系统地看待建立社会主义市场经济与建立现代企业制度的关系，本文主要内容关键词为：社会主义市场经济论文,建立现代企业制度论文,关系论文,系统论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
内容提要 建立社会主义市场经济与现代企业制度是一项复杂的系统工程，系统论是建设这一伟大工程的方法论。
社会主义市场经济体制是社会主义政治制度与市场经济制度的有效结合，是市场经济制度与现代企业制度的有效结合，是社会主义政治制度与现代企业制度的有效结合。
关键词 市场经济体制；现代企业制度；系统论；政治制度
一 建立社会主义市场经济和现代企业制度需要系统论的思想方法作指导
（一）建立社会主义市场经济与建立现代企业制度不是两个分立的事件和过程，而是一个完整复杂的系统工程。完整性表现为：1.“两个建立”的内容是彼此交叉重叠、不可分割的。产权清晰、政企分开不仅仅是现代企业制度建设的要求，而且也是市场经济建设的要求。产权不清、政企不分导致了国有企业与民营企业、“三资”企业间的不平等竞争，导致了政策的歧视性和特权。这已成为建立市场经济体制的最大障碍。2.“两个建立”是三个不同层次的制度结构，即，社会主义政治制度，市场经济制度和现代企业制度的有效结合。复杂性表现为：1.“两个建立”是“破”和“立”同步进行的过程。“破”就是消解计划经济的旧体制；“立”就是建立社会主义市场经济的新体制。2.“两个建立”是社会权利的结构调整和再分配，触及全社会各个阶层的切身利害关系，难度之大、工作之复杂非同寻常。搞好“两个建立”不仅需要各级政府的胆识和勇气，更需要系统地看待“两个建立”的关系，把“两个建立”当作一项整体的社会系统工程来组织实施。
（二）系统论既是系统工程的基础理论，同时也是研究和解决复杂问题的基础理论。
系统论认为，复杂性可从对象系统内部各要素之间的相互作用，同阶系统之间的相互作用，低阶系统与高阶系统之间的跨层次相互作用予以把握。
二 社会自组织系统
（一）思路
按系统论关于复杂性的观点，“两个建立”的复杂性可从企业内部各子系统及其要素间的相互关系，企业与企业、企业与家庭或个人之间的相互关系，企业及其子系统与市场和政府之间的相互关系去把握。
（二）社会自组织系统的构成要素及其关系
按上述思路，社会可视为由政府、企业、市场和家庭（或个人）构成的复杂的自组织系统，其自组织机制是：企业从要素市场上买进（支出现金）劳动力、土地和信息并借入信贷资本，通过生产转换成产品、服务和信息，输向产品市场，在此销售给家庭或个人：家庭通过消费生产出劳动力——人力资本、储蓄和土地并输往要素市场，在此出售给企业。这是一种类似于M ·艾根所描述过的生物大分子那样的超稳定的具备自我协调和自我修复功能的超循环自组织系统。政府在其中起着稳定、协调和修复的作用——通过创造并维持秩序，提供安全保障和公共服务而进行。
社会系统中各要素间的关系分别是：政府与企业的关系；政府与市场的关系；政府与家庭（或个人）的关系；企业与市场的关系；家庭（或个人）与市场的关系；企业与家庭（或个人）的关系。这些相互耦合的关系构成了社会自组织的协调机制。
1.政府与企业的关系。在社会自组织系统中，政府的职能是社会管理、公共服务和安全保障；企业的职能是配置并生产资源。它们的关系是：政府为企业提供市场交易秩序、生产秩序、安全保障以及必要而周全的公共服务，但不能代替企业配置资源、组织生产和经营；企业向政府缴纳所得税及其他税，以支持政府有效地履行各项社会职能。
2.政府与市场的关系。市场的职能是引导资源配置、实现资源交换、决定收入分配。市场本身具有自我调节的功能和作用。生产组织之间、生产组织与人们的生活需要之间，以及在收益的最终分配上，市场均能自动地调节。当竞争过度时，市场将效率低下的生产组织排挤出去；当出现垄断时，更多的生产组织将参与市场竞争。当生产组织偏离人们的需要时，价格机制将改变生产组织的行动方向。当某些职业的收入过高或过低时，人们通过职业选择自动地调整就业结构，以改变其收益状况。只要政府不人为地介入或改变市场自然竞争的性质，市场就能自动地协调资源和收入的分配。政府干预市场最主要的理由是市场失灵。信息的非对称分布、不完全性和传递时滞是造成市场失灵的主要原因，但这并不提供、更不是支持政府干预市场的充分理由。因为政府并不比企业家获得的信息更完全、更快更直接。而只要时间足够长，政府、企业和市场都能消除信息的非对称分布。比较之下，市场自动调节机制和企业内外灵敏的信息反馈网络比政府迟钝的反应来得更快。政府干预市场的第二个理由是，市场导致收入不平等，这个理由也不成立。因为适当的收入差距是市场刺激经济增长的原动力。市场竞争制度要求厂商采用成本最低、效率最高的生产技术。如果劳动者个人能力的增长不适应生产技术增长和更新的要求，自然就被淘汰并成为低收入者或失业者。政府防止两极分化的有效措施不是介入市场的自然分配机制，而是利用其本身的收入转移支付制度为他（她）们提供必要的生活保障金与培训和再就业的机会，以防止出现不稳定的情况。所以，政府与市场不是替代而是互补的关系。政府能为市场做的工作是：第一，规范市场交易行为，建立公平竞争的市场秩序。第二，建立健全监督保障体系，以防止坑、蒙、拐、骗的欺诈行为。第三，政府是市场交易的裁判者。法律仲裁是市场交易体系中不可缺少的组成部分。公正有效的法律仲裁是市场经济秩序的政治基础。第四，保持社会稳定。社会不稳定，正常的市场经济秩序就会受到破坏。为此，政府必须，第一，吸收社会各阶层的代表参与政治协商，建立利益冲突的自动协调机制，以解决社会冲突和矛盾；第二，建立社会保障体系和再就业工程。
尤其需要指出的是，受传统计划经济体制和经典教科书对市场偏见的影响，在如何建设社会主义市场经济这个问题上，仍有许多人倾向于贬低市场、夸大政府作用，主张用控制市场的办法来塑造市场经济的秩序，这实在是空想。用控制的办法搞市场经济只能给政治权力介入市场交易提供合法的依据，并最终导致市场秩序的混乱。
3.政府与个人（或家庭）的关系。政府通过立法规定个人如何参与政治决策，参与企业生产，参与市场交易和其他社会活动；同时通过法律的或政治的手段协调个人间或集团间的冲突和矛盾，刺激人们参与社会经济系统的交往活动并从中获取更大的收益。概括地讲，政府为人们所做的工作就是：秩序、安全、生活保障和公共服务。人们为政府所能做的是：通过民主参政影响政治决策，缴纳个人所得税和遗产继承税，改进并提高政府管理和服务效率。
4.企业与市场的关系。二者是互补而非替代的关系。市场价格信号引导企业配置资源，企业的增量产出反过来扩大交易的范围，促进市场繁荣，这是一种双向的耦合关系。
5.家庭（或个人）与市场的关系。每个家庭和个人通过消费而生产的劳动力、储蓄和土地进入要素市场被企业雇佣或租用。
6.企业与个人（或家庭）的关系。企业与个人通过市场契约而发生消费关系和雇佣关系。物质生产和人口生产由此得以平衡。这种平衡是国家稳定和繁荣的基础。只要国家意志不介入市场交易过程，两种生产就能实现自动平衡。
三 建立社会主义市场经济体制的基本内容
（一）建立社会主义市场经济体制的基本要求
社会主义市场经济体制是社会主义政治制度与市场经济制度的有效结合，是市场经济制度与现代企业制度的有效结合，是社会主义政治制度与现代企业制度的有效结合。
社会主义政治制度的基本内容是：第一，国家的一切权力属于人民，属于除了剥夺政治权利外的每个个人。人民当家作主人是社会主义的最高法则。第二，国家的所有财产均属于人民，即属于中华人民共和国内的每个公民。第三，解放和发展生产力是社会主义的根本任务。第四，消灭剥削，消灭贫穷，消除两极分化并最终实现共同富裕。
社会主义市场经济制度的基本内容是：第一，物质利益原则。物质利益是社会经济发展的原动力。第二，公平竞争原则。参与市场交易的每个经济主体享有平等的交易权利和交易机会，并按供求法则进行公平竞争。第三，统一开放原则。严禁分割市场，消除地方保护主义和贸易壁垒；各地区间的市场应相互开放，全国按统一标准规范运作，并考虑与国际市场接轨。第四，资源的高流通性原则。资源的自由流通，是市场准入和退出的要求，是市场引导资源配置的客观要求。第五，竞争有序原则。市场需要严格规范、强力监督才能形成秩序。
现代企业制度的基本内容是：第一，产权清晰。企业的每一部分资产均要有具有民事行为能力的自然人作为它的所有者。企业里没有无人所有的公共财产。第二，权责明确。必须承认所有者、经营者和雇员是企业中具有平等地位的利益主体。他们之间的责、权、利关系必须以契约的形式界定，而不能以政府行政权力界定。第三，政企分开。政府和企业处于不同的社会层次，具有不同的社会职能，二者不能混同，这是市场经济和社会自组织系统的基本要求。第四，管理科学。这是企业配置、变换资源的效率要求，只要不违法，一切有助于提高企业经济效益的手段都可以使用。
第一个有效结合的要求是，1.设置民主的政治决策程序，以使社会各阶层的代表参与政治决策，共同协调各方立场，从而达到减少冲突，增进团结和合作，保持社会稳定，促进社会发展的目的。2.以立法的形式承认并保护每个公民的私有财产。保护公民私有财产不受侵犯是产权清晰和市场有效运作的法律要求。3.重新界定各级政府的事权范围，建立与市场经济体制相适应的财政支出体系，重点是建立健全社会保障体系和收入转移支付制度，以消除两极分化，保持社会稳定。4.以解放和发展生产力为目标，坚持“三个有利于”的改革标准，尽快消解旧体制，建立新体制。5.加快立法速度和执法监督，以法制手段建立和维护社会主义市场经济秩序。6.对各地方性法规和政策进行司法审查，撤消一切防碍公平竞争，推行地方保护主义的法规政策。7.建立与社会主义市场经济体制相适应的政治意识形态。
第二个有效结合的要求是：1.变国有制为分级人民所有制。2.变部门管理为行业管理并坚持行业管理民办的方针。3.统一市场，公平税负。4.禁止各级政府投资办企业，公益性事业例外。5.为企业营造良好的经营环境：（1）宽松的融资环境；（2）人员自由进出；（3 ）自由投资；（4）健全的社会保障体系；（5）优良的公共服务和基础设施等。6.建立健全各类企业，尤其是现存国有企业的法定监督体系（包括社会监督子系统）。7.取消各种歧视性的不平等的法规和政策。
第三个有效结合的要求是，：1.产权安排与政企分开。（1 ）成立既独立于政府又独立于人大的人民资产托管局。各级托管局负责本辖区全民资产的保值增值并对各级人大报告其资产保值增值状况；各级托管局的领导人选由各级人大常委会任命；各级人大对本辖区的全体所有者负责。（2）各级托管局之间不存在财产隶属关系和行政管辖关系， 它们之间是市场经济关系。（3 ）各级托管局将其全民资产量化到该辖区某一时限上的每个人头上并颁发股权证。（4 ）每年由各级人大决定股金分红和再投资比例，或再投资部分从社会募集以改变当前均衡的股权结构。（5 ）通过股权买卖将托管局均衡的全民资产结构逐步改造成非均衡的结构。当其股权结构发生根本性的变化后，托管局就不再对人大负责而通过重新召开股东大会对股东大会负责，此时托管局就变成一个新型企业集团的董事局。（6 ）各级托管局内部设置专业投资委员会负责各行业新增资本投资。（7 ）各级托管局负责任命本级各类企业的董事会和董事长的人选。这样就解决了所有者代表缺位、代理链过长和政企不分三个问题。2.权责明确与管理科学。（1 ）上述产权安排有三层“委托—代理”关系：a.每个所有者与人大代表之间：b.人大代表与托管局领导之间；c.托管局与企业董事和董事长之间。其中，a、b关系是政经合一的委托代表关系，c是单纯的经济契约的关系， 即托管局领导与其所属企业的经理可通过谈判达成一种雇佣委托代理的契约关系。（2）经理与其员工之间是一种雇和被雇的契约关系。（3）托管局领导、经营者、劳动者三方达成的两种性质不同的契约关系必须具备激励和约束的功能才能产生工作成效；同时这两种契约关系构成企业最基本的组织制度。（4）必须用科学的方法解决激励与约束的计量问题， 以保证企业制度的产生效率。（5）在契约关系不起作用的地方， 要充分发挥职业道德和企业精神的作用。
（二）实现三个有效结合的具体政策措施
实现第一个有效结合的措施是：1.政治体制改革要与经济体制改革同步配套进行；2.合理分配社会各阶层人大代表的名额，以建立利益协调的政治机制；3.调整现行法律，为公民个人产权的合法性提供法律保障；4.完善与市场经济秩序有关的各项法律并加强执法监督；5.加强全国人大法律委员会的工作，撤消一切妨碍市场按统一、开放、公平、竞争、有序原则运行的各种法律、法规和政策；6.倡导一切能提高工作效率、改进工作质量的职业道德，设计并宣传那些能促进政府转变职能的新思想和新方法等。
实现第二个有效结合的措施是：1.清产核资，各级政府把原“国有资产管理局”独立出来并更名为“人民资产托管局”；2.各部委、各厅局的部分人员，全部或大部分企业转移到人民资产托管局，成立相应的专门投资委员会；3.扩大并完善股票和证券市场；4.划开政府公职人员与企业管理人员，取消现行政企不分的统一的干部管理制度，将其适用范围限定在政府公职人员之内；5.政府借此精简机构，转变职能，明确为企业和公众服务的方向，实行服务承诺制度；6.改变财政支出的方向和方法，重点扶持建立健全各类社会保障系统；7.加快建立和完善各类社会监督系统，比如，质量、免疫、环保等检测和监督系统以及生产许可证制度，律师、会计事务所、新闻监督等等；8.理顺银企关系，健全融资渠道；以及其他相关的配套措施。
实现第三个有效结合的措施是：1.所有者、经营者、劳动者的基本经济关系由法律界定，具体细节由各方谈判达成；2.各级托管局要本着高效精干的原则组建；3.各级托管局要造就现代企业家队伍，建立健全企业家及管理人才的培养、选拔、监控和解聘制度；4.根据各行业特点建立各项科学的内部管理制度。
Viewing the Relationship between the Establishment ofSocialist Market
Economy
and
Modern
Business
SystemSystematically
Liu Li Deng Zhouping
(Staff's College of Sichuan Petroleum Administration)
Abstract
It is a very complex system engineering to establishsocialist market economy and modern business system. System theory is the methodology to establish this great project.Socialist market economic system combines socialist politicalsystem with market economic system,market economic system with modern business system and socialist political systemwith modern business system effectively.
Key words market economic system; modern business system ; system theory; political system
本文1996年9月24日收到。