法定自查工作开展成效调研与分析
Investigation and Analysis on the Effectiveness of Legal Self-inspection
□ 中国民航管理干部学院 孙佳 张禹/文
长期以来，民航行政机关对民航企事业单位采用“保姆式”监管模式，即监管事项全覆盖和具体到盯人盯事盯岗位。随着民航行业的飞速发展，这种“保姆式”监管模式已经无法满足新形势下的发展要求，亟需深化行业监管模式改革与创新。
2017年12月26日，民航局下发了《关于在全行业推广行业监管模式调整改革的通知》（民航发〔2017〕159号），自2018年起将监管模式调整改革的五项制度正式在民航行业全面推广。新监管模式通过对监管理念和监管实践进行重大变革，有效地提高了行业安全监管水平和能力，对建设民航强国、推动民航行业高质量发展具有极其重要的意义。
企业法定自查制度作为新监管模式的重要改革内容之一，主要是为了解决监管定位不准，企业落实主体责任不力的问题，必将推动企业由“他律”到“自律”转变。法定自查，核心在于依照法律法规开展自我检查。企事业单位根据行业监管事项库，制定单位自查事项清单，建立包括责任人、自查要求、组织方法、发现问题处理程序、自查工作闭环流程和标准等自查工作机制，开展自查并做好自查记录备查。
本文通过系统分析企业法定自查制度的合规性，以内蒙古机场集团、湖南机场集团、新疆机场集团、上海浦东机场及云南机场集团为例，对企业法定自查工作开展情况进行详细梳理，分析自查工作中存在的问题和不足，并提出相应的解决建议或措施，研究成果可为民航行业内企事业单位法定自查工作开展提供经验和参考。
企业法定自查制度的法律依据
《中华人民共和国安全生产法》第三十八条明确规定：“生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并向从业人员通报。县级以上地方各级人民政府负有安全生产监督管理职责的部门应当建立健全重大事故隐患治理督办制度，督促生产经营单位消除重大事故隐患。”这就是开展民航行业企事业单位法定自查工作最重要的法律基础。
此外，民航局将《关于民航单位法定自查有关问题的通告》作为目前开展法定自查工作的主要依据。通过施行问题原因系统性分析、民航单位法定自查等两项制度，构建企业法定自查体系，并首次以行业规章的形式对法定自查进行了规定。该通告主要包含两个方面的内容：一是安全生产自查，即民航企业单位通过采取必要的技术和管理手段，及时排查整改自身存在的安全隐患；二是经营运行自查，即民航企业单位对违反法律法规并可能导致破坏民用航空经营秩序的状态、行为或者存在缺陷的活动进行自我排查。
最后，民航局《民航行业信用管理办法（试行）》、《关于对民航失信主体实施联合惩戒的合作备忘录》等法规文件，也为推行民航行业法定自查工作提供了配套的制度保证。
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企业法定自查工作开展情况
（一）呼和浩特机场
呼和浩特机场作为民航华北地区法定自查试点单位，自2017年起开展法定自查工作，并组建了领导小组，制定了法定自查清单标准。2018年，机场在总结试点经验的基础上，努力提升机制、标准、质量和文化等方面的建设水平，不断修订完善符合性判定标准，推进法定自查工作常态化，通过理解标准、磨合标准、完善特色标准，进而适应标准，深化法定自查工作。
断弧焊时要求收弧稳定有力、不拖泥带水，把焊条端部的熔化残余甩掉，以便于下一电弧的再次引燃，减少焊条沾粘现象。由于镍基材料的熔深较浅，盲目的增大焊接参数并不能起到增大熔深的目的，还会使焊条的电阻更大、更易发红，造成药皮脱落严重，会因保护不良产生气孔等缺陷，因此应选用稍小的焊接参数。
（二）长沙机场
（三）提高发现和消除隐患的能力。随着自查范围和力度的提升、检查标准的细化、基层对规章标准掌握程度的增强，企业发现和消除隐患的能力也在不断提升。
（三）新疆机场集团
新疆机场集团在2018年正式启动法定自查工作。按照《机场集团开展法定自查体系建设实施方案》的安排部署，初步建立了《新疆机场集团法定自查事项清单》；修订了《新疆机场（集团）公司安全监督检查工作管理规定》（新机场发〔2018〕497号），将法定自查纳入集团级年度安全监督检查。2019年，机场集团进一步对集团级《法定自查事项清单》进行修订完善，将检查依据转化为企业内部规章标准和员工岗位手册。机场集团下一步将把法定自查工作作为各机场日常安全业绩监测的重要组成部分，与各机场年终安全奖励挂钩，推动各机场落实主体责任。
（四）浦东机场
浦东机场作为华东地区法定自查的试点单位，2016年开始推动法定自查工作。机场成立了以总经理为组长的领导小组，确保法定自查工作所需要的资源保障，现已建立了共计130余人的相对稳定的专（兼）职法定自查队伍，并聘请了外部专家对自查人员进行培训，提升了自查人员的业务能力。浦东机场自查工作重在责任分解和落实，对每一个SID，分别设定主、协部门，梳理和明确了各部门的职责和任务。
（五）长水机场
长水机场2018年开始推动法定自查工作，已经完成对标工作，初步制定了内部的符合性判断标准。飞行区管理部法定自查工作开展较为扎实，目前正对每一条SID进行分析并关联相应支撑材料。
法定自查工作给企业带来的主要成效
（一）提升企业运行的合规性。民航单位法定自查就是企事业单位对照监管事项库，对本单位是否符合行业监管要求进行自我检查、自我整改。监管事项库清单为企业的合规性自查明确了边界。随着自查工作的推进和深入，企业的各类手册、程序、作业规程得到了优化与完善，实现了“文文相符”，也促进了“文实相符”的落实，企业的不符合项逐步得到整改完善，合规性逐步提升。
（二）强化安全主体责任的落实。法定自查的本质就是企业自身承担法律法规符合性的检查责任，局方通过行业信用制度体系等多种监管手段作为支撑和保障，建立企业自我规范、自我约束、自我激励、自我发展的管理模式。法定自查工作推动至今实现了“三个转变”，即：从“经验式管理”到“合规性管理”的转变、从“不得不为”到“有所作为”的转变、从“被动”到“主动”的转变。
（五）理顺监管与被监管的关系。法定自查是实现监管方式从“他律”向“自律”转变的重要途径，也是局方由“保姆式”监管向“系统化”监管转变、提升监管效能、推进“分级分类”监管的重要抓手。
2017年5月，长沙机场作为民航中南地区法定自查试点单位，率先启动自查试点工作。同年，长沙机场制定了《生产运行自查工作实施方案》和《生产运行自查管理规定》，成立专门自查机构，组建专业自查小组，对比梳理局方监管事项库与公司手册，初步建立《长沙机场自查事项清单》，并认真开展自查，取得良好成效。目前自查工作的重点包括：一是强化顶层设计，二是狠抓过程管控，三是探索体系融合，四是推进信息化建设，五是加强业务培训。
（四）促进新技术的推广及应用。新技术在列入监管事项库之后，局方有了抓手，在推动新技术的应用方面有很大的促进作用。
填土路基每层松铺厚度、压实遍数和压实速度根据压实设备、压实方法经试验确定，控制填料的最佳含水率在+2%～-3%范围内，遵循：“先静压、后振压、先轻后重、先慢后快”的原则。
法定自查工作存在的问题和不足
（六）企业自查质量难以保证。由于缺乏自查结果可靠性的评估手段，企业很难发现自查工作的问题与不足。个别企业对于法定自查工作认识不足，还存在敷衍的情况，比较极端的情况直接使用局方监管事项库作为检查单，简单的填写符合与不符合后作为法定自查的结果，不利于主体责任的落实。
（二）对监管事项库条款理解存在偏差。监管事项库中有一些检查项目表述比较宽泛，检查人员受专业背景、业务能力各方面的影响，对标准的理解不统一，企业很难自主地确定符合性。
（一）推动企业法定自查绩效评估。建立企业法定自查绩效评估指标体系，探索引进专业的第三方机构对企业法定自查可靠性和有效性进行评估的可行性。
（四）监管事项库外事项还需落实。监管事项库只包含民航局的相关规章制度，对于监管事项库之外的其他事项，在范围确定、获取渠道方面还存在一定的不足。
（五）监管事项库内容及更新周期有待完善。目前监管事项库还存在一些条款重复、结构划分不合理的问题，需要持续不断地进行完善和更新。条款更新后，对企业的落实周期也缺少明确的要求。
（一）法定自查与现有管理体系融合性需要提升。很多企业还把法定自查作为一项专项工作来抓，与现有的监察工作、隐患排查治理工作、内审工作、体系审核、大检查等检查体系缺乏有效融合。各体系的独立运行容易造成各类不同责任之间相互抵触、各种关系间相互冲突，影响运行部门法定自查工作的有效落实，也增加了企业的管理风险。此外，各类检查单和信息分类标准不统一，不便于系统原因的分析，不能如实反映实际运行情况。
高职院校虽然对机制专业的改革做出了一些有益的探索，但人才培养模式单一，课程体系僵化，忽视了高职学生素质参差不齐的现实，不利于充分挖掘高职生的求知潜能，不利于高端技能型机械制造专门人才的培养。
（七）信息化建设水平有待提升。目前很多企业的信息化系统还局限于检查单的电子化，新兴信息技术在信息分类、分析及应用方面没有得到很好的利用。
法定自查工作建议和改进措施
（三）检查人员专业能力有待提升。检查人员的专业能力是法定自查结果可靠性的有效保证，很多企业检查人员对标准掌握程度还存在不全面、不准确的情况，内部培训的针对性和有效性还存在缺陷。
基于该滑坡的勘察报告，确定出岩土体的物理力学参数如表2所示。其中，设置的碎块石土的抗拉强度不为0的原因在于：若抗拉强度为0，则在刚开始计算时就会有并在后续计算中一直存在大量的拉破坏，这与滑坡的实际变形破坏情况不符，并且，碎块石土经过压实后，具有一定的抗拉强度，这已被该滑坡及三峡库区同类滑坡取样试验所证实。
在以上的黑色素瘤和非小细胞肺癌使用免疫检查点抑制剂纳武利尤单抗和帕博利珠单抗过程中，患者均出现了不同程度的自身免疫性心肌炎及心律失常，说明在免疫治疗的过程中，使用PD-1/PD-L1抑制剂打破了PD-1及PD-L1对心肌细胞正常的保护作用，致使心肌细胞受损、坏死、左心功能下降出现一系列心脏不良反应，最终出现心衰甚至死亡。
（二）促进法定自查与现有体系融合。以法定自查为基础和契机，探索各体系融合的途径和方法，提升企业管理效率和资源利用率。
（三）制定符合性判断标准。尽快出台具有普适性的监管事项库符合性判断标准，企业应在局方发布的判断标准基础之上制定内部判断标准，确定落实规章要求所需要的工作程序和相关职责。
对于实施分层管理模式前后患者的满意度、护理人员自身的满意度、医生对于护士的满意度、护理部门质控检查的平均成绩等进行调查和比较,前后存在有明显的差异性,P<0.05,差异具有统计学意义。详细情况请参见表1所示。
（四）多种手段提升检查人员业务能力。明确企业应建立专兼职检查人员队伍的要求，编制法定自查检查人员培训大纲，为企业对检查人员进行考核和授权提供依据。
校企通过专业建设理事会等形式，建立企业导师管理制度，包括企业导师的聘任资格、教学工作要求、实践指导职责、企业导师的考核办法、企业导师的工作待遇等全面约束约束企业导师的行为，促进企业专家和技术骨干参与到企业导师团队，丰富企业实践内容，扩大学徒的收益范围，构建积极向上的企业师徒关系。
（五）推动检查系统信息化建设。通过物联网、大数据等新兴信息技术应用，深入挖掘系统性原因，不断提高自查实效。
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