国外高校数据管理服务实施框架体系研究，本文主要内容关键词为：数据管理论文,框架论文,体系论文,国外论文,高校论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
近年来，随着e-Research的发展及以数据为中心、以数据驱动科研的特征越来越突出，科学研究数据的作用和地位被提到了前所未有的高度，科学研究数据的长期保存、组织、维护、管理和再利用开始受到各高校的重视。本文所提及的数据管理中的“数据”专指数字化的科学研究数据，即科学研究中通过测算、计量、观察、访谈、调查、建模等方法获得的数据。
国内已有一些研究国外数据管理服务的文献，大部分是介绍美国高校图书馆的做法，如首次引入“数据监护”概念的杨鹤林，介绍美国高校图书馆的数据管理实践，涉及霍普金斯大学、新墨西哥大学、康奈尔大学、普渡大学、伊利诺伊大学、北卡罗莱纳大学等图书馆[1]。马建玲等介绍了麻省理工学院图书馆、耶鲁大学图书馆、弗吉尼亚大学图书馆、明尼苏达大学图书馆的数据管理服务[2]。总体来看，国内论述国外数据管理服务的文献，主要是介绍美国的案例，对英国、澳大利亚等国家的数据管理服务只是零星、简单地提及。需要从高校层面思考数据管理服务，而且需要扩大视野，研究美国以外的其他国家的具有代表性的案例。
从数据管理服务的类型来看，国内各文献对数据管理服务的理解各不一样，如杨鹤林从战略实施、合作模式、技术、教育培训等方面阐述数据管理服务；李晓辉从技术支撑、科研数据组织方式、科研数据服务方式、基于科研数据的用户信息素养教育、相关机构与人员配置等方面探讨图书馆数据管理服务的模式[3]；肖潇等从科学数据开发服务、存储服务、导航及检索服务、咨询服务、分析服务等五个方面介绍国外图书馆在数据服务领域的探索[4]；《图书情报工作》2013年第6期刊登了武汉大学图书馆研究团队对高校科学数据管理与服务机制及运行平台的研究，涉及数据管理机制[5]、数据生命周期管理模型[6]、数据管理平台[7]、数据管理需求调查[8]等专题。总体来看，国内目前对数据管理服务体系还未形成统一认知，需要建立一个完善数据管理服务的框架体系。
高校是科学研究数据的重要来源，也是其主要使用者。鉴于目前国内较少从高校层面对数据管理服务进行研究，因此本文重点调研30所英国、美国、澳大利亚高校的数据管理服务，总结其类型及特点，构建数据管理服务实施的框架体系，为国内高校开展数据管理服务提供参考。
1 研究对象
本文从英国、美国、澳大利亚三个国家中各选择10所在数据管理服务方面具有代表性的高校(共计30所，见表1)，访问它们所建立的数据管理服务网站，归纳其数据管理服务的类型及特点(调研截止日期：2013年9月22日)。
2 国外高校数据管理服务类型
通过调查可见，国外高校开展的支持科学研究的数据管理服务主要包括政策与战略、参考/咨询、IT基础设施、教育与培训、组织结构等五个方面(见表2)。
2.1 数据管理政策与战略
英国、澳大利亚的高校已制定较完善的学校层面的数据管理政策。英国除剑桥大学、巴斯大学外的8所都制定了数据管理政策，澳大利亚除昆士兰大学外的9所也都制定了数据管理政策。从表1列举的10所排名靠前的美国高校来看，只有霍普金斯大学、哥伦比亚大学2所高校制定了数据管理政策。尽管美国这10所高校还未全面制定数据管理政策，但他们都利用已有的负责任研究行为准则、开放获取政策、研究成果存储政策等来规范本校的数据管理。
数据管理政策主要规范研究人员及大学的责任与义务，如谢菲尔德大学的数据管理政策规定大学应该为数据管理提供支持，包括数据管理培训、数据管理指导与咨询、数据管理基础设施与服务等。诺丁汉大学的数据管理政策也规定大学在数据管理及数据管理计划制定的过程中应该提供培训、咨询及支持等服务，同时还应提供数据存储、注册、长期保存等机制。
数据管理战略规划通常体现一个机构的数据管理与服务发展的方向和行动路线。本次调研中，仅有少数几个高校制定了数据管理战略规划，如澳大利亚莫纳什大学的《2012-2015年研究数据管理战略规划》[9]，从卓越影响力、世界一流数据管理基础设施建设、技巧和知识储备、数据整合和职业化、领导地位与合作等五个方面阐述莫纳什大学数据管理的目标、应采取的行动、完成时间及所涉及的利益相关者。格拉斯哥大学在工程和自然科学研究理事会(EPSRC)的数据政策的推动下，制定支持该理事会数据政策的发展路线。该发展路线分析了理事会的要求、格拉斯哥大学现行的数据管理服务及需要增加的服务与行动，并对照格拉斯哥大学的数据政策制定相应的实施计划[10]。爱丁堡大学信息服务部从制定数据管理计划、数据管理基础设施、数据工具与服务、数据管理支持等四个方面规划2012-2014年度的数据管理实施路线[11]。
2.2 数据管理参考/咨询服务
调查发现，30所国外高校开展最多的数据管理服务是参考/咨询服务。参考/咨询服务主要有五类(见图1)，其中，针对撰写数据管理计划的咨询是国外高校提供最多的服务。英国和美国的20所高校全部提供数据管理计划的咨询，澳大利亚的10所高校中有6所提供该服务。近年来，科研资助机构要求研究人员在项目申请时必须提供数据管理计划，这是各高校纷纷提供数据管理计划咨询服务的主要原因。调研显示，各高校辅助科研人员制定数据管理计划采取的方式主要有：①提供各基金机构的数据管理政策咨询；②创建模板，提供其他机构的数据管理计划示例；③提供制定数据管理计划的工具；④提供数据管理计划撰写培训等。
此外，提供数据备份与安全、隐私、版权、数据使用道德等方面的指导；数据的格式、类型和范围；元数据标准选择；数据(集)发现、检索及引用相关的咨询也是各高校所提供的主要咨询服务。
通过问卷调查或访谈方式了解研究人员数据管理的现状与行为及其对数据管理的需求与期望通常由图书馆学科馆员或参考咨询馆员来执行。尽管数据管理需求评估是各高校提供较少的参考/咨询服务，但该项服务却是开展数据管理服务所必不可少的步骤。本次调研中有17所高校非常注重对科研人员的数据管理需求及行为的了解，如牛津大学在“研究数据存储服务”项目中调查了38个不同学科的科研人员的数据管理需求，此外，在“嵌入研究过程的数据管理服务”项目中通过对3个科研小组成员的调查，了解他们在数据存储、数据可视化及共享的工具、元数据等方面的需求，在开展“人文科学数据管理基础设施支持”项目时调研了32个科研人员，了解其数据管理行为及需求、阻碍数据管理的因素，以此开展具有针对性的措施[12]。
图1 国外高校提供的主要参考/咨询服务类型
建立专门的数据管理服务网页，分门别类地组织各类咨询问题或服务的资料，引导和协助研究人员有步骤有计划地在研究工作中进行数据管理，是国外各高校开展数据管理参考/咨询服务的主要方式。本次调研的30所高校中，有28所建立了数据管理服务网站。各高校数据管理服务网页的设计风格和建设内容各不一样，网站一般提供数据管理计划、数据组织、数据存储与备份、数据共享与保存等涉及数据生命周期管理的信息，并指引研究人员至其他机构所提供的数据管理支持与服务。大部分高校采用了一站式的网站建设模式，仅少部分高校通过LibGuides系统提供服务，如耶鲁大学通过LibGuides系统展示数据管理所涉及的问题、数据共享和重用、数据管理计划等信息。此外，美国雪城大学、澳大利亚昆士兰大学也通过LibGuides系统提供数据需求评估、数据管理计划、数据收集、数据分析、数据管理等信息。在数据管理服务网页上，大部分图书馆列出可咨询的馆员及服务机构，提供不同的咨询服务方式，如耶鲁大学图书馆将咨询馆员的信息嵌入数据管理网页，无论点击数据管理页面的任何主题，即呈现负责该主题的咨询馆员及其手机、邮箱、Gtalk、MSN等多种咨询方式，非常方便科研人员咨询。剑桥大学则专门提供了一个“咨询与支持”版块，提供机构库、图书馆各部门、大学计算服务咨询台、研究办公室、数据保护办公室、信息自由办公室等的电子邮件、电话及网页，供研究人员咨询。
建设数据管理服务网站的28所高校中，有20所是由图书馆来建设并且是校园范围内统一的服务网站，包括英国的剑桥大学、曼彻斯特大学、爱丁堡大学、谢菲尔德大学、南安普顿大学5所，美国除康奈尔大学外的9所，澳大利亚的昆士兰科技大学、莫纳什大学、墨尔本大学、纽卡斯尔大学、昆士兰大学、格里菲斯大学6所。其余高校的数据管理服务网站由研究服务部(如诺丁汉大学)、信息技术服务中心(如卧龙岗大学)、大学管理与服务办公室(如牛津大学)等负责建设，还有的高校存在多家单位同时建立数据管理服务网站的情况，如詹姆斯库克大学图书馆网站设置了一个简单的数据管理服务版块，但该校研究服务部网站也有数据管理信息的介绍，这种多头建设网站的情况是否有利于校园整体数据管理的统一服务值得斟酌。
2.3 数据管理的IT基础设施
研究人员需要一系列的系统与设施进行数据管理，为此，提供可靠并且易于使用的数据管理的基础设施成为高校的重要职责之一。数据管理的基础设施主要包括数据的存储、备份与安全等硬件设施及数据管理平台、数据存储库或机构库等软件。本文只调研了软件方面的情况。在软件方面，本次调研的30所高校中，有24所高校正在准备或已经建设了数据存储库或机构库提供数据保存服务(见表2)，其余未建设数据存储库或机构库的高校则向研究人员推荐外部仓储，如国家级数据仓储或学科领域的数据中心等。近年来，英国、美国及澳大利亚高校还开展了一系列数据管理的基础设施建设项目(见表3)。
2.4 数据管理教育与培训
教育与培训体系的建立是一个领域得以持续发展的重要保证。国外各高校都已开展了不同程度的数据管理教育与培训项目。在本次调研中，英国的10所高校全部开展数据管理教育与培训，美国的10所高校中除斯坦福大学外其余9所都提供数据管理教育与培训服务，澳大利亚则仅有莫纳什大学及墨尔本大学2所高校开展了数据管理教育与培训服务，其余高校的数据管理服务网站上并未明确列出具体的培训内容。基于调查可见，英美两国高校更加注重数据管理教育与培训，基本建立起比较完善的教育与培训体系。英美两国的教育与培训主要针对三大类人群：研究人员；研究生；提供数据管理服务的支持人员，如图书馆员等。
英美各高校针对研究人员的培训主要由图书馆或高校的员工发展服务部、IT服务中心、学术研究部等组织提供，图书馆开展培训采取的最理想的方式是与学术及研究部门或学科数据专家合作以保证培训内容的契合性。针对研究生的教育与培训通常由各高校的图书情报学院(iSchool)开设专门课程。该类课程具有教育性质，授课形式正规，一般授予相应的学位，门槛较高，通常仅针对图情领域或其他学科的硕士及博士。继续教育类型的培训通常由图书馆或其他组织提供，该类课程具有培训性质，一般不授予学位，形式比较灵活，一般采取研讨会、座谈、短期培训等方式，门槛较低，相关从业者或感兴趣者都可参加。
英美在数据管理教育与培训上形成了各自的优势与特点。英国针对研究人员及研究生，通常以特定学科为范围进行教育与培训，因而形成了一些专门针对具体学科的培训课程，如爱丁堡大学的MANTRA，主要针对社会科学、临床心理学、地理科学等三个学科，比利斯托尔大学主导的管理艺术研究成果(Curating Artistic Research Output，CAiRO)针对艺术学科，剑桥大学数据管理培训项目DataTrain针对考古及社会人类学，诺桑比亚大学主导的DATUM for Health针对健康科学，约克大学主导的DMTpsych针对心理学。美国的图书情报学院，如伊利诺伊大学、北德克萨斯大学、北卡罗来纳大学教堂山分校、雪城大学等开展的数据管理课程则偏向普适性教育，内容不分学科，涵盖数据管理生命周期的一般性内容。
2.5 数据管理组织与人员
组织机构及人员配置是高校顺利进行数据管理的保障，为此国外不少高校或者设置了专门的数据管理机构，或者设置全新的数据管理岗位，或者调配现有员工积极参与数据管理与服务。本次调研中，英国、美国在组织机构建设及人员配置方面比较成熟，多所高校不仅设置了数据管理部门，还设置专门的数据管理岗位，且基本上由图书馆所设置(见表4)。澳大利亚则主要是调配现有员工，很少设置专门的部门或岗位。对于未有能力设置数据管理新岗位及新部门的图书馆，调配学科馆员参与数据管理服务是其所采取方式之一，如麻省理工学院由生物科学、工程技术和社会科学等学科领域的5名学科馆员参与数据管理服务。
3 国外高校数据管理服务的特点
3.1 图书馆成为数据管理服务的主要角色
调研了解到，图书馆在数据管理政策制定与宣传、数据管理参考/咨询、数据管理的IT基础设施建设、数据管理教育与培训、构建数据管理组织与人员等领域中发挥重要作用。剑桥大学图书馆、谢菲尔德大学图书馆参与高校的数据管理政策的制定，莫纳什大学的数据管理政策中明确指出图书馆有责任促进政策的实施。此外，图书馆辅助科研人员制定数据管理计划，提供元数据标准、数据知识产权等方面的咨询，并建立统一的网站提供数据管理咨询服务。在本次调研的30所国外高校中，有20所高校的数据管理服务网站是由图书馆建设的。很多高校的数据管理的IT基础设施也是由图书馆参与建设的，特别是数据存储库的建设，大部分由图书馆完成，图书馆为科研人员提供数据保存服务，制定数据收集、选择、评估的标准。不少图书馆还将数据管理纳入到用户信息素养教育中，对科研人员进行研究数据管理意识、知识和技能的培训。很多图书馆甚至设置专门的数据管理组织机构或岗位支持数据管理服务的开展(见表4)。综上可看出，图书馆在高校层面的数据管理服务中发挥着重要作用。
3.2 以合作方式开展数据管理服务
数据管理与服务是一个系统工程，需要高校内外多个部门协调配合，才能完成数据管理生命周期的所有任务。本次调研中，英国、美国、澳大利亚高校在数据管理服务过程中进行了不同层次的合作(英国10所、美国9所、澳大利亚6所)。在合作范围上，既有校内之间的合作，又有校际之间的合作，还有国际合作。合作领域非常广泛，涉及数据管理政策、数据管理培训与教育、数据管理服务网站、IT基础设施、数据管理平台建设、数据管理计划制定的工具等各个方面(见表5)。
4 数据管理服务的实施框架体系
国外高校积极制定机构数据管理政策与战略，开展多种形式的数据管理咨询服务，建设数据管理的IT基础设施，开展多样化的数据管理教育与培训，为数据管理服务配置组织机构与人员。但是，各高校开展的数据管理服务还未形成统一的框架体系，服务的水平及程度参差不齐，有的高校没有制定数据管理政策，但是已开始开展数据管理服务，有的高校制定了数据管理政策但还没提供统一的数据管理服务网站，还有的高校提供了数据管理参考与咨询服务，但是没有建设数据存储库或设置专门的组织机构与岗位。因此，亟需一个完整的数据管理服务框架体系来指导高校如何开展服务及开展哪些服务。
基于英国、美国、澳大利亚30所高校开展的数据管理服务及英国数据监护中心(Digital Curation Center，DCC)的资料文档，本文绘制了一个可供国内高校参考的数据管理服务的实施框架体系(见图2)。该框架中所包含的要素是开展完整的数据管理服务所必须经历的过程。开展数据管理服务首要前提即是进行需求评估，调研科研人员的数据管理需求与行为。其次是制定数据管理政策与战略，其三是确定数据管理服务的经营规划与可持续发展问题。在完成这三项前期工作后，才开始数据生命周期的具体细节管理，包括：数据管理计划、数据创建与组织、数据选择与提交、数据存储与安全、数据获取与共享等。数据创建与组织、数据选择与提交主要解决元数据的管理，数据存储与安全、数据获取与共享主要依赖IT基础设施的建设。数据管理指导、培训与支持(包括咨询支持、技术支持、培训支持、组织支持)则贯穿于需求评估、数据管理政策及经营规划的制定、数据生命周期管理的整个过程中。而在这个全过程中，校内外各利益相关者之间的合作是数据管理服务实施的机制保障，其中图书馆是数据管理服务过程中不可缺少的一个合作伙伴。
图2 数据管理服务的实施框架体系
●需求评估
评估科研人员的数据管理需求及行为有助于确定制定数据管理政策的必要性、使用的数据管理工具的类型、数据基础设施建设的投入力度、数据管理培训的侧重点、数据管理服务的具体内容等，是每个高校开展数据管理服务前所必不可少的一个环节。
●数据管理政策与战略规划
数据管理离不开完善的政策法规的保障及战略规划的制定。数据管理战略规划与数据管理政策有所不同。数据管理政策清晰界定机构的任务及数据管理相关利益者之间的职责与义务，有利于协调各方参与数据管理，并为数据管理提供行动框架。而数据管理战略规划则通常是确定具体的实施路线。有些机构在制定数据管理战略规划前制定数据管理政策，有的机构(如巴斯大学)则是先制定数据管理战略规划，之后制定数据管理政策。具体采用何种步骤，应视各机构的组织文化来确定。
●数据管理经营规划与可持续发展
为了确保数据资源在未来也能访问和使用，数据管理与服务必须拥有一个可持续的经营规划。数据管理经营规划是指对未来所有已知或预期的成本进行彻底分析，制定能以可持续的方式来负担这些费用的策略。数据管理与服务的成本主要涵盖软硬件、人员及管理等方面的成本。不同的组织通常使用不同的资金模型来支持数据管理与服务，包括：政府资金、机构资金、社区成员出资、补助资金等。在实施数据管理服务前，高校应从技术、人力、财力等方面规划数据管理服务的可持续发展。
●数据管理的具体实施细节与机制
数据管理计划、元数据管理、IT基础设施、数据管理指导、培训与支持(参考/咨询、组织、人力培训)是各高校实施数据管理服务的具体环节。高校在实施数据管理服务的过程中应始终贯彻合作理念，同时应发挥图书馆在高校数据管理中的角色与作用。
5 数据管理服务的最佳实施路线
基于所绘制的数据管理服务的实施框架体系，参考澳大利亚国家科学数据服务网络(ANDS)所制定的数据管理框架[16]，本文总结成功开展每项服务应具备的要素及可实现的工具，并结合对英国、美国、澳大利亚30家高校的调研，为每一项服务推荐一至两个最佳的实践案例，为国内高校开展数据管理服务提供参考(见表6)。
数据管理服务的实施框架与实施路线不是一成不变的，高校应根据用户的需求不断深化和创新数据服务内容，不断凝练数据管理的目标，规划数据管理服务发展的重点，不断设计新的数据管理服务实施框架体系及实施路线。