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中图分类号：B03 文献标识码：A 文章编号：1000-2146(2002)03-0028-05
创新的发生取决于多种因素，是一个系统发生的过程。制度作为创新活动的环境与条 件，对于创新能否发生、怎样发生，起着不容忽视的作用。制度是创新发生的重要因素 。
一
制度是依靠某种力量保证实施与确定人与物、人与人关系以及人在一定环境中行为的 各种规则，“制度包括人类用来决定人们相互关系的任何形式的制约”[1](P4)；制度 是人的社会性存在的显著标志。人在社会交往的历史过程中，依据具体的经济、政治和 文化条件，形成与建立了包含各种形式与内容的制度，用以规范人在社会生产与社会生 活(政治生活、经济生活以至日常生活)中的各种关系与行为；制度表现在社会的各个领 域与方面。制度表达着权利关系：每种制度都外含或隐含着某种契约关系，规定着不同 主体承担的义务和享受的权利关系，提供着主体活动的激励与约束；制度指示出行为导 向：以习俗、律令等形式出现的制度提供了人的活动“应怎样”、“不应怎样”的规范 ，形成了保障社会生产与生活有效运行的人工秩序；制度本身就是某种信息，并且是确 定的信息：制度可以使交往程序化，减少人活动的信息费用与交易费用；制度是外在于 个体又内在于社会的：人无时不生活在有形或无形的制度之中，处于各种层次或范围的 制度空间中，自觉不自觉地遵循或反叛着现存的制度秩序；制度可以是外在的力量，又 可以内化为人的信念：人是在激励与约束的作用下逐步顺应制度的，同时制度包含的理 念又渗透于人的观念，制度作为一种文化在潜移默化地塑造着人的思想与行为。制度作 为社会运行、协调与控制的手段，直接地参与和作用于人的活动及其结果。制度作为一 种传统，是依靠舆论与氛围的压力发挥作用的，经习惯化和社会化而规范着人的活动方 式与范围。制度作为一种律令，借助物质的力量、权力的力量发挥效用、产生强制力， 执行制度需要有相关的实体机构行使监督、强制的权利，实际地干预人的行为。
创新发生于多种因素的综合。在诱导创新的多种因素中，包括技术因素、制度因素和 观念因素。技术因素是创新的物质条件，包括生产力的发展水平、科学技术的发展程度 、生产与社会主体的发育状况、可支配的物力与财力等资源。技术因素又是创新的现实 基础，它因其状况、矛盾和问题提出了创新的要求，它的某项进步扩散至社会成为创新 。技术因素是创新的生产力要素。生产力的不断发展本身就包含着创新，生产力是创新 的基本力量，技术进步往往导致生产力的创新。技术因素是创新的资源空间，它提供了 创新可资利用的物质资源，资源的结构、状况与水平决定了创新可能达到的层次。制度 因素是创新的环境约束，制度对各种关系具有规范作用，对人的行为具有诱导作用，制 度可以激励人的创新行为，也可以抑制人的创新行为。不仅非制度方面的创新要受到制 度制约，而且制度方面的创新也要受到自身状况的制约。观念因素是创新的思想条件， 包括社会心理、意识形态、知识等，其中最重要的是价值观，即现行文化对创新的肯定 程度或否定程度。意识形态也是制度的一种存在方式。人的行为是受思想指导的，人的 观念既是现实世界的反映，又是历史传统的积淀，观念影响着人们敢不敢创新、愿意不 愿意创新。创新意味着风险，风险在不同心理素质的人那里会有不同的反应，敢冒风险 ，敢为天下先就是创新的必要条件。技术、制度和观念等因素都不是孤立地起作用的， 任何创新的诱发因素有主有次、有显有潜，但都不是单一的、惟一的因素作用的结果。 创新理论的线型模式仅把创新的多种来源简化为一种来源——技术推动或需求拉动，并 没有反映出创新发生的复杂性与多样性。创新理论的相互作用模式则同时强调市场与技 术两者对创新成功的重要性，把创新过程看做是一个复杂的通讯渠道的网络，既有组织 内又有组织外的联系，是技术能力与市场需求在创新企业内部的汇合。而创新理论的整 合模式把创新作为研究发展、设计开发、生产等要素同时展开的平行过程，创新是在更 为宏观的层面上的活动，成为一种战略性的活动。技术、制度、观念等因素在创新的发 生中发挥着各自的作用，诸种因素的整合使创新得以实际地发生。技术因素不能脱离具 体的制度、文化条件而发动创新，“技术决定论”是片面的；制度因素不是一种抽象的 、任意的结构，它为创新提供的激励要以现存的技术条件为约束。制度不是万能的，“ 制度决定论”也是片面的；观念因素本身就是技术与制度因素的思想表现，并且随着两 者的变化而变化，仅仅用思想观念来解释创新是不符合历史的。
二
生产力的创新是在一定的生产关系条件下进行的，生产关系表现为一定的经济制度； 生产关系是在一定的上层建筑环境中实现的，上层建筑表现为一定的政治制度与意识形 态制度。制度与创新有着密切的关系，制度是创新的动力机制，对创新起着规范、引导 、激励等作用，既可以促进也可以阻碍创新的发生与实现。创新是制度的产出，制度中 包含着创新发生的激素。在给定的技术条件下，很多创新是制度内生的。不同的历史时 代建立了不同的经济、政治与文化制度，出现了不同的创新频率与规模，表现出有高有 低的创新数量与质量。在同一历史时代比较不同的经济体制，创新对于经济增长的贡献 也有大有小。制度对于创新的作用具体表现在：
(一)制度是既定的关系，引导着人的活动方式及其创新取向 制度是人的各种社会关 系的表现形式，具有相对稳定性与历史继承性。已经确立的制度化的关系，对于后人来 说就是一种既定的关系。该种制度已经渗透于社会机体之中，成为社会运行的轨道与社 会秩序的规范，已经作为一种无形的力量支配制约着人的活动方式(包括思维方式)。制 度能够作为既定的关系发挥作用，是由于这种关系的内容已经成为人的外在与内心生活 的一部分，这种关系能够动用公共资源来保障自身不受到侵犯。人的活动总是在既定的 制度环境下进行的，人不能随意选择自己的社会关系。人的活动具有主动性，但“是在 一定的物质的、不受他们任意支配的界限、前提和条件下活动着”[2]。人在活动之前 以及活动过程中，制度已经作为既定的关系规定与引导着人的活动方式。制度以不同形 式指示着人们“怎样才行”或“怎样不行”，同时也表明以什么样的方式活动才能使成 本较低、效益较高。制度作为既定的关系，本身就成为一种资源，人顺应这种制度就意 味着同时也在利用这种资源，获取制度资源带来的利益。因此，既定的关系在塑造着既 定的人的活动。创新是人的一种活动方式，有主动创新与被动创新之分、自发创新与自 觉创新之分、普遍创新与个别创新之分。在是否创新、在什么领域创新、以什么手段创 新的选择上，人要受到既定的制度关系制约，不能为所欲为。只有当有利于创新的各种 关系制度化、社会化时，创新才能成为主动的、自觉的、普遍的活动方式。
(二)制度是行为的框架，规定着人的活动空间及其创新可能 人只要是社会的存在物 ，就不能没有制度，并用制度来规范与协调人在社会中的行为。有形或无形的制度如同 一条条边界，限制着人的行为方向、活动路线，由此划定了人的活动空间。以习俗的形 式出现的制度是一种约定俗成，它成为道德律令，依靠伦理的力量来约束人的行为。以 条令的形式出现的制度具有强制性，它要求人们执行与服从，它以法律的、行政的、纪 律的力量来保证贯彻。人的活动无不处在种种制度之中，人的活动空间被种种制度所限 定，制度确定和限制了人的选择集合。在制度规定的空间内活动，人会受到鼓励，得到 保护，产生安全感，于是更加严格地遵循这种活动范围，这就进一步强化了制度的权力 。试图越过制度规定的活动范围，就会受到惩戒，产生风险，强烈地感受到制度的约束 力。如果“越界”没有受到惩罚，或者受到惩罚的概率很低，“越界”便成为一种常规 ，说明这种制度的约束力已经严重削弱。制度规定人的活动空间的理想状态，即应当把 制度制定主体的利益与制度执行客体的利益统一起来，给人的积极性、主动性、创造性 以充分的空间，使人的生产力得到充分发挥，向着有利于社会进步的方向发展。创新是 对活动空间有着特殊要求的行为，需要足够的制度支持：制度支持越多，创新的阻力与 摩擦就越小，创新的可能空间就越大。创新的活动空间是一种自由空间，是留待创新主 体开拓的未知与未行空间，制度给予创新的不是创新的内容，而是创新的权利。没有自 由的活动空间不可能是创新的空间。制度可以分担创新的风险，人们并不因为存在风险 而不敢越雷池半步，因为有分担风险的制度保证，这就扩大了创新的空间。
(三)制度是资源的导向，激励着人的活动效率及其创新频率 资源包括人力、物力、 财力等资源，资源的运动不是盲目无序的，而是服从于资源配置的体制。资源是既定的 ，但资源利用的效率、资源所创造的财富却是不定的。制度具有资源导向与转换的功能 ，资源运动在一定的制度体系中会形成各自的流向与效率。制度内含着一定的利益分配 规则，这种规则对人的活动起到激励作用，但激励是正负两方面的效应。当利益规则有 利于资源占有者的积极活动，从而使资源充分运用时，资源运动与资源转化财富的效率 就高；当利益规则不利于资源占有者的积极活动，资源就很容易闲置，资源运动与资源 转化财富的效率就低。制度的导向与转换作用直接影响着人的活动效率，因为人的活动 需要激励。最持久、有效、低价的外在激励来自于制度。制度可以使人勤奋、富于创造 性，也可以使人懒惰，趋于消极性。不同的制度产生不同的激励，因而也产出不同的效 率。创新是资源的新组合，当人在对资源进行新的组合时，就意味着受某种机制的驱使 ，表明某种机制在发挥作用。重组资源显然是有代价的，但人们宁愿付出代价也要创新 ，说明在现行体制下创新的收益大于代价。制度给创新提供的收益越大，收益兑现得越 快，创新的频度也就越快。“创新是给予资源以新的创造财富能力的行动”[3](P31)， 当制度变迁向着有利于创新的方向发展时，人的活动就会越来越多地投入通过创新生产 出更多财富的领域中去。
(四)制度是历史的创造，它改变着人的活动路径及其创新态势 制度是历史的存在。 历史在演变，制度也在随之变迁，没有永恒的制度，只有历史的制度。历史创造出新的 各种制度，也在扬弃陈旧的制度。制度产生于实践的需要并为实践服务。当人的活动内 容发生变化、活动层次提高、活动的复杂性加大时，就会与原有的制度体系发生冲突； 如不变革制度，就会阻碍生产力与社会的正常发展。在历史的演进中总是包含着制度变 迁。制度变迁就是改变制度供给，为满足制度需求而增加制度供给。制度均衡，即制度 供给与需求相适应是相对的，它们总是处于适应与不适应的矛盾运动(非均衡状态)之中 。制度变迁改变了原有的规则，建立了新的规则，确立了新的信息、激励等机制。规则 与机制的改变导致人的活动发生了转向，扭转了原有的活动路径，人们遵循新的规则， 顺应新的机制，以不同的方式从事活动，产生了新的追求目标与价值取向。创新在不同 的制度环境中会产生不同的态势，有创新的弱势与强势，有创新的慢与快节奏。制度变 迁在改变人的活动路径的同时，也改变了创新的态势。
三
制度是具体的、多样的，每种制度都能影响与规定人的行为，都能对人的行为产生作 用。创新是在宏观与微观、政治与经济、生产与生活领域发生的活动，凡是创新发生的 领域都存在着一个制度环境；制度以不同的功能满足着创新活动的需要。舒尔茨(T.W.S hultz)认为，为经济提供服务的制度包括：(1)用于降低交易费用的制度(如货币，期货 市场)；(2)用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度(如合约，分成制，合作社 ，公司，保险，公共社会安全计划)；(3)用于提供职能组织与个人收入之间联系的制度 (如财产，包括继承法，资历和劳动者的其他权力)；(4)用于确立公共品和服务的生产 与分配的框架制度(如高速公路，飞机场，学校和农业试验站)。[4](P253)从制度的功 能角度分析，与创新相关的制度体系主要有：
(一)保障创新主体权利的制度 创新是主体的活动，无论创新主体是以个人还是以团 体形式出现，都有相应的权利要求。只有以制度形式明确界定并保障这种权利，才能使 主体创新有一个前提与起点。创新者首先要获得作为主体的权利，能够把创新的权力、 责任、利益集中于一身，有资格作出创新决策，并有能力为之负责。创新主体还要有允 许创新的制度保障，即允许在一定的约束条件下，主体有权力改变现状，创造新的事物 、行为、关系与规则。人的活动是以一定的时间和资源的消耗为代价的，创新由于需要 新知识的准备、新信息的搜集、更多资源的积聚，所耗费的成本更高。如果创新的预期 收益大于成本，并且这种收益能够得到制度的保证，人们就会积极创新、乐于创新。一 定的制度安排可以起到保证履行契约的作用，保护创新的产权收益。创新是一部分人的 活动，创新会产生外部性，即为非创新者带来益处。为了避免因“免费搭车”而导致创 新动力衰减，需要优先发展一组提高发明和创新的私人收益率的产权制度，产权制提供 了更有效地利用生产要素的激励，并且把资源导向了发明和创新的活动。确立了创新的 产权制度，才能将创新的私人收益率提高到接近社会收益率的水平，形成创新的激励机 制。诺思(Douglass C.North)和托马斯(Robert P.Thovnes)指出：“应当设计某种机制 使社会收益率和私人收益率近乎相等”，“如果私人成本超过了私人收益，个人通常不 会愿意去从事活动，虽然对社会来说可能有利”，“一项专为包括新思想、发明和创新 在内的知识所有权而制定的法律则可以提供更为经常的刺激”。[5](P3-4)如果没有知 识产权制度，创新可以毫无代价地被模仿，也不需要付给发明者或创新者任何报酬，看 上去破除了知识社会化的制度障碍，取消了使用成本，但同时也抑制了知识创新的源泉 ，减弱了向科研投资的动力，鼓励了知识生产的“搭便车”，最终导致了科学进步的效 率和科学应用的效益同时丧失。
(二)降低创新活动成本的制度 创新是主体在不同界面上与多种关系、组织、环境交 往的活动。创新的运行是否顺畅，取决于创新活动中摩擦系数的大小。如果创新资源更 多地损耗于制度因素的障碍或是无制度状态的困境，就会人为地降低创新活动的效率， 增大创新活动的成本，从而抑制创新的发生或增加创新失败的概率。创新要经历一个过 程，在不同环节要经过不同的制度区间。这就要求不同区间的制度相互吻合与协调，不 致于因制度的不一致而使创新在运行过程中出现梗塞与中止。创新的过程性意味着创新 要经历一个或长或短的时间周期。如果制度变换频繁，很容易使创新活动与制度环境的 “磨合期”加长，使创新活动难以适应环境，从而人为地加大了创新活动的成本。因此 ，降低创新活动的成本是制度建设的一项重要内容与指标。降低创新活动的成本，就是 要通过一定的制度安排，降低创新活动的信息费用。信息是交易费用的核心要素，信息 费用越低，创新的活动成本也就越低。信息是创新资源的导向，信息搜集是创新活动的 前提。创新所需的信息，一是通过公共部门的信息供应制度免费向社会提供具有公益性 质的信息(如宏观经济的数据、最新的科技成就等)。这种信息要求及时、完整、准确， 能够使创新所需的信息同时为多个创新者分享，又不增加他们的信息费用。二是通过市 场机制和其他组织途径传播。如果市场体系健全，市场运行正常，市场价格就是传播信 息的灵敏、简洁、低价的制度；通过价格反映出的行情，引导着创新资源的流向。价格 是公开的、也是免费的信息。社会各个领域大都有自己的专业团体、社团组织，每个团 体、组织都有自己传播信息的媒介与方式，这种专业信息的传播制度对于分工条件下的 创新更为重要。三是依靠完善、有效的知识市场交易制度，使创新所需的一部分知识可 以通过合理的交换形式获得。不同的知识类型产生了不同的交易特征与交易方式，理论 知识以符号载体的形式进入市场，技术知识通常以专利或技术产品的形式进行交易，存 于人体内的特殊知识与技能则以劳动力使用权转移的方式传播。世界银行认为，人们获 取信息的方式以及激励他们搜集和获取信息的措施，受到社会组织形式的影响。法规、 社会习俗、体制和政府，都能决定人们获取多少信息以及信息的质量水平(即准确性和 完整性)。提高获取信息的准确性和完整性，主要有验证质量、确保履约、对体制建设 的政策支持等措施。在进行体制建设、解决质量验证和实施的过程中，政府发挥重要的 作用。[6](P72-79)
(三)培育创新文化氛围的制度 在创新文化较为发达的环境下，形成了创新的正反馈 机制。创新文化是创新的经济关系、社会关系和思想观念的总和，凝结为制度，制度是 文化的载体，又成为一种文化氛围。无论是习俗、行为准则、行为规范、法律以及人们 之间的成文不成文的契约，都诱导与改变着人们的创新选择。制度培育着创新文化与创 新精神，当制度文化允许与奖励创新、反对与惩罚保守僵化时，人的行为就趋向于选择 创新、克服保守。因此，有利于创新的制度建设并不仅限于产权及其交易制度，还包含 制度建设的各个领域、各个层面和各种形式。培育创新文化的氛围，可以在各项制度建 设中体现出来。在影响创新文化的制度中，意识形态是一个重要的因素。新制度经济学 的代表诺思认为，新古典经济学关于个人行为的成本收益计算过于有限，未能抓住人们 在决策过程中的一些其他因素，个人效用函数比新古典理论体现的简单假定更加复杂。 意识形态是使个人和集团行为范式合乎理性的知识成果，作为一种世界观，个人用它与 外界协调、使决策过程简化。任何成功的意识形态都必须克服“免费搭车”问题，使人 们不再简单地按照个人对成本收益的算计来行动，使人们相信一种公正的制度只有通过 个人积极参加变革制度才能产生。[7](P47-55)意识形态能降低社会运行的费用，减少 强制执行法律的费用以及实施其他制度的费用。意识形态对于社会领域创新的激励作用 更为重要，因为社会创新需要众多群众的积极支持、自觉参与，甚至做出牺牲。在一定 的伦理道德准则的指引与规范下，会有更多的大众不计代价，不讲回报，身体力行，乐 于奉献，对创新的投入与热情超越个人得失的考虑。没有意识形态的帮助，任何具有社 会变革意义的创新都不可能成功。教育是对人的系统塑造，是一种对人的投资。推动创 新，首先要通过现代教育制度培养创新的人；教育给予人的不仅是从事创新的基本知识 与技能，而且塑造从事创新的必备素质，如创造精神、洞察力、风险意识等。教育培养 的不仅是推动创新的个别人物，而且是创新的社会基础与创新群体。教育对社会进步有 着重要作用，教育的方向、方式与方法也必须与创新社会的要求相适应。邓小平提出： “教育要面向现代化，面向世界，面向未来。”[8](P35)这昭示了教育制度改革的三个 维度：面向现代化，即教育要为经济建设、社会进步服务，跟踪现代科学技术的进展， 培养适应现代化需要的人才；面向世界，即教育要与世界先进水平同步，吸收人类一切 优秀的文化成果；面向未来，即教育要向未来开放，着眼于知识的发展与更新，不断创 新知识，推动社会创新。所以，“三个面向”的新型教育制度理念成为社会创新的伟大 基础性动力。
收稿日期：2001-12-24