企业家理论与企业家资源发展，本文主要内容关键词为：企业家论文,理论论文,资源论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F240文献标识码：A文章编号：1008-407X（2003）03-0052-05
一、作为经济学理论中的企业家
“企业家”一词最早见于康替龙（1755）《商业概况》一书。萨伊（1803）最早强调企业家的重要地位，认为企业家是生产过程的中心枢纽，发挥着生产要素和生产环节的的协调者作用。此后，穆勒、马歇尔、熊彼特、柯兹纳、奈特、彭罗斯、卡森、张维迎等人从不同角度发展了企业家理论。
综合来看，经济学视野中的企业家概念大体经历了以下几个不同的发展阶段：
1.古典经济学视野的企业家
古典经济学侧重从企业家的职能和基本模式角度研究和解释企业家的概念。其中，马克思的企业家资本模式和坎梯龙的企业家经营模式影响最大。马克思的资本模式认为，企业家是一定资本或“财产”的所有者（所指的资本是财产或财富的同义词），企业家的特质是人格化的资本。坎梯龙的经营模式则认为，只有具有经营职能（或才能）的人才能成为企业家，企业家是（企业的）经营者。
2.新古典经济学视野的企业家
新古典经济学主要是从创新、决策、人力资本角度构建其企业家研究模式，着重研究了企业家的特质（或性质）。
马歇尔认为，企业家是人力资本（或企业家特殊人力资本）这一特定要素禀赋的所有者，（企业家）人力资本的基本特征是报酬递增。马歇尔的企业家人力资本模式对企业家的界定是：那些凭借创新力、洞察力和统帅力发现和消除市场的非均衡性，创造机会和效用，给生产指出方向，使生产要素组织化的人，即所谓的企业家。
企业家创新模式由熊彼特提出。他认为，企业家的真正职能和必备素质是创新，企业家应视作“革新者”，他们的管理活动和行为核心是创新而不是日常的企业管理工作与管理行为。只有那些能够对经济环境作出创造性反应并推进生产（经济）增长的经理，才有资格称之为企业家。企业家的创新（活动）产生了动态的生产经营活动以及经济的运动与发展。
企业家决策模式的主导者主要是哈耶克、柯斯纳、西蒙等人。他们认为，企业家是在高度不确定的环境中进行决策并承担后果的。因此，企业家是决策者，“经济时机的发现者”，必须在获取和利用信息方面发挥主要作用。他们指出。“企业家对利润机会的敏感反应，使其在市场过程中起着关键作用”。
3.新自由主义经济学视野的企业家
新自由主义经济学派侧重于从企业家的作用角度研究企业家，创立了交易费用模式、队生产模式、组织模式、代理模式等企业家理论模式。
其中，以科斯和威廉姆森为代表的交易费用理论模式，不仅提出了交易费用概念而且指出了制度变迁（企业生产）的基本方向。队生产模式则认为，企业家是通过企业内部合约产生的企业生产运行的最佳指挥者，其作用是作为监督者来检查企业成员（队成员）的投入与产出绩效。组织模式强调企业家有权选择自己的组织，其行为受到自身所处的组织环境的影响。企业家研究的代理模式着重研究了现代企业制度中管理层的上升问题，指出企业家产生于企业所有权与控制权分离的过程。
近年来，我国学术界、企业界和政府有关部门开始认真关注我国企业家的理论和实践问题，但基本囿于企业家某一侧面或某一角色职能、一段时间的某种现象、一项政策的特定需要、一个地区的个别问题等具体问题的研究之中，局限性很大，多停留在“研究树木，忽视森林”的研究层面上。因此，从一个地区一个国家企业家资源的开发与管理的整体层面上研究企业家问题，深入研究企业家综合发展与地区经济繁荣的关系和规律问题，实在是一项富有挑战意义的工作。
二、作为经济发展要素的企业家资源
经济学把“为了创造财富而投入生产活动中的一切要素”称之为资源。现代社会可以投入到生产中创造财富，促进经济发展的生产条件或生产要素资源一般被划分为自然资源、资本资源、信息资源、时同资源以及人力资源等五个大类。这五类资源中只有人力资源具有主动性或能动性，其它四种资源都是被动性资源，依靠人来认识、开发和利用。因此，人力资源是经济发展中最活跃的因素，是生产活动中具有特殊重要性的资源。
人力资源是指对一定范围的人员，通过投资开发而形成的具有一定体力、智力和技能的生产要素资源形式，主要表现为一定范围内人口总体所具有的劳动能力的总和。人力资源的基础是人口资源；人力资源中具有劳动能力并处在法定劳动年龄段的人口又称之为劳动力资源；人力资源中具有较强专业技术能力、创造能力、管理能力、研究能力的人们称之为人才资源。企业家资源属于人才资源的一部分。它是指一个国家或一个地区人才资源中经济活动能力、经营管理能力、创新能力、生产要素配置能力、市场机会把握和风险控制能力比较杰出、优秀的那一部分人才的总称。这类人才一般是企业的一定资本的所有者或承担企业经营职能的高层领导者（经理人），并能够凭借其创新力、洞察力和统率力发现和消除市场的非均衡性，对不稳定环境做出创造性反映，从经济组织的运行中创造机会和效用，给企业生产和经济活动指出方向，使生产要素组织化，实现投入与产出效率和效益递增的人（根据马歇尔等人语意整理）。所以，就经济活动而言，企业家资源属于人力资源金字塔构成的塔尖部分，是经济发展诸要素的“资源中的资源”（如图1所示）。
图1 人力资源结构关系
在发展经济学中，企业家占据十分重要的地位。罗斯托的经济成长理论，把培育企业家作为实现经济起飞的两个“先进资本”之一。熊彼特的经济发展理论认为，企业家是创新的主要组织者和推动者，企业家是经济发展的动力源泉。许许多多的专家、学者尽管学派、理论不同，对企业家的认识和论述各异，但在企业家的本质作用看法上却大体相同。即：企业家在本质上一直被界定为经济增长和生产力发展的主要源泉；只有在企业家的积极活动下，劳动力、劳动工具、劳动资料、科学技术、生产目标诸种生产要素才能有机结合成为现实的生产力，只有拥有足够数量和质量的企业家资源，一个国家或一个地区的自然资源、资本资源、信息资源、人力资源等社会资源才能实现优化配置，才能促使人类经济活动效率的不断提高，促进社会与经济的可持续发展。
企业家资源与其它被动性生产要素资源相比，与其他人力资源相比，在经济活动中是处于主导地位的核心资源，在社会和企业经济生产活动中总是处于发起、配置、操纵、控制其它资源的领导位置之上，乃是社会经济发展和企业经营活动中最积极、最活跃、最关键的主动性生产要素资源。企业家资源对于经济发展的核心要素作用还表现在以下几个方面。
其一，企业家资源是构成社会经济活动和企业生产经营活动的基本前提和组织要素。社会经济活动和企业运营的诸要素可以合并为人、财、物三个要素，其中，财又是物的转化形式，所以人和物是最基本要素。不同经济主体或不同企业的经济活动对人力要素和物力要素的要求或多或少、或有或无，但是企业家要素却必不可少，因为各种人力要素和物力要素要有人去组织、调配和发动，要围绕市场机会去构建有效率的投入—产出系统来整合、开发和利用人力与物力资源。因此，企业家资源是国民经济或企业运营的根本性要素，缺少它时，社会或企业的经济活动就无法开展，各种人力和物力生产要素资源就得不到有效地配置、整合和开发利用。
其二，物质资源靠人力资源推动，人力资源靠企业家资源推动，企业家资源的质量是推动经济发展的主导力量。众所周知，人力资源具有能动性，居于国民经济运行和企业活动的主体地位。一定范围组织的人力资源自身的数量和质量，决定了它所具有的推动和利用物质资源创造财富的能力。反过来，物资资源数量和质量，特别是已经形成社会能力的那部分物质资源，对人力资源的总量、结构以及能量的发挥也有一定的制约作用。对于国民经济或其它经济主体而言，人力资源和物质资源应当围绕经济发展目标、任务和项目得到合理的结合、配置和使用，人力资源与物质资源在总量、结构、价值和效用上应当获得合理的比例、开发整合和转化。而这一切不会自然而然发生，要靠企业家的积极活动来完成，靠企业家资源的质量发展这种主导性力量。各国的经济发展实践表明，一个国家或地区的经济发展情况与其人力资源状况呈正相关，一国的人力资源质量状况将决定其经济发展的基本状况。而在经济活动领域，人力资源的开发与管理的主导力量是企业家资源，企业家资源的开发是生产发展和经济增长的最重要因素。一个国家或地区的经济发展和社会进步的极其关键的因索之一在于如何提高企业家资源的质量。
其三，企业家资源对于其它资源效能具有杠杆放大效用，这种放大效用是创建和保持以人为主体的高效率投入产出系统，减少交易费用，利用市场机会，创造利润和价值的关键机制之一。企业家资源对其它生产要素资源效能的（四级）杠杆放大作用可以用图2作一个形象说明。图2表示，企业家的主动作用力F[1]影响放大（或撬动）企业管理人员、技术人员的有目的活动P[2]；P[2]即转化为管理人员和技术人员的主动作用力F[2]，F[2]：影响放大为普通员工的有目的活动P[3]；P[3]即等于F[3]——普通员工有目的活动作用力，F[3]影响放大为操纵物力资源，使用生产工具、机器设备的有效生产能力Q；Q’即等于Q——企业人，财、物集成的有效生产能力，Q’影响放大或最终实现着企业的经营目标、任务、项目、事业等（W）。
图2 企业家资源对于其他生产要素资源效能的杠杆放大作用示意
由图2可见，企业家通过建立组织，任用管理人员和业务技术人员，授权、分责、分利来一级一级实施管理和控制人力资源；通过人—事—物的合理匹配，责权利相统一的激励和约束机制，有效开发管理人力资源，进而有效操纵和利用物力资源；通过市场机会的捕捉和资源合理匹配，多种生产要素资源实现有效整合，控制经济活动成本和交易费用，提高经济活动效率和资源利用率，最终实现经济发展和利润回报。
其四，现代经济增长的主要潜力在于人力资源，人力资源收益递增性受制于企业家资源质量或企业家积极活动的影响。“增加投资量”和“提高单位投入量的产出率”是现代国家或地区国民经济增长的两个基本方面。增加“投入”要素无非是人力和物力两大类要素。二战后的各国经济实践表明，从总量上看，增加人力的投入，特别是高质量人力资源开发性投入，比增加物力投入取得的收益更大。在提高产出率方面，人力因素的作用也是大于物力因素的。经济学家们认为，对人力进行投资、开发，使得劳动者的文化水平和专业理论与技能提高，增强运用物质资源能力的“知识的进展”，是近年来经济增长的最主要因素。在这里必须强调的是，劳动者的就业和就业后的劳动收益，劳动者在参与经济活
其五，企业家资源的开发对发展中国家或欠发达地区具有特殊作用。一般而言，发展中国家或地区经济比较落后，普遍面临资本短缺、自然资源开发不够，技术落后，人力资本积累少、人才缺乏，人力资源质量低、数量多，就业不足这样两难的发展困境。在相当长的时期内，必须既要努力寻求更多的资本资源、自然资源，又要努力吸引更多的人才资源、知识技术资源这样双重任务，才能保证本地经济的起飞与可持续发展。这样两难困境的突破，这样双重任务的完成，最为有效和快捷的方式是靠企业家资源的培育和开发。依靠成千上万的企业家的创新活动和经营管理活动，可以挖掘和发挥本地区所拥有资源的价值和效用，可以寻找和引进本地区稀缺的生产资源，可以凭借所创造的商业机会和赢利项目，把不同国家或地区的资本、技术、设备、人才和劳动力等生产要素在本地区进行有机组合，集成各方面力量和资源推动经济增长。所以，无论从任何角度看，培育和开发本国或本地区的企业家资源，组织和建设高质量的企业家队伍，实在是发展中国家或地区振兴经济，实现经济可持续增长的第一要务，是发展地方经济、促进地区繁荣各种工作的重中之重，急中之急。可以毫不夸张地说，如果一个地区拥有高质量的企业家资源、富有企业家精神的企业家队伍，没有钱可以动过程中的使用、开发和人力资本投资，以及人力资源的收益递增或经济增长的潜力释放作用，都会受到企业家活动和行为的重要影响。这也就是说，企业家资源的质量或者企业家经济活动的效率和经营管理取向，将决定或制约一定经济组织的人力资源使用与开发的状况，将极大地影响其人力资源对经济增长和生产活动的贡献趋势。有钱，没有物可以有物，没有人可以有人，它对一个地区的人力资源开发和经济发展繁荣，真正是个纲，具有纲举目张的统率作用。
三、作为经济发展源动力的企业家资源发展
我国实行市场经济后，各地区经济发展存在三种差别现象：一是相同的实物资本总投入量在不同地区会带来悬殊的收益增长；二是自然条件相对较差、初始实物投资相对较少的地区，经济繁荣程度会超过同类条件相对较好的地区；三是人力资源、人力资本存量相对较高的地区，经济增长速度会落后于相对较低的地区。通常人们从投资、政策、社会环境等角度研究分析这些现象，却难以解释清楚。实际上，第一种差别可以归因于地区人力资源质量的差异；第二、三种差别则应在人力资源质量的结构性差异，人力资本存量与流量结构性差异中寻找答案，其中的关键动因之一是与不同地区企业家资源总量和质量的差异密切相关的。因为企业家是吸纳、组合、经营、管理各种生产要素（包括其他人力资源），形成现实生产力的最关键的核心生产要素资源；是促进社会经济增长、地区繁荣的发动机和催化剂之一。因此，研究企业家资源的培育、获取、利用、保持和开发等综合发展状况与地区经济繁荣的关系和规律，探索有效发展企业家资源的途径和措施，对于一个地区乃至全国的经济繁荣与可持续发展，都具有潜在的社会经济价值。
经过20多年的改革开放，我国多数地区已基本完成了资本的原始积累过程，正在先后进入经济起飞阶段，各地区经济起飞的质量和速度将受制于本地区企业家资源的质量和数量发展的重要影响。现阶段依然困扰许多地区的产业趋同、重复建设、经济结构刚性化、调整艰难的种种困境，也大多根源于当地企业家层次低，缺乏创新精神，习惯跟风，注重眼前利益所致。我国的经济改革过程实际上是一个市场机制逐步建立的过程。在市场经济体制下，经济的发展和运行靠市场来引导，靠企业家来推动。当一个地区的企业家资源总量足、质量高时，市场机制就会起积极的引导作用，促进地区经济繁荣；反之，市场机制则会强制性地发挥破坏作用。事实告诉我们，任何一个成功的企业前面都站着至少一位成功的企业家；任何一个富强的国家背后，都拥有一个强大的高素质企业家队伍。同样的道理，一个地区经济竞争力的强弱，也取决于其能否建立高层次的企业家阶层，是否拥有用之不竭的高质量企业家资源。
由于企业家一直是各地区经济社会发展中最重要又最稀缺的要素资源之一，因此，深入研究地区性企业家资源的形成、成长、配置和利用等综合发展问题，从经济、政治、社会、文化、历史、法律、科技、教育等多个方面整体协调地建设与发展本地区的企业家资源，建设高素质的企业家队伍，充分发挥企业家在地区经济发展中的发动机作用，对于促进地区经济繁荣提高竞争力与可持续发展能力，具有迫切的现实意义。
企业家资源发展就是要针对我国多数地区陆续完成资本积累阶段，正在进入经济起飞阶段，企业家资源普遍总量不足，质量偏低，直接制约地区经济快速增长和可持续发展的现实情形，吸收国内外企业与企业管理、企业家、人力资本、人力资源开发与管理等相关学科领域的理论和方法，总结和分析我国一些地区发展企业家资源，促进经济繁荣的成熟经验和做法，结合不同地区的发展阶段和实际情况，着眼于地区企业家资源的整体开发与管理，来探索既适合我国各地区一般情况，又便于按不同地区特殊情况灵活调整的企业家资源的综合发展理论模式和方法。因此，企业家资源发展的基本研究目标可以概括为：探索地区性企业家资源状况与经济发展状况的关系与规律，总结归纳一套适用于我国不同地区一般情况的企业家综合发展的理论方法和政策体系。
企业家资源的发展研究，旨在抓住地区经济发展中最稀缺要素的所有者——企业家，这一地区经济增长的生产力中枢，这种地区内最为稀缺的特殊人才资源的整体状况，来研究探索提升地区的经济繁荣和可持续发展问题，打破企业家问题研究的传统模式和思路，采用人力资源整体开发与管理的视角和途径来研究地区性企业家问题。这样做，既可把孤立、静态、微观的企业家问题研究上升到地区性企业家资源的整体宏观研究层面，又可从一般人力资源、人才资源的开发与管理中区分出地区性企业家资源的综合发展问题，就这一独立的研究对象和领域来加以研究。这一命题若能按计划达到研究目标和预期成果，则会对各地改进和完善企业家资源开发与管理的政策体系与运行机制，更好的吸纳、培育、配置、激励和提升本地区的企业家资源，促进地区经济繁荣与可持续发展，提供基础的理论指导价值和广泛的实际应用价值。
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