摘要：建设项目工程索赔管理是建设工程项目管理的一项重要内容.本文基于业主视角，从索赔证据的作用、要求和特点等方面，阐述了索赔证据的管理。
关键词：业主；索赔；关键环节
1 引言
建设项目工程索赔管理是建设工程项目管理的一项重要内容。随着我国建筑市场逐步国际化，无论是对承包商还是业主来说，工程索赔管理的意义及作用日益明显和突出。因此，业主必须做好工程索赔事件关键环节分析，才能有效进行工程索赔管理，提高业主合同管理能力。
2 承包商索赔成立条件审查
根据索赔的定义及合同规定，承包商工程索赔成立的基本条件有三个：一是索赔事件是非承包商原因引起的（可能是业主原因或第三方原因）；二是索赔事件已造成了承包商实际损失的客观存在；三是承包商已按合同规定的期限和程序提交了索赔意向通知、索赔报告和相关证明材料。
2.1业主在索赔事件中的责任分析。承包商索赔权成立的首要条件是索赔事件非承包商原因产生。业主按照施工合同条件规定需承担的责任有两种：一是业主违约责任。业主违约一般表现为没按规定履行合同要求，如未按合同约定提供现场施工条件、未按规定时间符合份数要求的设计图纸、未及时获得工程施工各项许可批文、没按约定提供设备材料、没及时进行工程款支付等。二是业主应承担的风险。按照合同规定业主应承担合同风险、技术风险、环境风险及不可抗力的社会（如战争、叛乱、罢工、政策变化等）风险等。
2.2承包商承担的实际损失分析。当承包商因干扰事件蒙受的实际损失客观存在时，索赔才有可能成立；但不是每个干扰事件都会给承包商造成实际损失，如非承包商责任的影响并未导致施工成本的额外支出或关键线路的工期延长，索赔条件就不成立。
2.3索赔申请提出的时限要求。承包商索赔要求的提出必须符合施工合同约定的有效时限规定，否则即使上述两条要求满足，该索赔仍不成立，业主有权拒绝受理。
3索赔证据证据
证据材料作是索赔文件的重要组成部分，是索赔要求及索赔值计算的主要支撑，直接影响索赔要求的成功实现。如果索赔报告中，证据不足、证据无效或没有证据，则索赔要求不成立。业主应严格审查索赔证据以反驳承包商的索赔要求。
从招投标活动开始，到合同签订、工程施工、竣工验收及工程结算全过程产生的工程记录资料都有可能成为索赔证据。业主应建立相应的建设项目管理系统，收集完整、真实的工程施工记录，进行分门别类的信息系统管理。这不仅有利于项目信息的流畅沟通，还能及时收集干扰事件相关信息，准确把握索赔有限时限，合理反驳承包商索赔要求。索赔证据要求真实、全面有序、具备法律效力、具有时效性。
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4 索赔报告审查
4.1对合同引证部分的审查，是业主处理工程索赔的关键环节之一，它决定了承包商提出的索赔要求是否有效。由于业主方和施工方合同立场、建设项目管理最终目标的区别，双方对合同某些重要条款的解释肯定存在差异，所以当承包商引证重要合同条款时，业主可以要求承包商在索赔报告书中做详细的论证叙述，并引用有说服力的证据资料，以强化其索赔依据。业主方索赔报告审核人员应熟悉合同各方面条款，善于利用合同条件、技术规范、工程量清单等索赔的法律依据，才能对承包商的索赔要求成立进行合理判断。
4.2索赔费用计算和工期延长论证部分
（1）对于不同原因引起的索赔事件，其索赔的具体费用内容不完全一样，一般都可归结为人工费、材料费、机械使用费、分包费、施工管理费、利润、税金、保险等。业主审核承包商索赔费用时，应首先注意判断承包商采用的计价方法是否合适，有没有反映索赔事项的特点及掌握的证据资料；其次，应注意每项开支的合理性，并可要求承包商对相应的证据资料的名称、编号进行解释和标注。
（2）工期延长论证。业主方在对工期延长进行审核时，应要求承包商对计划工期、实际工期、修改工期、顺延工期等进行详细阐述，并提供完整、有效的索赔证据予以证明和计算参考。工期论证主要有横道图表法、关键线路法、进度评估法、顺序作业法等方]。
5索赔值计算
索赔值计算是工程索赔管理的又一个关键环节之一，它直接关系承包商索赔要求实现的程度。业主应结合索赔证据和工程实际，以合同条款为基础，重点审查索赔值计算的周密性、计算方法合理性、各种计算基础数据的依据性，根据业主方工程成本控制实际情况，对承包商提出的索赔值。工期索赔的计算常用方法有网络图分析法、比例计算法和其他计算方法；费用索赔包括最常见的工期拖延、工程变更、加速施工等情况下的费用索赔的计算方法。
6索赔谈判
索赔谈判是业主与承包商正面的较量，是索赔取得成功的重要环节，是双方维护各自利益的最后博弈。为了确保建设项目的顺利实施，即使业主处于索赔谈判的主动地位，但也要在做好成本控制的同时保护承包商履行合同的积极性。业主要注意根据索赔谈判的阶段性特点控制谈判节奏和引导谈判方向：
（1）谈判意向阶段。业主应在明确项目索赔策略的基础上，按照实际损失原则、合同法律原则、寿命周期成本最低原则等对索赔事件进行索赔决策定位后，再进入正式索赔谈判。为了维护己方利益，业主有时会以拒绝谈判、中断谈判、拖延谈判等手段使索赔事件始终得不到有效解决，最终迫使承包商作出让步。
（2）事态调查阶段。该阶段主要是全面分析合同实施过程，整理、寻找证据，重点查清事件真实情况。该阶段业主方应不急于启动索赔审核，多关注责任的划分，不可遗漏重要的事件线索。事态调查应作为阶段的结果以会谈纪要的形式记录下来。
（3）索赔报告分析阶段。主要是分析干扰事件的责任划分。此时事态已比较清楚，责任基本上落实，但由于合同条文解释不一致，双方会因干扰事件对自己的影响及结果而不可避免产生争执。。
（4）解决问题阶段。根据索赔要求，针对双方的调查分析结果，以协商、调解、仲裁或诉讼形式解决索赔问题。最好的谈判效果是双方根据实际损失和责任的划分，协商达成一致意见，有好解决索赔问题。
7.结语
业主对工程索赔事件处理必须把握承包商索赔条件成立审查、索赔证据审查、索赔报告审查、索赔值计算、索赔谈判等关键环节，注意索赔事件处理的程序和原则，将合同法律观点同工程技术、经济管理等观点和方法有机结合起来分析施工问题，更科学合理的分析评价施工索赔。
论文作者:李金凤
论文发表刊物:《基层建设》2016年14期
论文发表时间:2016/11/7
标签：承包商论文; 业主论文; 证据论文; 工期论文; 事件论文; 工程论文; 合同论文; 《基层建设》2016年14期论文;