量常常得不到满足，分包商之间偶尔可以互相借用，但是长期来看仍在一定程度上影响了工程进度。
海明威在其创作中一直遵循年轻时形成的“电报体风格”，在其作品《午后之死》中也正式提出了他在创作上的“冰山原则”。海明威以冰山为喻，表达了作者只应描写冰山露出水面的一小部分，而隐藏于水下的则应该通过文字的延伸由读者去想象补充这一主张。本文通过解读《老人与海》，分析小说的文体风格及人物塑造来探究“冰山原则”的独特之处。
另外，合同中还提到由于业主执行其义务对承包商造成延误或费用损失，承包商有权就该延误要求一定期限的工期延期，但是没有提到费用索赔。在合同“业主要求”中提到，由于损坏电缆复原工作而延误的时间应计算到承包商的工期中，承包商的误工损失和成本将用合同中的不可预见费予以补偿，但是实际上本项目合同价组成并没有包括不可预见费这一项。
综上，业主将该项目合同中因业主原因导致的工期延误及费用损失的索赔范围仅限定于工期索赔，意味着即使承包商获得业主的工期延期许可，但因此产生的任何额外费用仍全部由承包商承担，这对承包商显然是不公平的。费用索赔条款的缺失降低了对业主履约的约束和督促作用，所以才造成业主在清理障碍物、协调私人领地以及执行配合方面的不足。尽管承包商获得了一年的工期延期许可，但不论是当局及当地居民等第三方的原因，还是业主履约缺失的原因，所有因此带来的费用损失都只能由承包商自行“买单”。
因此，承包商在项目签约阶段应将非承包商原因造成的工期延误带来的费用损失索赔权利明确在合同条款中，以此来约束和督促业主在合同执行方面的履约配合程度，一旦出现工期延误的情况，就可以引用合同条款就费用损失一并向业主进行索赔。另外，就国际市政工程本身存在的诸多不确定性，承包商还应在合同总价中加入一定比例的不可预见费，以抵御项目本身不确定性带来的费用损失方面的风险。
3.2 控制分包合同数量和质量
该项目原本只有两家国内分包商，是通过国内邀请招标形式签订的分包合同，因其对该项目国际工程背景前期调查做得不够充分，项目开工后发现合同部分工作无法实施，总承包商不得不采取紧急措施，根据业主推荐以及已经建立的当地资源找到了几家当地分包商来分担两家国内分包商的工作范围。
分包商数量众多，实力又较弱，所以不论是进度还是质量都无法满足业主的要求，尤其是工作交界面上经常出现无法对接而不得不返工的情况，对于工期及费用都造成了巨大的损失。多家分包商的合同管理带来了大量重复工作，各分包商之间的工作交界面也需要协调，导致总承包商工作效率低下、合同管理压力巨大。
因此，在选择国际工程项目分包商的时候，总承包商应严格考察分包商的资质。因为国际工程不同于国内工程，如果一家单位不能履约，要在短时间内找到另外一家合格的分包商十分困难。基于国际工程项目属地经济欠发达的背景，属地分包商的实力明显弱于国内分包商，因此在选择分包商时要综合考虑国内和属地分包商的素质，尽可能地将关键工作分包给国内有实力的分包商，确保分包合同的履约度。
另外，为提高分包合同管理效率，减小总承包商合同管理工作量，应尽量减少分包商数量，使分包合同管理有明确的重点，同时避免多家分包商在项目执行过程中对于工作交界面的“扯皮”现象所带来的对项目整体进度的影响。
3.3 严格分包合同进度条款
总承包合同规定了何种情况下承包商可以就工期延误或费用增加向业主索赔，分包合同也规定了分包商可以向总承包商索赔的条款以及总承包商可以向分包商进行工期延误罚款的条款。在项目实际施工过程中，业主原因、第三方原因及分包商原因所引起的工期延误最后都会引起总承包商费用的增加。
因业主原因、第三方原因引起的工期延误，分包商理应获得工期顺延，但是如果因前述原因，比如分包商队伍不稳定、效率低下等原因造成的工期顺延，总承包商应在分包合同中规定明确的条款，即使业主批准了一定时间的工期顺延而不会产生工期延误罚款，但是每个分包商就各自合同范围内的工作应按原计划完工，一旦出现因自身原因导致的工期延误，总承包商都应严格按照合同条款进行工期罚款，以此来平衡总承包商因总承包合同工期延误增加的额外费用。
剪纸，一次往往只能剪一张两张，再多了就容易走样，一些画面的细微处难以发挥与表现。王老赏用锋利的刀来雕刻纸张，一次可以刻出许多张，不仅提高了效率，还能把人物的胡须、眉毛，植物的花蕊等细微处表现出来，使剪纸艺术由“剪”到“刻”，产生了一个质的飞跃。他所创建的“三平”——拉板平、刀平和墨石平，更是为这项享誉世界的工艺奠定了基础。
因国内分包商在执行国际工程项目时要承担高昂的管理费等费用，所以其自身在进度控制上做得相对较好。总承包商应将控制重点放在当地分包商的合同管理上，从合同条款和项目执行角度进行严密的事前控制和事中控制，以减少因总承包合同工期延误造成的费用损失。
4 结语
市政工程多属民生工程，社会效益常常高于经济效益。基于国际工程属地国家或地区的政治形态及文化属性，承包商在国际市政工程项目执行过程中要面对多方压力，项目执行存在多种不可预见的情况，相较于其他国际工程项目存在更大的工期延误带来费用损失的风险。因此，国际工程承包商在承接国际市政工程时要深度研究可能影响项目进度的因素及其对费用可能造成的影响，从对外合同和对内合同两方面将工期延误风险转移给业主和分包商，并在项目执行过程中进行严格的索赔管理，确保一旦出现工期延误能够最大限度地将延误产生的额外费用损失降到最低。
参考文献
[1]许国磊.浅论市政工程项目管理的创新与实践[J].城市建设理论研究，2012(19)：2095-2104.
[2]曾琦.N公司EPC工程总承包项目的风险管理研究[D].上海：华东理工大学，2017.
[3]陈赟.工程风险管理[M].北京：人民交通出版社，2008.PMT
收稿日期: 2018-11-10
作者简介 ：
宋扬(1986—)，男，工程师，研究方向：项目管理。
王素洁(1984—)，女，经济师，研究方向：项目管理。
赖尔，本名周丽，作家，曾获中国“五个一工程奖”贡献奖，因其作品长篇魔幻小说《魔法城》而被意少小读者熟知。生活中的她，时而是纵横游戏世界大杀四方的女汉子，时而是独自行走领略各国风情的游者，时而又是咖啡馆里安静读书的文艺淑女……自由洒脱和沉稳睿智这两种特质在她身上得以完美融合。
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