中国专利申请量比较分析，本文主要内容关键词为：专利申请论文,中国论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
专利的国内外申请量与批准量，可以从一个侧面反映一个国家或地区的创新能力、科技水平和市场化程度，是衡量科技产出和知识创新的一项重要指标。因此，开展专利软课题的研究，分析专利的申请状况，对于总结经验、展望知识产权的发展态势、提高专利管理水平、制定专利发展规划和战略对策，都具有十分重要的意义。本文基于软科学研究的基本方法——比较分析法和实际数据，对近年来中国专利申请的态势和国内外专利申请的状况作一比较分析。
一 中国专利申请的态势
自1985年4月中国实施专利法以来，以专利、商标、版权为三大支柱的知识产权法律体系已基本形成并日趋完善，特别是近年来，我国专利事业迅速发展，呈现出一些新的变化趋势。
1.专利申请量逐年增长，但年增长率下降
1985～1998年，我国专利申请量逐年增长，从1985年的14372件增加到1998年的121989件，年平均增速为18.61%，到1998年底累计申请专利861506件（至1999年5月底累计申请专利904366件）。在三种专利中，发明专利技术含量高，其申请量与授权量表征一个国家或地区技术发明的能力和水平，我国发明专利申请量在1985～1989年专利法实施初期所占比例较高，1989年后进入稳步增长阶段，14年间发明专利累计申请量238370件，累计占专利申请总数的27.7%，年平均增长12.41%。实用新型专利申请量所占比例一直居首，14年间总共申请467827件，累计占54.3%，年平均增速为22.3%。外观设计专利累计申请155309件，占18.0%，年平均增长36.58%。总体来看，中国三种专利的申请量均逐年增长，其中外观设计专利申请量增幅最大。
在专利申请总量逐年增长的情况下，也应看到近年来增长速度下降的趋势。1996～1998年专利申请总量分别比上年同期增长23.71%、11.17%和6.81%，即1998年的增长速度在1997年下降50%的情况下，再降40%。从申请结构上看，国内外及三种专利的申请量增速均体现了这一趋势。
2.国外专利申请活跃
1993年实行新修改的中国专利法以后，来自国外的专利申请持续活跃，由1992年的5347件增加到1998年的25756件，增长482%，六年平均增长31.89%。但由于受金融危机和世界经济形势的影响，近两年特别是1998年国外申请增速明显减少（1998年增长仅为6.7%）。国内申请量增幅平稳，由1992年的61788件增至1998年的96233件，增长158%。但从绝对量来说，国内申请占绝大多数。不过来自国外的申请量比例由1992年的8.0%上升到1998年的21.1%，而国内申请量比例有所下降。
3.非职务专利申请占较大比例
在三种专利国内申请量合计中，非职务申请量占绝大比例，各年均超过65%，而职务申请量小于35%。在国内外三种专利申请总量中，非职务申请也超过60%，职务申请小于40%。这也是我国专利实施率较低的原因之一，因为非职务专利的实施更缺乏条件。但从总的趋势看，近年来国内申请中非职务申请量正逐年缓慢下降，而职务申请量正逐步上升。
4.专利申请在各技术领域的分布基本稳定
近年来我国受理的专利申请在各技术领域的分布基本上保持稳定。按国际专利分类，我国的专利申请中，A类（人类生活必需：农、轻、医）所占比重最大(27%)，其次是B类（作业、运输，22%）和C类（化学、冶金，8%），而D类（纺织、造纸）比重最少(1.8%)。1993年实施新修改的中国专利法和实行对医药、食品和化学物质的专利保护后，我国A类和C类有关领域的发明专利申请量有所增长，当年A类中的发明专利即由八大类中的第二位上升到第一位。
5.工矿企业是职务专利申请的主体，而科研单位及高校对专利仍然冷落
在国内职务专利申请量中，工矿企业已成为专利申请的主体，其所占比例逐年增长，从1991年的49.9%（占总量的14.0%）上升到1998年的84.8%（占总量的22.3%）。当然，我国企业专利申请量与发达国家还有相当大的差距，1998年我国企业申请量前八位平均为198件，最高的海尔集团也只有418件，而同期美国企业前十位平均为1482件，仅IBM公司就有2657件。
科研单位和大专院校所占比例逐年减少。在1991～1998年间，科研单位在职务申请量（或总量）中所占比例由1991年的16.9%(4.8%)降至9.0%(2.3%)；大专院校由12.1%(3.4%)降至4.5%(1.2%)。两大科研主体对专利的冷落与我国现行成果管理制度有关，社会上普遍存在重成果轻专利的现象。据连续四年专利申请量居全国之首的广东省1998年统计，该省两大科研主体年专利申请量累计仅占2.4%，有超过半数的科研单位和大专院校年申请量为零。我国的"863"计划也只申请了200多件专利，而撰写的论文数量是专利数的81倍。这说明我国科研单位和大专院校的科研能力和水平尚待提高，专利急需学术和市场的承认。
二 专利申请量的比较分析
1.专利申请总量的国际比较
据1993年世界知识产权统计年鉴，我国当年专利申请量与世界前三位国家专利申请量排位比较情况如表1所示。从表中看出，中国专利事业自1985年实施专利法以来，进展很快，实用新型专利申请量1993年世界排名第二，外观设计专利申请量居世界第四位，但表明一个国家创新能力、科技实力与水平的发明专利申请量仅排名第24位。而日本、美国、德国甚至韩国不但专利申请量居世界前列，而且也是发明专利和向国外申请专利的大国。
2.专利的国内和国外申请量结构比较
中国专利申请量中，国内申请占绝对比例(80%)，但国外申请受理量逐年增加。发明、实用新型、外观设计三种专利在国内和国外申请量中的比例结构有很大差距。我国受理的国外专利申请中，发明专利占绝大多数，达82%；而受理的国内专利申请中，实用新型占大多数，为63.1%，发明专利比例很小，仅为14.5%。在90年代初期，国内外发明专利申请量比为64:36，而1997年和1998年均为38:62。从1999年3～5月份的申请结构来看，发明专利比例有所下降（为13.3%），外观设计比例上升（为35.6%）。这从一个侧面反映了我国的创新实力和水平与发达国家尚有较大差距。
3.向国外申请专利的比较
一个国家或地区向国外申请专利的多少，是一个国家或地区创新能力的体现。中国自1987年开始向国外申请专利以来，其申请量虽逐年增加，但数量很少。近五年平均每年不足200件，最高的1995年才达到224件。据联合国科教文组织《1998年世界科学报告》，我国在欧洲申请的专利数仅占世界总数的0.1%，在美国申请占0.2%。我国向国外申请的数量与国内申请的比例很低且逐年下降，1991～1996年向国外申请与国内申请量之比分别为0.4%、0.24%、0.28%、0.26%、0.32%和0.23%。
目前，几个专利大国向国外专利申请量与其国内申请量的比例分别为日本17.5%，英国79%，美国103%，德国127%，法国145%。而中国仅为0.23%，可见，中国向国外申请的专利量还太少，与专利大国法、德、美、英等差距很大，与亚洲的日本也相差五六十倍。与此相反，美、日等国在华申请专利却保持了较大的数量和增长率，这显示了美、日企业的对华战略态势。
4.职务与非职务专利申请量的比较
中国专利申请无论从总量还是从国内申请量上看，都是非职务申请占大多数，但受理的国外专利申请中，职务申请占绝对多数。表2给出了1995年三种专利的职务与非职务申请受理状况（资料来源：中国科学技术指标，1996）。
由表2可见，三种专利国内申请量中，除了外观设计外，非职务申请量均超过职务申请量，而受理的国外申请中，非职务申请比例很小。这说明中国专利申请中，执行本单位任务或主要利用本单位物质条件完成的发明创造比例太低，从一个侧面反映出激励知识生产与创造的机制、政策、制度尚需完善。
5.几个典型国家实用新型与发明专利的申请量比较
几个典型国家国内申请中实用新型与发明专利申请比例见表3。表中选择了五个国家，即中国、韩国、巴西、日本和德国；对应五个时间段（与专利立法年之差，其中我国为1995年数据，其他为1988年），即分别为10年、27年、43年、83年和97年。从中可以得出这样的结论：从专利立法年开始，随着时间的推移，实用新型专利占本国专利申请的比例将逐渐降低，而发明专利占本国专利申请量的比例将逐渐上升。可以概括判定，发明专利比例超过实用新型，大约需要50年左右的时间。
6.知识产权保护状况总体比较
《中国国际竞争力发展报告(1997)——产业结构主题研究》一书提出的科学技术国际竞争力的比较分析包括五项指标。其中，知道产权保护状况指标由授予国民专利件数、授予国民专利件数年均增长率、国民在国外获专利件数、每10万居民持有有效专利件数、知识产权保护程度五项分指标构成。中国知识产权保护状况在46个参加比较的国家和地区中名列第29位。1997年我国授予国民专利件数不到日本的1/50，美国的1/35，排名第13位，但高于印度、智利、马来西亚等多数发展中国家，与新兴的工业化国家韩国及我国台湾省存在明显差距。国民在国外获取专利件数相当于美国的1/480，德国、日本的1/370，在有记录的总共39个国家和地区中，排名第29位，略高于印度、新加坡、智利等国，与韩国和台湾省也相差较多。
三 结论
通过对中国专利申请状况的分析，我们可以得出如下结论：
1.中国专利申请量逐年有较大幅度增长。到目前为止，我国专利申请总量已突破90万件，授予专利权也已超过45万件。专利申请量的年增长率远高于国内生产总值(GDP)增长率。另外，从近几年的专利申请状况看，三种专利申请量所占的比例日趋合理。1998年发明专利申请量已占29.5%，高于累计比例；实用新型专利申请量已由最高年份的66.6%降至42.1%，外观设计专利申请量由最初几年的不足10%，上升到28.4%。这一趋势表明，我国专利申请的技术水平不断提高。
2.我国专利事业与发达国家相比还有很大差距，主要表现在发明专利申请比例还不高，向国外申请专利太少且占国内申请量的比例正逐年下降，科研单位和大专院校的科研潜力尚未完全发挥，知识产权保护状况的国际排名较为靠后，对发明创造实行成果和专利双重管理的体制有待改革，专利激励机制尚需建立和完善，专利审查期过长和专利保护不利问题有待加强。
3.建立国家创新体系，广泛开展创新活动，宣传、贯彻专利法，加强知识产权保护以及积极开展专利软课题的研究，对于中国21世纪的发展至关重要。