第三方物流企业能力成熟度模型研究，本文主要内容关键词为：成熟度论文,第三方论文,物流企业论文,模型论文,能力论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、引言
（一）研究背景
在近年来的“物流热”影响下，有很多不同背景的企业投身或将投身于第三方物流（3PL）的行列中，这其中既有从制造企业中剥离出来的，也有从仓储或运输企业转型的，还有从事传统物流业务的相对较成熟的物流企业，无论是哪种背景的企业，必须根据行业特点与发展趋势来确立企业的发展战略，从而在市场中获得一席之地。然而，在众多的3PL企业中，企业能力是企业获得利润的综合性衡量指标，其大小直接关系到企业在市场竞争中的优劣地位。
第三方物流企业作为现代物流业的市场主体之一，其企业能力的发展是否处于成熟状态直接影响着其在市场中的利润份额，同时又影响着企业的竞争策略。而在第三方物流企业的能力中，物流服务功能是企业主要的也是传统的功能项目，已有学者从物流能力角度研究第三方物流企业，但可以看到，第三方物流企业作为独立的企业形态如果想在行业中得到长远的发展，必须提高作为一个企业应有的所有能力，因此，从企业能力的角度而不单纯是物流能力的角度全方位研究企业，可以为企业获得长远市场竞争力提供更权威的理论依据。
（二）涌现理论概述
企业能力的提升是一个复杂的发展过程，涌现理论对3PL企业能力问题研究具有可适用性，其具体表现为以下三个方面：
1.外部环境作用决定涌现
任何一个企业在发展的过程中都要有一个外部环境，企业想要得到发展，就会不断地从外部环境的相互作用中获取资源，建立同环境交流物质、能量、信息的渠道和方式，适应环境的约束，提高抗干扰能力等，进而使得企业能力单元／要素能够对外部环境实现一定程度的适应与协调[1]。上述作用的结果都可以归结为形成企业能力的整体涌现性。
2.内部机制作用促成涌现
3PL企业能力涌现的内部机制作用是指能力的构成要素之间的相互作用而对涌现现象产生的促成作用[2]。涌现理论对于其解释可以分为以下几点：
（1）3PL企业能力元素间的非线性
非线性意味着多样性、差异性、可变性、非均匀性、奇异性、创新性。3PL企业能力元素之间的非线性相互作用是能力涌现现象的内在源泉，但非线性只是涌现产生的必要条件。3PL企业能力元素之间的非线性关系是十分复杂的，表现为相互制约、相互耦合、合理分工、差异协同、互为因果等，同时，这些能力元素之间又表现出动态的自适应性，在适应与协调的同时涌现出具有整体性的综合能力[3－4]。
（2）3PL企业能力元素间的自组织性
3PL企业能力的发展在内部有其发展规律。企业能力元素之间会出现自我强化的循环，即各个能力单元／要素能根据市场、环境的变化，灵活的调整自身的策略、合作与竞争行为，组成多层次的结构。在这一过程中，能力元素会对其层次结构与功能结构进行重组及完善，促使能力从无序进化到有序、从低级进化到高级[5－7]。
（3）3PL企业能力状态的不平衡性
企业能力的不平衡性来源于企业不断地与环境进行信息、物质、能量交流，如果企业停止了这种交流也就意味着企业的能力处于稳定状态或能力增长停止状态。实际上，一个开放的、有活力的企业必定与外界环境有交流，致使其内部结构经常出现不均衡的现象，当发展到一定阶段，暂时的平衡状态被打破，能力通过涨落达到新的均衡。因此，对竞争、市场机会等反应比较灵敏的企业，其反应能力也较高，其涌现的过程比较迅速。
3.关键能力元素作用
（1）信息的作用
企业能力各单元／要素之间无不存在着大量的信息流，而信息具有不守恒性。整体涌现性是通过对部分的组织整合而产生的信息增殖、信息创生，或者说是通过对多样性、差异性的整合而产生的结构特性、组织特性。结构或组织的生灭转换虽然不可能使物质和能量有所增减，却能够改变物质能量的存在形态，从而改变事物的复杂性，这正是整体涌现性的本质所在[8]。
（2）智能性要素的作用
企业的能力元素中如果没有智能性要素，那么各能力元素即使通过自组织过程产生出复杂性，一般也是较为初步的、低级的，属于初级复杂性[9]。而智能性要素的存在使得各能力元素间的自组织性加强，从而使能力元素间的相互作用加强。因此，企业能力元素的智能性越高，越容易发生涌现现象。
企业能力本身并不具备智能性，而由于其中人的存在使其体现出智能性的特点。人是能力的承载者、使用者和管理者，是智能性要素的主要体现，而人的理性因素的作用对能力元素的改变具有重要作用。因此，不完全理性即有限理性才可能产生复杂性及涌现现象[8－9]。
二、基于软件成熟度（CMM）的3PL成熟度模型弊端
根据软件成熟度模型（CMM），现有学者给出了两种第三方物流企业能力成熟度模型，如图1和2所示[10]。
这两种模型都是借鉴CMM模型将3PL企业能力成熟度定为5级，即初始级、成长级、定型级、规范级、优化级，但两种成熟度模型对3PL企业能力的元素划分标准不一。图1是从基础观角度定义企业的能力元素，即基础资源、物流服务资源、信息资源、知识资源以及对资源的整合（自我完善）五个能力要素。五个能力要素在持续改进的过程中逐层增加。图2是从业务功能角度对3PL企业能力成熟度进行等级划分。体现了四种能力要素，即功能要素管理与运作、基本管理、供应链协作和高级管理，同图1相同，这四个要素也是在五个级别中逐层增加，但其强调了各级别中的关键能力要素。
图1 基于CMM的3PL企业能力成熟度模型
图2 基于CMM的3PL企业能力成熟度模型
从这两种成熟度模型的比较分析中可以看到基于CMM模型构建3PL企业能力成熟度模型的逻辑不合理性。
（一）企业能力的成熟过程不是简单的能力要素数量的增加
图1中的企业能力成熟逻辑关系从纵向上呈现了简单的要素数量增加的关系。从涌现理论的角度来看，这一关系也隐含了能力元素的涌现过程。实际上，各种能力要素在成熟度的各级别中都是存在的，只是在各级别中发挥的作用不相同。用涌现来解释的话可以说，各级别中都有相对高级能力元素的涌现，但涌现出的高级能力元素在某级别中不能占据主要位置，其能量不能使某一刻的稳态达到跃迁条件，因此，企业能力的整体状态只能处于某刻的状态。
（二）关键能力要素不应成为定义成熟度级别的标识性要素
成熟度等级不是靠简单的某个能力元素来划分的，某一能力元素的出现可以标识企业总体能力处于提升状态，但不能标识其处于某一状态。原因在于，在实际中，3PL行业中的企业形态是多样的，不是所有的企业都能涌现出相同的能力元素，由于企业资源的异质性导致其关键能力要素也具有异质性。因此，把关键能力要素作为重要元素来定义成熟度等级也是不合理的。
三、基于涌现的3PL企业能力成熟度模型构建
（一）成熟度模型的能力元素选取
在3PL企业中，静态能力表现为企业的实力，动态能力表现为企业的活力，由此，动态能力是建立在静态能力基础上并对静态能力进行综合运用而达到的一种领导性能力。从这一角度来看，企业的动态能力是对环境变化的应激反应。企业的静态能力多由企业的基础资源决定，对外部环境的刺激不能及时进行调整，是一种刚性反应，相比较来说，企业的动态能力的应激反应则具有一定的柔性，因此，可以对企业能力元素从刚性能力和柔性能力两方面来进行界定。
本文即采取这种方法对3PL企业能力进行详细界定如表1[11]。这种能力元素界定体现了如下几点[12－16]：
1.刚性能力是企业异质性资源的基础能力体现。对于3PL企业来说，其独占性资源构成企业的实力基础，如企业的服务网络、信息技术、信息网络、基础设备、服务技术等。尤其是企业的自主技术和非共享性信息，这些资源是其他企业不能轻易模仿和掌握的，体现了企业资源的异质性，且在市场环境变化中易于保持其稳固优势，具有“粘滞性”，成为企业竞争优势的源泉。
2.柔性能力是形成企业差异性的主要原因。行业中的类似形态的企业大多因具有相似的资源基础而具有力量相当的竞争能力，只有少部分企业具有异质性资源而在同类企业中占据优势。因此，企业的刚性能力是企业向高层次发展的更加基本和必要的条件。而柔性能力主要是指企业对动态环境的有效反应和适应能力。这里的反应和适应既包括被动的响应，也包括主动的创新和影响环境。柔性能力的“柔”体现在：
（1）与动荡多变的竞争环境相适应，因而具有不固定性和可伸缩性。
（2）形成方式、所需时间和形成后的形态与水平在不同企业间有较大的差异，是企业间差异的主要构成部分。
3.刚性和柔性维度划分企业能力元素在3PL企业中具有普适性。这种划分方法可以避免对不同形态的3PL企业进行分门别类研究，降低了成熟度模型能力元素指标选取的难度，且可以实现标准统一性。
（二）3PL成熟度模型构建
基于涌现性对成熟度模型中的元素进行简单的数据假设，并在数据假设的基础上做出3PL企业能力成熟度概念模型。
表2中假设模拟数据体现了3PL企业能力涌现的以下几点：
1.从纵向来看，随着能力状态级别的升高，“能力状态”整体值逐步提高。从刚性能力到柔性能力的各能力元素来看，各能力元素的值也随能力状态级别升高而提高，且在增幅上，柔性能力值的增幅大于刚性能力值的增幅。这里对涌现的体现包含两点[17]：①从刚性能力向柔性能力的涌现过程中，其下一级能力状态中能力元素构成越复杂，其涌现出的新的属性能力越强；②在能力涌现的过程中，各能力元素本身也在同时进行涌现过程，或者可简单看作学习经验的积累过程或能量积聚的过程。
2.从横向来看，表头横向能力元素从刚性能力到柔性能力，体现了能力元素的涌现性。从数据来看，在初始级能力状态中，其关键能力元素为刚性能力元素，象征企业综合能力的最高指标企业形象识别（CIS）能力为0。随着企业能力状态的级别升高，柔性能力元素值逐步提高，且柔性能力元素在所处级别整体能力状态中的比重逐渐升高，即柔性能力随成熟度的提升占据越来越高的权重。这一点是基于涌现理论建立3PL企业能力成熟度模型的主要特色，即区别于基于CMM模型建立的3PL企业能力成熟度模型的主要差别。
3.3PL企业能力的涌现现象从微观上来看时刻在发生，从宏观上来看，又呈阶梯性上升过程，前者是涌现现象CGP受限生成过程的体现，后者是能力状态整体跃迁的体现[18－19]。
基于以上的假设数据以及对假设数据的分析，做出3PL企业能力成熟度模型的概念模型，如图3所示。
在图3中，饼图的面积表示3PL企业的整体能力状态，从图中可以看出，随着级别的升高，饼图的面积逐渐变大。在各饼图中，各能力元素所占的比例明显不同，且柔性能力元素在饼图中的比例逐渐升高。从这两点也可以看出，随着3PL企业能力逐步成熟，经历了企业规模的扩张和能力结构的变化过程。
（三）成熟度等级的划分
与CMM模型的成熟度等级相同，本文将3PL企业能力成熟度划分为五个等级[20－21]：初始级、成长级、竞争级、优化级、卓越级。表3对各等级情况进行扼要说明。
初始级：在这一级别中，3PL企业可能处于刚刚进入市场状态或企业刚成立状态。企业的核心业务可能来源于传统的货物运输、装卸搬运或仓储管理等。对于咨询型3PL企业来说，可能初始经营物流信息的提供、信息买卖、简单物流方案设计等。这一级别的企业目标是尽快增加营业收入以在市场中存活下来。这时的3PL企业只能处于被动接受市场、被动参与供应链的地位，基本不具备较高级的管理、规划能力。
表3 成熟度等级特征描述
成长级：在这一级别中，3PL企业在营业收入不断积累的同时不断积累学习经验，对行业和市场有相对了解，选择规模扩张或采取专业化战略，以谋求在市场中占有一席之地。此时，3PL企业开始大举进攻市场，开拓多种业务渠道，并参与到供应链中来，同供应链中其他企业建立合作伙伴关系，以维持长期的业务往来。在这一过程中，逐步认识到企业自身的优劣势，在市场中寻找机遇，并开始对经营策略和企业战略有一定的选择倾向。这一时期的3PL企业已具有初步的资源整合能力。对于咨询型3PL企业来说，其已初步掌握市场信息和行业信息，可以为小型的制造企业或其他类型的物流企业做出相对合理的物流规划方案，其对资源的整合能力已开始显现。
竞争级：这一级别的3PL企业经历了成长期，业务发展较为成熟或具有一定的专业化服务水平，能够保证一定的业务量，也与供应链中的一些企业建立了长期的合作伙伴关系，但在供应链中，这一级别的3PL提高商数量也相对较多，因此竞争最为激烈。对于咨询型企业来说，其对行业信息和资源信息的掌握已具有相当数量，处于行业中的中等偏上，竞争也相对激烈。这时的3PL企业必须在稳定企业规模的同时实现缓步扩张，并不断提升自己的竞争力水平，以在竞争中立足。此时，企业柔性能力的培养显得尤为重要，企业开始注重在行业中和业务伙伴中的形象，如培育诚信度、企业健康形象等。
优化级：这一级别的3PL企业可被形容为经历惨烈战争后的整顿提高状态。企业在经历竞争阶段后，会得到新的经验的积累，企业更加清楚意识到自身的优劣势和行业的整体形态，针对这一情状，企业需要对其长远战略进行准确定位，并在策略上做出快速反应，使企业自身具有一定的创新能力，使经营业务达到较尖端水平或较强专业化水平。对于咨询企业来说，已能够对资源实行较强整合，并能够对某一供应链整体做出较合理规划，在行业中具有相当竞争力。这一阶段的3PL企业堪称行业里具有相当口碑的企业。
卓越级：处于这一级别的3PL企业处于行业领先地位。企业的各方面能力基本达到最优，具有独特的企业文化、创新能力，最重要的是品牌影响力。这一级别的3PL企业具有健全的企业形象识别（CIS）系统。
四、D公司能力成熟度案例分析
D公司是一家业务涵盖空海运，仓储管理、供应链管理、项目运输、电子商务、国际贸易等的物流企业。下面运用本文提出的模型方法对D公司各发展阶段的能力成熟度进行评估。
先组织专家小组，根据公司情况制定评分标准（限于篇幅，在此不具体列出），并对5个成熟度等级经过无量纲处理后划分为：初始级（0～20）、成长级（20～40）、竞争级（40～60）、优化级（60～80）以及卓越级（80～100）5个等级。然后参照评价标准对D公司各发展阶段进行打分，得到该公司各个发展时期的二级指标的得分数据（表4）。
根据二级指标得分，即可依据木桶原理或者蜘蛛网模型得到各时期相应的一级指标得分（表5）。以此公司第五发展阶段为例，企业功能资源运作能力的下限值为85分，其成熟度等级为卓越级；基础管理规划能力的下限值为80，其成熟度等级为优化级；协调整合能力下限值为84，为卓越级；企业运作高级能力下限值为83，为卓越级；企业社会影响能力下限值为85，为卓越级。照此类推，可以达到各阶段一级能力指标的得分。进而，根据木桶原理，我们就能够综合评定出企业的总体能力水平。
从表5可见，公司发展的五个阶段分别处于能力成熟等级的初始级、成长级、竞争级、优化级和卓越级，公司能力是一个不断发展变化的动态的过程。表中数据还能反映出各发展阶段的企业能力状态的综合特征。例如，第一阶段上限值为14，而下限值为7，总体能力处于初始级。该阶段企业发展不均衡，存在明显的“短板”，属于混乱状态。相反，第五阶段企业总体能力下限值为80，上限值为85，企业能力总体的成熟度等级达到卓越级水平。企业能力的五个方面发展较为均衡，说明企业整体运作能力较强，发展态势较为平稳，没有出现明显的“短板”。但从得分情况来看，企业能力下限值为80，上限值为85，其处于初级卓越级水平，这说明企业并未达到发展状态的巅峰，即还有很大的发展空间。针对此情况，企业可以根据以下几点建议进行改进：（1）加强企业基础管理规划能力，重点加强市场开拓能力和全面提高服务质量控制能力，同时注重企业总成本控制和费用管理。（2）完善企业的创新机制体系，提高企业战略柔性。（3）可适度缩减基础设施整体投入，在薄弱环节重点建设。在此，我们不再对各阶段的情况一一赘述。
五、结语
笔者从涌现理论的理念出发，结合第三方物流企业的特殊情况，首次提出了基于涌现理论研究第三方物流企业能力的成熟度模型，从动态能力论的角度，采用了刚性能力和柔性能力的划分方法，选取成熟度模型的关键能力元素，并在简单的数据假设的基础上构建出了第三方物流企业的能力成熟度模型，这一模型与基于CMM建立的第三方物流企业能力成熟度模型具有明显区别。最后，本文从D公司的发展实际出发，基于本文的研究理论与模型，给出范例分析。该范例切实验证了本模型的正确性。因此，本文的研究不但具有一定的开拓性和创新性，而且对于第三方物流公司发现企业在成长过程中的不足、找到更快更好的发展路径及发展规划都具有很好的实践指导意义。