企业演化过程及影响因素探析，本文主要内容关键词为：探析论文,因素论文,过程论文,企业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
[中图分类号]F270 [文献标志码]A [文章编号]1008-942X(2005)04-0083-07
企业演化理论起源于20世纪60年代，它引用生物进化的思想方法来研究企业组织发展 和行为演变规律，其理论来源是达尔文生物进化论和拉马克的遗传基因理论。
系统地把演化思想运用到企业管理研究，始于1982年纳尔逊(Nelson)和温特(Winter) 发表“经济变迁的演化理论”一文[1]。该文的发表使企业演化理论开始系统化，并逐 渐成为企业管理研究的基本方法之一。但是，目前国内理论界对企业演化理论的相关研 究非常缺乏，国外对演化理论的研究虽然较国内成熟，也基本上是各自为说，头绪纷杂 。现有的研究成果大致上可分成两类：演化的过程研究和演化的因素研究。前者主要研 究企业演化过程机理，而后者解释是什么影响了组织的演化，以及是如何影响的。本文 在对国外有关企业演化过程和影响因素的研究文献进行梳理的基础上，提出了一个系统 的企业演化理论框架，以备进一步研究之需。
一、文献回顾
(一)企业演化过程
企业演化理论认为：企业演化过程的实质是“变异—选择—保留与传衍”的过程[2]。 目前，国外学者对于演化过程的研究主要包括两方面的内容[3](pp.5-19)：一是环境对 企业的自然选择过程是如何发生的[4][5][6]，二是企业能动地适应环境的行为、步伐 和路径是如何影响选择过程的[7][1]。前者占主导的是达尔文主义的研究视角，认为企 业演化主要是环境自然选择的结果，企业是无法事前准备预知环境变化方向的。因此， 企业只能根据自身的情况做出战略选择，然后接受环境的检验，适者留下、不适者被淘 汰，从而实现企业的演化。而后者占主导的是拉马克主义的研究视角，欣赏“用进废退 ”和“获得性遗传”，认为企业演化取决于自身适应能力，因为企业会有意识地改变自 己以适应环境的变化，企业变异并不是无方向和随机的，企业的演化依赖其自身的能力 情况，同时，企业主动变异后获得的功能可以遗传下来。目前，两个流派各执一词，争 论激烈。
(二)企业的演化因素
对于影响企业演化的因素，国外学者从不同的角度提出了很多的影响因素，表1是笔者 在掌握国外学者现有成果的基础上，对演化影响因素研究成果所进行的简要归纳：
二、企业演化过程探析
基于上文归纳的理论基础，在企业演化过程中有两种不同的观点：达尔文主义演化过 程与拉马克主义演化过程。达尔文主义的演化观强调的是环境推动企业演化的过程，这 个过程是连续的渐进性演变，由机会来支配，是自然选择的结果。自然选择主要通过四 个基本规则影响企业的发展[1]：(1)变异，企业在能力和适应度上出现差异；(2)选择 ，环境因子对某些企业变异有利，而对某些不利；(3)保留与传衍，有利的变异在企业 种群中保留并遗传下去；(4)为生存而斗争，以更好地适应环境的企业种群，在资源争 夺中处于上风而得以生存。笔者将达尔文主义的演化过程用图1显示。
拉马克主义的演化观强调的是企业拉动自身演化的过程，这个过程是连续的或者是非 连续的，由企业控制、指导，是有目的的。企业作为一个由人所组成的智慧体，在激烈 竞争和迅速变化的市场经济环境下，能够在信息不对称的环境中不断采取新对策来主动 适应环境的变化，因此，企业的演化过程是一个企业与环境间无休止的动态博弈过程， 而不只是达尔文式的“随机变异，自然选择”过程。在市场竞争和环境变化中脱颖而出 的企业，无不根据自身实际，依靠对产品的R&D、销售、服务、管理和企业文化的创新 、变革、再造而获得发展的。笔者也将拉马克主义的演化观用图2表示。
笔者认为，企业是一个类生命体，其演化过程应该是达尔文主义和拉马克理论两者的 综合。企业在一定的环境中生存与发展，因此，其演化必然受到各种环境变化的影响， 由于人的有限理性，所以，把企业的演化过程认为是达尔文主义所描述的受环境支配的 “变异—选择—保留”三阶段。但是另一方面，企业是由人所经营和运作的，在经营者 理性的指导下，企业对环境做出主动的预测和反应，把握环境变化所带来的机会，通过 主动变异来适应环境的变化，这就是拉马克理论的观点。
环境的变化对企业来讲，一方面是威胁，另一方面却提供了机会[8](pp.17-27)。当环 境因为技术、消费者偏好或社会转型发生变化时，就创造了企业追逐新价值的机会。善 于预知环境、把握机会的企业通常比其他企业具有更强的成长性[9]。正如劳伦斯·G.温齐默(2003)通过对快速成长企业的长期研究后所指出的[10]，成长型公司前瞻性地预 见环境的变化，它们驱动市场；普通公司对环境变化是反应性的，它们是被市场驱动的 。面对环境的机会和威胁，企业能够主动发生内部和外部变异。企业的内部变异可能是 新的战略定位、新的组织结构；企业的外部变异可能是兼并收购或者采取影响政策的活 动，成功企业的演化过程一定是拉马克主义的过程。当然，人是有限理性的，其主动变 异行为是否能够适应环境的变化，最终仍需要接受环境的选择。因此，真实的企业演化 过程应该是达尔文主义和拉马克主义的综合，其综合演化过程可如图3所示：
三、演化因素探析
在企业演化过程中，哪些因素影响了企业的变异和传衍?基于上文的文献归纳，国外学 者对相关的演化影响因素研究已硕果累累，但笔者对已有研究成果进行详细考察后发现 ，无论在理论还是实证研究方面，目前都没有形成相对统一的分析框架，各研究成果之 间缺乏有机的联系，所以，非常有必要梳理出一个关系框架。
根据对现有的演化影响因素的归纳和研究，笔者认为，可将演化影响因素根据其对演 化的影响方式的不同归结为三类：基础因素、行为因素和约束因素(具体分类如表2所示 )，它们共同决定了企业的演化路径。
表2 企业演化影响因素分类表
分类 定义具体构成因素
基础层面因素构成企业边界的基本因素能力、资源、知识……
行为层面因素企业发展过程中的行为模式 惯例、搜寻、创新……
企业边界之外能对企业的成
约束层面因素长与演化产生约束作用的因素 技术变迁、制度环境、竞争、
需求……
这三个层面的因素之间关系密切，基础因素的不同导致了企业行为因素的差异，而行 为因素的不同决定了企业演化的路径，在这一过程中，约束因素制约着企业演化的全过 程，具体模型如图4所示：
基于已有的研究，企业的边界是由企业所拥有的资源、能力和知识共同决定的，基础 因素的不同决定了企业的初始规模和形态。与此同时，企业的知识、资源和能力在很大 程度上决定了企业在面对环境变化(约束因素的变化)时的反应行为，而企业在同一环境 约束下的不同反应行为导致企业的知识、资源和能力发生不同的演化，从而使不同的企 业在同样的环境变化中形成不同的结果：适者在环境变化中抓住机会，增强知识、能力 和资源等基础要素，从而扩大企业边界或增强企业实力，求得进一步的发展；不适者在 环境变化中因知识老化、能力退化或资源丧失而萎缩或被淘汰。
企业面对环境可能采取的行为是惯例、搜寻和创新。企业在与环境发生作用的过程中 ，会把与企业成长有关的经历、资源和能力积累于组织中，形成一定的惯例。当企业在 发展过程中遇到相类似的问题时，企业就会从组织知识中“取回”原来的方法，自动重 复原有的惯例以解决该问题。当企业遇到新问题时，企业会在原有方案“附近”搜寻(
marginal search)，选择知识、资源和能力来解决问题；当搜寻不到合适的知识、资源 和能力以解决问题时，企业就可能自身进行创新，通过创新形成新的惯例。企业正是通 过自身的行为与外部环境的不断交互作用，从而影响企业的基础要素构成和企业边界， 实现企业在环境中的不断演化的。
四、演化过程与演化因素的关系整合模型
通过上文对企业演化过程与企业演化影响因素的系统分析，笔者提出了企业演化过程 与演化因素的系统的关系整合模型，具体如图5所示。
第一阶段是环境变化对企业的影响，环境变化主要体现在演化的约束因素发生了变化 ：技术变迁导致了整个产业范式和规则的改变，制度环境的变迁必然会影响资源的可获 得性，竞争力量的变化将改变企业资源和能力的稀缺性，需求的变化会导致供应的有效 性变化，最终导致的结果是企业的基础因素不能适应新的环境，可能原来引以为豪的基 础因素突然变得一文不值，这时企业就产生了变异的需要；第二阶段是企业的变异，企 业的变异主要表现在企业的行为上，企业面对环境变化可能产生三种行为：不断重复过 去的行为模式来加强惯例，搜寻外界已经存在的技术和惯例来修正自身惯例，或者研究 和开发不存在的技术和惯例来弥补现有的不足，导致的结果是企业基础因素的变化或不 变，以此应对新的环境；第三阶段是环境选择阶段，企业行为的变化是否能够增强企业 的实力，取决于环境对这种变化行为的选择结果，企业行为与环境变化的相互作用将最 终决定变异的企业是否能够在新的环境中生存和发展，适者生存，不适者被淘汰；第四 阶段是保留与传衍，在实践中被证明是有效的变异将被保留和传衍，成为企业新的惯例 。当然，企业的变异又会导致新的环境变化，企业的演化就这样周而复始，不断地淘汰 或发展，从而形成了多姿多彩的企业世界。
综上所述，笔者认为，达尔文派和拉马克派学者关于企业演化过程的描述都有其合理 性，都说明了某一企业种群或企业个体在某一时段的演化过程，但企业毕竟是类生物体 ，它与生物体有不同之处，但同时它又是具有多样化的种群，所以在借鉴生物进化过程 的同时，也要考虑到企业自身的特性和企业演化的多样化，将达尔文主义和拉马克主义 的观点整合于一个模型中，能更真实地描述企业演化的多样化过程。另外，笔者在对国 外有关演化因素研究成果的基础上提出了一个系统的解释企业演化过程的理论框架，这 将有助于现有理论的系统化和对企业演化过程的系统解释，为进一步研究奠定良好的基 础。
[本刊网址·在线杂志]http://www.journals.zju.edu.cn/soc
收稿日期：2004-11-24
标签：拉马克论文;