转型期企业创业的一个综合研究模型，本文主要内容关键词为：转型期论文,模型论文,企业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、引言
企业创业活动主要起源于20世纪80年代。当时，诞生于20世纪70年代的许多新兴企业在创业过程中面临着重新改造的问题。另外，还有许多百年老店，如美国电报电话公司和福特汽车公司等业界巨子，在现代科技革命尤其是信息技术革命的推动下，也不得不通过公司再造和重组来适应现代市场经济的发展需要，以至于到20世纪90年代，在企业管理领域，掀起了一股涉及到企业组织变革的“企业流程再造”（Business Process Reengineering）风暴。同时，由于信息技术的普及，消费者需求的多样化，产品生命周期的缩短，企业的竞争战略已经从波特教授的成本领先战略、差异化战略、集聚战略发展为速度战略。①
在实践中，一方面有许多原来不知名的小企业通过快速推出新产品、加快产品更新速度而在与大公司的市场竞争中取得胜利，不断发展壮大，如20世纪70年代日本的卡西欧，国内20世纪90年代初的TCL等等； 另一方面还有许多大的跨国公司也通过产品不断的创新和升级而取得辉煌的业绩，维持自己在行业中的霸主地位，在这方面最有名的案例就是诺基亚、摩托罗拉等公司。
如上所述，公司再造、公司重组、企业流程再造通常都会涉及对企业组织制度实行根本性的变革，属于公司战略更新的范畴。通过这种战略更新使老的巨型公司重新获得活力、赢得优势。而那些小型企业，通过对市场反应速度和开发速度的追求，对产品创新和升级的追求，也获得了快速成长和优势。这些具有攻击性的创新和战略更新的企业行为，虽然不像新企业的创建那样具有震撼效应，但对改善人们的生活质量、提高经济效益同样具有重大的意义，是企业脱胎换骨的一种途径，因此，也是另一种意义上的创业。
正因为如此，所以从20世纪80年代以来学术界兴起了研究企业创业（也可以叫做公司创业）的热潮。有关企业创业的定义，学者们有许多不同的观点。我们把企业创业定义为：企业发起的攻击性创新和战略更新过程。企业创业理论是创业学的一个分支。由于创业学涉及社会学、经济学、管理学等不同学科，因此，人们倾向于从不同角度来进行研究，它的发展也就经过了研究创业的结果（产生什么经济影响？）、研究创业的起因（为什么企业家会行动？）、研究创业的管理（企业家如何行动？）几个阶段。这些研究只是从某个侧面来阐述创业问题。但是，对企业创业的研究，从一开始人们就提出企业创业是一个过程的观点（Burgelman,1983;Gartner,1985），并且试图从一个综合的角度来进行研究。我们认为企业创业的过程观和综合的研究方法，能够使我们对企业创业的认识更全面些。
文章的以下部分安排如下：首先对几个典型的企业创业综合模型进行介绍，其次进行简单评述，再次引出我们有关企业创业的综合模型，最后是结论和研究展望。
二、有关企业创业的几个模型
从20世纪80年代企业创业研究的热潮一兴起，人们就从不同的角度提出了影响企业创业的研究模型。这些模型各有自己的特点，有的主要关注战略企业创业之间的关系，有的主要关注环境对企业创业的影响；有的关注组织结构与企业创业的关系，还有的关注企业家特征与企业创业的关系，但有一个共同的特点就是，影响企业创业的因素是多方面的。下面我们对这些模型进行简单介绍。
（一）Burgelman的战略行为和公司环境的相互作用模型
Burgelman（1983）构造了一个在大的综合性企业中与创业活动有关的战略过程模型。认为公司的战略行为可分为自发的战略行为和诱发的战略行为，自发的战略行为是由公司的中、基层经理人员为了适应外界环境的变化，而自发地进行创业所形成的。引诱的战略行为是由公司制定的战略计划在组织内部执行时所形成的。这两种战略行为之间的关系如图1所示。 这个模型的潜在前提是：大型的多元化公司为了持续发展，在战略中既需要有序性也需要多样性。创业活动的作用就是形成战略的多样性，而有序性可以通过战略执行得到。
图1 战略行为和公司环境的相互作用模型
资料来源：Burgelman,R.A,1983,Corporate Entrepreneurship and Strategic Management:Insights form Process Study,Management Science,Vol.29,No.12,P1349—1364.
根据这个模型，诱发的战略行为环——图中下面的环——可以被看作是组织的一个静态回路。自发的战略行为环——图中上面的环——与组织的动态回路相对应，这个动态的回路就是公司创业的过程，通过这个过程打破企业的均衡状态，提供组织发展的新路径。而企业作为一个系统，尽管有外界扰动存在，均衡状态可能被打破，但它具有自组织能力，即企业作为一个系统，它的能力不仅仅局限于恢复到扰动发生之前的状态，而且能通过这种有益的不稳定状态寻求新的发展路径；而不是在短暂的扰动后简单地只恢复到以前的稳定状态。企业就是通过这一静一动的两个回路，在自身的自组织能力下实现不断向前发展的。
（二）Guth & Gingsbefg的公司创业与战略管理的匹配模型
Guth & Giugsberg(1990)从影响公司创业过程的因素着手提出了一个创业与战略管理相匹配的模型，如图2所示。Guth & Gingsbefg认为，公司创业的主要活动为战略更新和公司内部冒险。这些活动受到外部环境、组织环境、领导人特点和组织绩效等因素的影响。环境方面的因素主要有竞争激烈程度、技术环境、社会文化和价值观、政治制度等方面，这些因素形成整个社会的创业氛围，可以促进或阻碍创业行为的发生，也可以形成一种公司创业的外部压力；而领导方面的因素主要有领导人的个人特征、领导人的价值观和信仰、领导人行为等方面，这些因素影响企业内部创业团队的产生。由于这些因素的影响，企业在不同人的领导下，创业的频率和强度可能不同。组织因素主要包括公司战略、组织结构、决策过程、核心价值观和信仰等方面，这些因素在企业内部形成一种鼓励或抑制创业的企业文化，对这些因素的变革就可能形成战略更新，为公司内部创业行为的发生营造氛围，同时这些因素的积极方面有利于形成公司创业的动力；组织绩效因素主要有效率、效能、相关利益团体的满意程度等方面，这些因素形成一种公司创业的内部压力，有时对公司的发展具有决定作用。
图2 公司创业与战略管理的匹配
资料来源：Guth W.D.& Ginsberg A.,1990,Guest Editor's Introduction:Corporate Entrepreneurship,Strategic Managerment Journal,Vol.11,p5—15.
（三）Covin & Slevin的作为企业行为的创业模型
Covin & Slevin (1991) 在一定程度上弥补了Guth & Gingsbefg(1990)模型的缺陷，建立了如图3所示的作为企业行为的创业模型，认为创业企业具有冒险、创新和抢先行动的特征，是创业行为而不是创业者的特征赋予创业过程意义；个体的心理特征并不能使一个人成为创业者，我们是通过创业者的行为认识创业者的；同样的，组织层次的非行为特征，像组织结构或文化，也不能使一个企业成为创业性的，只能是一个组织的行为使它自己成为一个创业性组织。因此他们认为，行为是创业过程中的核心和基本要素。
图3 作为企业行为的创业模型
资料来源：Covin,J.G,& Slevin,D.P,Fall 1991,A Conceptual Model of Entrepreneurship as Firm Behavior,Entrepreneurship Theory and Practice,P7—22.
而一个企业的创业行为模型要由三个层次的变量反映——外部变量、战略变量、内部变量。企业的创业态势反映在三种组织层次行为上：高层管理者在投资决策上和面对不确定性时战略行为上的冒险倾向；产品创新的强度和频率以及技术领先的倾向；与产业对手竞争的攻击性和抢先行动倾向。
在外部变量方面，他们认为特定的环境特征可能引出组织的特定创业行为；并且就像环境条件可能促进创业行为一样，企业的创业行为也可能改变创业环境；然而，总的来说，环境条件对创业行为的影响，比创业行为对环境的影响要大一些，而不是相反；另外，环境条件还影响公司的创业态势与绩效的关系：在高度竞争的艰难环境中，创业态势有助于提高公司绩效；在温和的环境中，创业态势和企业绩效之间的相关系数不大，甚至是负相关。在战略变量方面，他们认为在采取增长型战略的企业中，创业态势最强；并且与采取非增长型战略的企业相比，采取增长型战略的企业的创业倾向与企业绩效更相关；而创业态势与其他的组织变量关系都受企业的战略取向、竞争中表现出的攻击性的影响。在内部变量方面，他们认为企业的创业态势与高层管理者的价值观和理念、组织资源和能力、组织文化、组织结构等四个方面有关。在高层管理者的价值观和理念方面，创业态势与高层管理者谋求获取经济利益、产业的领导地位、产品多样化的价值取向呈正相关；在组织资源和能力方面，认为由于创业是一种耗费资源的活动，因此，在一定程度上，组织的创业能力受其资源的限制。创业态势与企业对市场的反应速度、研发资金的百分比、市场发展机会的识别能力呈正相关。在组织文化方面，认为创业态势与组织言论自由的程度、授权程度、支持变革和创新的程度、团队合作的程度等呈正相关。在组织结构方面，创业态势与组织的正规化程度、集权化程度、结构的复杂程度和机械性呈负相关。
（四）Hornsby等的公司创业互动模型
在回顾有关公司创业文献的基础上，Hornsby等（1993 ）提出组织和个体特征之间存在的某种一致性可能导致公司创业行为产生，并建立了如图4所示的模型。认为有关公司创业的研究应该关注公司创业过程。公司创业是一个多维过程，在这个过程中有许多因素必须和谐一致，才能共同导致创新观点的执行和实施。公司的创业过程起始于组织特征和个体特征的和谐一致，共同作用于环境中的突发事件，形成公司创业行为的决策，在制定详细的商业计划后，公司再评定资源的可获得性和克服困难的能力，然后作出实施创业的决策。
图4 公司创业的一个互动模型
资料来源：Hornsby,J.S,Naffziger,D.W,Kuratko,D.F.,Montagno,R.V.,winter 1993,Anlnteractive Model of the Corporate Entrepreneurship Process,Entrepreneurship Theory and Practice.P29—37.
（五）Lumpkin & Dess的企业创业导向与绩效关系模型
Lumpkin&Dess(1996)认为创业的实质是进入新的领域，而创业导向就是与公司创业紧密相关的决策行为、实施过程、及其关联的实践活动。区别创业导向的关键特征包括自治行动的倾向、创新和冒险的愿望、对竞争对手的攻击性倾向和对市场机会抢先行动的能力。在企业进入新的领域时，这些特征有可能都表现出来，也有可能只表现出一部分。针对很多学者认为创业导向的这些衡量维度是协同变化的，Lumpkin&Dess认为自治、创新、冒险、抢先行动和攻击性竞争等变量可能是单独变化的，也可能是协同变化的，这主要依环境和组织而变。创业导向作为一种战略性行动，它与企业绩效的关系也受到环境和组织的影响。在不同环境下，创业导向的五个维度对企业绩效的影响不一样；在不同的组织结构特征下，也是如此，如图5所示。
图5 创业导向概念框架
资料来源：Lutnpkin,G.T.& Dess,G.G,1996,Clarifying the Entrepreneurial Orientation Construct and Linking it to Performance,Academy of Management Review Vol.21,No.1,P135—172.
公司绩效用销售增长、市场份额、获利能力、总体绩效、股东满意度等指标来衡量，影响创业导向与绩效之间关系的有两个权变因素：环境因素（外部）和组织因素（内部），前者包括经营环境和产业环境因素，后者包括组织规模、结构、战略、战略制定过程、企业资源、文化、高管团队等因素。该模型认为，公司创业对于绩效的作用依赖于环境因素和组织因素这两个重要的权变因素，高绩效是公司战略的创业导向与以上权变因素匹配的结果。
三、对有关模型的简单评述
从上述模型来看，不同的学者对企业创业的关注点不一样，如表1所示。
表1 影响企业创业的因素
作者（时间） 关注点
Burgelman创业作为对环境的自发性适应，是战
(1983)
略多样性的来源
Guth&Gingsberg
影响创业的四类因素：环境、战略领
(1990)
导、组织形式、企业绩效
Covin&Slevin 环境、战略、组织形式对企业创业态
(1991)
势，以及组织绩效的影响
Hornsby 组织特征与个体特征的匹配，作用于
(1993)
突发事件，进而产生创业的可能
Lumnkin & Dess
环境和组织等权变因素影响创业导
(1996)
向与绩效的关系
资料来源：作者整理
Burselman(1983)认为公司创业是对付外界扰动的一个“保险”，是对付内部由于创造增长机会而产生的压力的“安全阀”，并且公司创业是战略中的多样性来源。高层管理者的任务就是维持战略的多样性和有序性的适当平衡，并对创业战略进行识别。另外Burgelman认为创业过程是可以被计划管理的， 通过固定较少的变量，而较多地支持一些弹性准则，以及适当的组织结构因素，可能产生一系列创业行为，并且能使这些创业行为与现有战略保持一致，或至少这些创业行为所引起的战略性变化能被高层管理者事先觉察。这些见解对进行创业管理、组织结构设计、发展战略管理技术都有帮助。但Burgelman是从战略形成的角度研究公司创业过程的，由于受到研究视角的限制，因此他主要考虑了公司战略对创业行为的影响，没有考虑除战略之外的其他因素，所以显得没有很强的说服力。
Guth&Gingsberg(1990)的模型研究了影响公司创业过程的四类因素，这给管理者制定有关政策提供了依据，也为研究者提供了一个更广的视角，但是我们认为模型中缺少对公司创业机会的研究。另外，模型中的这四类因素与公司创业之间的影响是单向的，实际上，它们之间应该是相互影响的，即公司创业行为对组织绩效、组织形式和战略领导也有反作用，对整个产业的竞争激烈程度、对整个社会的技术发展和技术创新程度、对社会制度的变迁方向都有引导作用。
Covin&Slevin(1991)的模型详细地分析了公司创业态势与各种外部、内部和战略因素之间的相互影响，以及它们对组织绩效的影响，并强调了公司创业的行为性，具有一定的代表性意义，但在模型中并没有体现出公司创业的过程性。公司创业是一个过程，虽然各种外界和内部因素可能影响到公司创业行为的发生以及组织的绩效，但在创业行为发生后，在创业过程中，各种随机的管理因素可能对组织绩效的影响更大些。
Hornsby(1993) 等的模型强调了企业创业是组织特征与企业家个体特征相匹配共同作用于突发事件的过程。我们认为这个观点具有一定的现实意义。在实践中，为什么具有相似之处的企业，有的能够进行创业，而其他无所作为，在很大的程度上，就是它们各自的条件不相匹配。从理论上来说，这个观点对研究者也有启发意义。提示我们进行创业研究必须具有广泛的视角，创业是多个因素相互匹配的过程。但我们认为这个模型过于简化了影响企业创业的因素，比如环境、机会对创业的影响，同时也没有涉及这些因素与组织绩效之间的相互影响。
Lumpkin&Dess(1996)的模型一方面研究了企业创业导向的五个维度：自治、创新、冒险、抢先行动、攻击性竞争，另一个方面研究了在环境和组织等权变因素的影响下，企业创业导向与绩效的关系。这个模型的不足之处也是影响企业创业的有关因素不全面。
从上面的评述中，我们可以得知，虽然这些模型各有侧重，但它们的一个共同之处就是强调企业创业是一个多因素相互匹配的过程，但共有缺陷也是所考虑的因素不够全面，不具有足够的说服力，并且大部分模型都没有阐述这些因素是如何影响企业创业的。我们认为，完全可以试图建立一个综合模型把企业创业的多维性表现出来，为理论研究提供一个系统的框架，为实践提供更具现实意义的指导。
四、企业创业的一个综合研究模型
在吸收Burgelman、Guth & Gingsberg、Covin & Slevin、Hornsby、Lumpkin&Dess等西方学者模型研究的基础上，结合中国转型期的实际情况，在制度经济学方法的指导下，我们试图提炼出一个中国转型期企业创业的综合模型，如图6所示。
图6 一个企业创业的综合研究模型
这个模型的基本逻辑如下。创业机会是由于社会经济环境的扰动或人为的“创造性破坏”，打破经济均衡而产生的，所以，它既具有客观存在性，又具有主观能动性。在转型期的中国，这两种性质的创业机会都存在，如政治经济制度的改革、产业和市场结构的变化、文化和价值观的改变、经济的迅速增长、人口的变动、世界经济局势的变化使中国成为全球最大的制造基地和最大的消费市场等，都给企业创造出大量的创业机会。但是，由于中国特定的政治取向和转型期的经济政策，因此并不是所有的创业机会都能被利用。企业的创业机会只有在社会环境、企业家特质、组织结构三个因素相匹配的条件下，才可能成为创业设想。也就是，创业机会在有关社会环境条件的许可下，经过企业家个人的感知和组织结构的支持成为企业可行的创业设想；在创业设想成为商业计划后，创业家经过全面权衡组织的资源和能力，决定采取能被社会接受的创业行动（内部创业或外部兼并）；在创业行动过程中，组织的资源条件、变革管理能力和学习能力成为制约创业成败的关键；同时，因为中国的经济改革转型是在“摸着石头过河”，是一个“干中学”过程，所有的改革结果都将成为人们总结学习的素材，成为改革的参考系，所以创业结果不管是成功或失败都将对社会环境、企业组织和企业家个人产生很大的影响；另外，企业创业的成败在很大程度上还影响到产业和市场结构，影响了创业机会的产生。并且，在转型时期，企业家作为社会经济发展的主力军，他们的改革动机和行为在很大程度上还影响到社会环境、改革的趋向和组织的结构特征。
当然，社会制度环境、企业家的特质、组织结构特征，这三个因素不但对一个“主意”由创业机会转变为创业设想起到“过滤”作用，而且它们还与创业过程管理?一样，通过对企业创业核心要素的影响，来影响企业创业的发生和成败。
五、结论和展望
我们认为这样一个模型较好地综合了有关企业创业的研究主题，能把现有的企业创业理论整合到一个框架之中。
这个模型同时指出了未来有关中国转型期企业创业研究的主要内容，如转型期的创业机会研究、转型期的创业环境研究、转型期的企业家特质研究、转型期的组织结构研究和转型期的创业过程管理研究等。并且，我们认为可以进一步阐明的是，很多现有理论都没有阐明创业环境、企业家特质、组织结构等因素是如何、通过什么“中介”来影响企业创业的，但是，我们认为这些因素都是围绕企业创业的核心要素② 来影响企业创业过程的——促使或抑制企业创业行为的发生，影响企业创业的成败。
注释：
① 毕海德（2000）研究过产品开发延误对企业收益所造成的损失。 他假设市场每年增长20％，价格下降12％，产品生命周期为5年，那么，比计划晚6个月推出激光打印机就会减少1／3的产品累计利润。在相同的假设下，超过10％的开发成本只会减少2.3％的累积利润，而其他的因质量问题、 兼容性问题或产品成本等所引起的产品累计利润减少都不及产品开发延误的损失。
② 我们将在其它文章中论证企业创业的核心要素。在此首先声明的是， 我们认为企业创业的核心要素有三个：创业机会、创业能力、创业文化。
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