WTO与中国市场化改革，本文主要内容关键词为：中国论文,WTO论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
从1986年7月我国提出“恢复我国在关税和贸易总协定（GATT ）的缔约国地位”到1995年世界贸易组织（以下简称WTO ）成立后申请“入世”，至今已历时13个年头。世纪末新一轮全球性贸易谈判客观上加快了中国申请“入世”的步伐。不少人持乐观积极的态度，也有人担心加入WTO会冲垮中国的民族工业。其实，从深层次研究WTO对中国经济的影响，关键并不是某些产业和产品，首当其冲的是中国整个市场经济的建立和健全。WTO运用当代市场经济运行的基本规律，加入WTO，势必会促进我国经济体制改革和市场经济的充分发展。
一、建立在市场规则基础上的WTO
1995年1月1日建立并运行的WTO取代1948年1月1 日临时生效的GATT成为全球唯一的一个国际性贸易组织，成为世界多边贸易体制的组织和法律基础，负责处理国与国之间的贸易往来和协定。其134 个成员国大多是市场经济国家，反映他们的客观要求，WTO致力于“开放、公平、 无扭曲竞争”，这可以从WTO的目标和基本原则中反映出来。
WTO的目标是建立一个完整的、 更具有活力和永久性的多边贸易体制。实现的途径是“通过互惠互利的安排，导致关税和其他贸易壁垒的大量减少和国际贸易关系中歧视性待遇的取消”。为此，WTO 规定了29个独立的法律文件，其中一些根本性的原则贯穿在所有这些文件中，构成WTO的基本原则。
（一）非歧视性贸易原则
非歧视性贸易原则包括（1）最惠国待遇原则。 即成员一方现在或将来给予任何第三国的在贸易上的特权、优惠和豁免，都应该“立即、无条件地”给予任何其他成员。当然也有如对所谓的“历史上形成的”优惠安排等例外条款。（2）国民待遇原则。 他要求一旦货物已经进入某个市场，它们必须获得不低于相同的当地制造商品所获得的优惠待遇。
最惠国待遇原则的多边性，使其成为WTO法律原则的首选基础， 它可以使各成员国分享导致更低的贸易壁垒的任何进展所带来的利益，促进全球贸易自由化；可使大小成员国获得平等的竞争机会和待遇，保证新来者顺利进入市场，促使成员国国内实行更直接更透明的政策及更为简化的保护制度。国民待遇原则则使国内、国际产品处于平等的竞争规则之下。
（二）可预见的和不断增长的市场准入程度
在市场准入方面有两个重要原则以保证其可预见性和不断增长。首先，以配额和许可证为主要方式的“数量限制”被禁止。其次，在货物贸易方面，WTO仅允许进行“关税”保护， 但乌拉圭回合提高了约束产品种类的百分比，其结果是给贸易商和投资者提供了更多的市场准入的可靠机会。约束税率通过对关税税率的确定限制，使得产品出口能够避免关税壁垒的障碍，进入其他国家市场。许多其他的WTO协议， 使成员国政府难于轻易改变游戏规则来确保投资与贸易的市场环境具有更高的可预见性，几乎在所有涉及贸易环境的政策领域，成员如果采取多变的、歧视性和保护主义的政策都将受到WTO的制约。
许多WTO协议都包含了透明度条款。它规定，海关的有关规定、 各成员方政府机构之间缔结的国际贸易政策的规定等必须在全国和各国范围内公开。并通过贸易审议机制来定期监督各国贸易政策。这无疑对严肃“国际贸易统一法”的法律规则，规范各国国内的贸易立法，以使其符合“统一法”具有重要意义。
（三）促进公平竞争
公平竞争是指通过消除各成员方对贸易活动的人为干预及其带来的扭曲，维护自由市场原则。WTO并不像它有时被形容的那样， 是一个“自由贸易”机构，确切地说，它是一套旨在保护公开、公平、公正和无扭曲竞争的规则体系。它规定，市场经济条件下，生产者根据市场供求价格进行国际商务活动；反之，以低于此价格出口，使别国同类产品生产厂商受到伤害的竞争或人为地限制进口，不保护知识产权等活动被认为是不公平竞争行为。
WTO为促进公平竞争采取了以下几项措施。（1）反倾销、反出口补贴。WTO制定了较为完善的《反倾销守则》和《补贴与反补贴措施协议》。进口成员方如发现进口商品存在倾销和补贴现象，查证落实并裁决后，要征收反倾销税、反补贴税。（2 ）纺织品服务和农产品贸易的“回归”。WTO 《关于农产品的协议》和《纺织品和服装协议》旨在不断提高其贸易的公平性。（3）加强对知识产权的保护。针对假冒、仿制、 剽窃和盗用等行为，乌拉圭回合达成了《与贸易有关的知识产权协定》，就涉及不公平竞争的行为作出了排除措施。（4）规范政府采购行为。 乌拉圭回合达成《政府采购协议》，把竞争的规则延伸到许多国家的数以千计的政府实体的采购活动，加强了保证公平和无歧视的国际竞争条件的规则。
（四）援助发展中国家和经济转型国家
超过四分之三的WTO成员国是发展中国家， 以及正对非市场经济体系进行改革的转型国家，起着日益重要的作用和影响。因此，WTO 对发展中国家的保护程度大于发达国家，同意其继续享受普惠制，使它们得以在过渡期进行调整，从而适应其较不熟悉和可能是较为困难的WTO 条款。对于最穷的，即“最不发达”国家更是如此。WTO 秘书处还举办各种培训、一般性讲座、各具体领域规则的研讨会等，其中包括培训从原中央计划经济转向市场经济国家的政府官员。这对于转型国家都是难得的学习机会。
可以看出，WTO的基本原则，体现了当代市场经济运行的规律， 有利于世界市场经济的发展。而且从其发展趋势上讲，WTO 的谈判议程计划雄心勃勃。可以说，WTO作为“经济联合国”的职能将进一步确立， 其对任一成员国的影响都是前所未有的。
二、中国市场化改革
中国经济体制改革20年认识和实践的探索过程，循着邓小平倡导的以市场为取向的方向，从培育市场主体、建立市场体系入手，几乎从零做起，开始了国民经济市场化进程。从而也使经济体制所要建立的目标不断明朗和清晰，促使中国经济体制改革不断步入新阶段。可以说，市场化改革是中国踏上的一条不归路。
在认识上，对社会主义条件下计划和市场的关系，我国经历了计划经济论——商品经济论——市场经济论的逐步发展的认识过程。在实践中，我国的经济体制改革从农村家庭联产承包责任制为农村面向市场奠定了基础，到城市从扩大企业特别是国有企业的自主权开始，逐渐向建立现代企业制度迈进。同时，以公有制为主体、多种经济成分共同发展的所有制格局不仅成为我国经济高速增长的基础，也对市场化改革产生了深刻的影响。与此同时，计划、财税、金融、外汇、外贸、投资体制等方面的改革不断深入，取得了重大成果。
20年改革开放所取得的成果从社会主义市场经济体制建立的角度看，可用市场化的程度来衡量。所谓市场化，是指经济资源由计划配置为“体”向由市场配置为“体”的根本性转变，以及由此所引起的企业行为、政府职能等一系列经济关系与上述转变相适应的过程。一般认为，分析中国国民经济总体市场化应包括以下重要方面：（1 ）产品的市场化。（2）生产要素的市场化。（3）企业的市场化。体现在企业制度自主选择度，企业对其经营者的市场选择率，企业自主权落实率，利润最大化目标居第一的企业比重等。（4）政府对市场的适应程度。 体现在政府从微观经济领域退出的程度和宏观调控方式由“直控”向“间控”转变的程度等。（5）经济的国际化程度。 作为一国经济市场化向外延伸部分的经济国际化，可用贸易依存度、资本依存度和投资结构三项指标来判断经济对国际市场、国际资本等的依赖程度。
围绕中国经济市场化的程度问题，近年来学术界进行了初步研究，不同的人采用不同的方法进行测度、估计和量化分析，其精确度和结论各不相同，但几乎都在40～65%之间。一方面测度的方法和结论不是本文的重点，另一方面，我认为，市场化程度判断只能是一种以定性为主的制度性、体制性分析。由于各个领域在市场化中的作用不一，动态因素多变，所以，可以不把量化的百分比看得过重。但以下几点是无庸置疑的。第一， 中国的市场化改革成果显著， 速度惊人。 资料表明， 1978年，市场化的程度几乎为零。经过20年改革，我国国民经济市场化程度约为50%。第二，任何一个国家国民经济市场化的终极目标值都不可能达到100%。 现代市场经济客观上需要政府对经济的干预和国家宏观调控，国内学者基本上一致认为，发达国家市场化程度约85%。第三，我们应清醒地看到我国目前市场化程度总量上较低，与目标模式尚有不小距离，特别是要素市场化程度和政府行为适应市场化需要的程度较低，产品市场领域和企业改革领域内部结构也存在诸多矛盾，同时，经济国际化更是遇到严峻挑战。
分析下一阶段中国国民经济市场化的进程，与以前的市场化改革相比，存在着现实的困难，呈现如下特点：（1）市场化推进难度加大， 改革进入“深水区”。渐进式改革已触及到市场化过程中的“硬骨头”，如加快生产要素市场的市场化进程，加快国有企业改革，提高政府行为对市场化的适应程度等；（2）市场化改革更侧重系统性和配套性， 它不仅局限在经济领域，而且包括政治体制改革；（3 ）市场化改革面临新问题，风险加大。如数以千万计的职工下岗，与传统体制密切相联的既得利益集团的阻力等，都不能给市场化改革提供一个宽松的环境。
要实现由传统计划经济体制向现代市场经济体制的质的转变，主要依靠国内体制改革，同时也要靠加入世界经济，创造更好的市场经济的外部环境，一方面在开放的世界中发展自己，另一方面，以外部的压力来推动内部的体制改革，加速市场化进程。
三、加入WTO将推动中国市场化进程
13年来，中国为加入WTO付出了坚韧不拔的努力， 在所有这些努力中，最为关键的是将WTO 的规则作为中国经济体制改革和进一步扩大开放的重要参照。因为在以市场经济为基础，以通行的国际惯例与规范为“游戏”规则的世界里，一个国家要发展，就要融入世界经济主流，而不能闭门造车。WTO 以国际通行的符合市场经济一般规律的规则和制度规范国家、企业的行为，因此，加入WTO 不仅与中国改革开放的目标相吻合，而且将进一步加快市场化改革和对外开放的步伐。 过去13 年为进入WTO一直积极而稳步地推动市场开放并取得了重大进展就是明证。
（一）加入WTO将推动企业的市场化
加入WTO后，中国各类企业将更加广泛地参与国际市场竞争， 面临的市场更大了，风险增加了，竞争将更加激烈。企业必须作出战略上的调整才能具有适应能力、应变能力和竞争能力，必须按照国际企业的管理规范、国际标准体系、市场需求和经销惯例来组织生产经营活动。这在客观上会形成一种外在压力，迫使中国企业一改高保护、缺乏竞争的现状，转换经营机制，面向市场调整结构，改善经营，增强成本意识和竞争观念；按照“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的要求，对国有企业实行规范的现代企业制度改革，使企业成为走向市场、走向国际的法人实体和竞争主体；运用市场规则进行企业家的选拔和培养。与此同时，各类企业将有更多的机会，学习外国企业的先进管理和企业发展思路，通过更广泛的合作关系，引进外国的先进管理技术。
（二）加入WTO将有利于培育和发展中国的市场体系
建立和完善社会主义市场经济，必须培育和发展市场体系，逐步形成统一、开放、竞争、有序的大市场。加入WTO， 国际市场对中国进一步开放，同时也意味着中国的国内市场进一步对外开放。按照WTO 的要求逐步开放服务市场，必然会相应加快建立中国的金融市场、劳动力市场、房地产市场、技术市场和信息市场等，从而催熟中国的生产要素市场。另一方面，WTO 在法制的基础上建立了一套统一的市场规则和良好的市场秩序。中国在国际贸易中按照WTO 成员国共同遵守的规范和准则进行市场活动，比如WTO 要求成员国增加其政策的透明度和外贸政策法规的全国统一性等，必然对目前国内自成体系和按“条块”分割形成的经济格局产生巨大的冲击，有利于打破地区封锁、地方保护主义和行业保护，促进公平竞争，从而推动国内经济秩序的整顿和统一、规范的全国性市场体系的建立。
（三）加入WTO将有利于完善中国的市场机制
市场机制指在市场上直接发生作用的价格、供求和竞争等市场因素相互适应、相互制约、自行协调、自行组织的有机统一。当前中国市场机制还很不完善，机制运作不规范，价格信号系统不灵敏、不准确。加入WTO，遵循国际市场规律，按照国际市场的价格机制、 供求机制和竞争机制参与国际交换和国际竞争，必然把这些机制引入国内，加快建立主要由市场形成价格的机制，逐步建立适应国内外两个市场变化和资源有效配置要求的快速反应体制，打破垄断和割据状况，进行公平竞争，并使竞争范围不断扩大，竞争手段日益多样化、科技化，竞争方式主要转向非价格和集约式竞争。与此相适应，中国的金融体制、投资体制改革将进一步走向深入。
（四）加入WTO将提高政府对市场的适应程度
由于市场经济自身存在的缺陷，国家宏观调控成为现代市场经济的重要特征和组成部分。但是企业才是现代市场经济的运行主体，而政府的经济职能主要是调控市场、组织市场，不是在市场中而是在市场之上运行。而中国经济很大程度上仍受国家控制，价格非市场化，垄断盛行，补贴众多等。加入WTO，要求我国的经济体制与国际规范靠拢、 接轨，客观上给加速多项配套改革措施的出台以外在压力，加速政府职能和管理方式的转变，更多地运用经济的和法律的手段加强宏观管理，一改政府过多干预的状况，真正实现政企分开；经济政策从公平意义而言应当是刚性政策，而我国的某些经济政策灵活性太大。WTO的许多协议， 使各成员国政府任意修改竞争规则变得非常困难，这有利于保持政策的相对稳定性。最后，加入WTO 对提高中国经济国际化程度的作用不言而喻。
毫无疑问，WTO是把双刃剑， 它将对国内产业和市场带来巨大的竞争和冲击，对有些产业来说，竞争意味着危机甚至淘汰。但是我们必须看到，高关税、高壁垒和高补贴的做法已经越来越行不通了，贸易保护主义只能保护落后。所以为经济市场化的内在逻辑所决定，汽车、电信、银行、保险等行业即使没有“入世”的压力，迟早也要进行改革。比如电信业，立法滞后，政策缺乏透明度，政企不分，行业垄断等。所以正是加入WTO使中国企业改革的时间缩短，改革目标的实现变得紧迫。 更重要的是，加入WTO使中国经济适应国际市场的过渡期缩短， 将使中国加大改革的速度和力度。世界上还没有哪个国家的经济因加入WTO 而被冲垮。另一方面，要利用WTO有关条款， 制定积极稳妥的对策和合理、逐步的对外开放计划，合理规避风险，实行竞争和保护相结合，努力把握竞争无害和保护有度的原则，使它们随着经济实力的增强不断提高竞争能力。