从美国90年代以来科技政策的发展谈我国21世纪科技政策的制定，本文主要内容关键词为：政策论文,科技论文,美国论文,年代论文,我国论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
随着21世纪的到来，我们进入了一个以科学技术为主导的全球竞争的时代，这为我国带来了巨大的新的机遇，同时也使我们面临严峻的挑战。如何抓住机遇，迎接挑战，使我国科学技术有一个实质性的提高，从而实现我国经济发展“三步走”战略中的第三步战略目标，是中华民族必须认真思考的战略性问题。所以，深入了解、认识和分析美国90年代以来的科技政策，从中吸取一些有价值的东西，并结合我国具体国情，科学的制定出我国21世纪的科技政策，更好的促进我国新世纪科学技术的发展，是一个值得研究的课题。
一、美国90年代初布什政府的科技政策（1989年～1993年）
20世纪90年代初，随着苏联解体冷战结束，和平与发展成为时代的主题，全球经济发展的格局也发生了重大变化，以跨国公司为先驱的生产全球化，加快了世界经济一体化进程。美国经济在此时出现了衰退的迹象，从1990年7月到1992年7月，“不景气经济”时间持续整两年，在经济低迷的同时，国内失业率不断上升，财政赤字加大，而由于贸易逆差急速扩大，美国已由原来的债权国沦为最大的债务国。
在这次经济全球化中，高新科技逐渐成为经济发展的制高点，竞争异常激烈。美国科技领先的地位日益受到日本和欧盟有力的挑战。一方面产品国际竞争力下降，高科技产品的优势开始丧失。美国国家科学基金会在1988年发表的一份调查报告中指出“除化学加工和航天工程外，日本几乎在所有高科技领域都与美国不相上下或超过美国”。另一方面产品技术创新能力也明显不足。据统计，在美国专利中，美国国内发明者1970年高达70%，可是到1989年已跌至约50%[1]。作为科技专利大国的地位受到了动摇。
面对严峻的挑战，布什政府在科技政策上进行了一系列的调整，力求重新获得科技领先的地位，并把美国科技发展推上促进经济增长的轨道，从而依靠技术创新促进经济复苏。
第一，大力推进政府与企业合作研究，并鼓励民间企业之间的合作开发。国家标准与技术研究所制定了两项创新试验计划：先进技术计划和制造推广合作伙伴计划。前者是一项产业界——政府合作计划，通过竞争的方式提供资金，同时由产业界提供配套资金，以开发具有巨大潜力的项目。后者则主要是为美国中小制造企业提供帮助，使他们在不断增长的国外竞争压力下，加强技术交流与合作，促进产品开发，从而进一步降低成本，提高产品竞争力。
第二，加强科技和新技术的迅速商品化。为了促进经济复苏，政府加快了研究成果的新技术商品化进程。1992年初，联邦科学、工程与技术协调委员会完成了高性能计算与通信研究计划、生物技术研究计划、新材料技术研究计划、全球变化研究计划和数学与科学教育计划，在这五大计划中，明确指出其战略目标之一就是“缩短新标准技术从创新到应用的商业化周期”。
第三，推行军民两用科技政策。冷战结束后，美国军费缩减，而民间科技迅猛发展，政府不失时机的提出了科技“军民两用”。美国国会于1992年通过了再投资法，启动了技术再投资计划，其主要目的是促进军民两用技术的开发，鼓励军事与民间技术的相互转化，从而使双方彼此受益。这一措施对于冷战之后的美国科技发展起到了明显的推动作用。例如，现在遍及天下的INTERNET正是从美国国防部的ARPANET军事网络发展而来的。
二、美国90年代克林顿政府的科技政策（1993年～2001年）
1993年克林顿入主白宫，此时正是对美国技术和竞争力的关注日益增加之时，面对日趋激烈的全球竞争，克林顿政府采取了相应的科技政策和措施，对美国科技力量的加强和经济由复苏到繁荣起到了决定性的推动作用。
(1)与企业共同投入技术创新，以技术推动经济增长
克林顿政府宣布将致力于努力创造有利的创新环境，并且与企业共同投资于关键技术的创新。克林顿在1993年2月上任伊始就发表了《技术促进美国经济增长：建设经济实力的新方向》的国家技术政策报告。报告确定了在以技术为基础的竞争日益激烈的全球经济中美国技术的新战略，即技术必须迅速转向促进经济增长的新方向。
为了促进技术创新，营造更好的创新环境，克林顿政府扩大和延伸了技术政策的范围，更多的把重点放在帮助企业界技术创新，为此，政府推出了一系列重大计划：原有的先进技术计划和制造扩展伙伴计划由示范计划转为正式计划并增大投入；推出国家信息基础设施计划，即“信息高速公路”计划，帮助建立未来信息社会框架，抢先占领信息科技的全球制高点；推出新一代汽车伙伴计划，帮助本国汽车工业主要在技术创新方面与日本竞争……
(2)坚持长期稳定的科学投入，培养人才，创造知识
为了保证经济持续增长的后劲，克林顿政府在加强对科技创新投入的同时，也加强对基础科学的支持。1994年，克林顿总统发表了题为《科学与国家利益》的报告，这是1979年以来第一个关于科学政策的总统宣言，此报告详细说明了克林顿政府对基础科学的承诺，指出“美国的未来要求我们投资于人、机构和思想”，而科学是这个投资中的一个重要部分，“既是无尽的前沿，也是无尽的资源”[2]。
围绕这一报告，政府不断加大研究与开发(R&D)投入，并在科学领域中广泛投资，支持基础科学研究、教育和人力资源开发，同时基础设施建设，从而保证研究人员和教育工作者能够有效的使用学术机构和大学中的硬件设施。此外，政府还进一步加强与企业和大学之间的合作伙伴关系，尤其是企业与大学之间的合作研发收到了良好的效果，例如，著名的美国硅谷正是以斯坦福大学(Standford)为依托发展起来的。
(3)强化管理体制，完善决策机制
在出台技术政策和科学政策的同时，克林顿政府还改进了决策和管理机制，充分发挥职能，以达到政府的科学决策和有效实施。
·保留科技政策办公室(OSTP)，并加强其职能，向总统提供科技和预算方面的全面决策支持；
·建立国家科学技术委员会(NSTC)，并由总统亲自挂帅，以协调整个联邦政府的研究与开发；
·组建总统的科学与技术顾问委员会(PCAST)，对主要的科学和技术政策提出有益的咨询。
总之，这一时期美国科技政策的主要特点是：着眼于未来，适应全球竞争环境，在科学领域加大投资，以大学为主体，促进教育和研究相结合，在技术领域，以提高国际竞争力，促进经济增长为目标，政府和企业共同致力于关键技术的创新[3]。在具体实施过程中，科技政策要与经济政策协调起来。
克林顿政府的八年，正是美国走过世纪之交，迈入新世纪的关键时期，美国政府面对挑战与机遇，制定了相应的科学技术政策，并进一步健全科技管理体制以促进实施，美国成功的建立起一个完善的科技创新体系，以世界科技领先者的姿态步入了二十一世纪。
三、美国21世纪初布什新政府的科技政策（2001年至今）
美国现任总统布什在竞选中提出要“重视科技，有效决策”，2001年1月他在就职演说中谈及科技政策时，再次重申要确保“信息化基础上的美国科技领先地位”[4]。布什新政府的科技政策也正是遵循这一目标思想，在与克林顿政府保持必要的连续性基础上，进行了一系列的调整，其战略指导方针更加强调大力推进高新科技尤其是信息科技，从而建设新世纪的“网络经济”，确保美国在科技和经济上的绝对优势。目前和科技政府主要具体体现在以下几个方面：
(1)加大研发力度，促进商品化进程
布什新政府将进一步加大政府研究开发的投资，同时刺激企业自身科研开发项目的投资。美国2000年研发总投资已近2700亿美元，预计这一数字在未来的几年中将会进一步增大。自2000年下半年以来，美国经济明显减速，股市低迷，消费不振，企业纷纷减产，布什新政府为使经济逐步实现“软着陆”，在采取减税计划等经济政策的同时，把科技政策中推动技术创新作为又一重要措施，希望可以依靠技术革命进一步提高劳动生产率，降低企业成本，帮助经济走出低迷。
在增大投入的同时，布什新政府还决定加大应用研究的力度，促进科技出口，这与美国目前巨大的贸易逆差是息息相关的。2000年美国贸易逆差升至4330亿美元，接近GDP的4.3%[5]，连年的逆差使美国不得不吸纳外资加以弥补，这在一定的程度上导致了股价、汇价过分上扬。因此布什新政府决定在推行科技自由贸易，改革科技出口政策的同时，加速科学技术成果的商品化进程，并积极推动高新科技的应用研究促使其成果化，促进高科技产品的出口，从而达到增加出口贸易额，减少逆差的目的。
(2)大力推进高新科技发展，拉动经济增长
在20世纪90年代，以信息科技为主导的高新科技产业，对美国经济繁荣起到了巨大的推动作用。布什新政府充分认识到这一点，明确提出要进一步促进高新科技的发展，巩固美国在这一领域的全球绝对优势地位，尤其是信息科技领域。政府决定要加速电子网络的发展，在其庞大的减税计划中已提出要将网上销售延期偿付税推迟到2006年以后实行，这充分表明新政府在促进信息科技方面是不遗余力的。同时，政府还决定借助信息网络技术来促使美国企业经营管理方式的创新，提高企业经济活力。
此外，政府决定把能源技术的开发利用作为关键科技领域给予足够的重视。作为最大的石油进口、消费国的美国，能源供应状况逐渐恶化，基于高油价的通胀压力持续存在，已对美国经济产生了负面影响。因此新政府将致力于开发高新科技中的能源领域，在布什提出的全国能源计划中提出，一方面注重节能技术的开发与应用以及对设备进行技术革新，另一方面则着力开发洁净能源和新的替代能源，从而消除美国经济增长的重大隐患。
(3)重视教育和基础研究
布什在其就职演讲中讲到“我们要共同努力，健全美国的学校教育”，新政府已把加强美国的教育系统作为发展人力资源的核心，认为“21世纪美国繁荣的程度将依赖于复合型人才力量”[4]。因此，新政府提出将一如既往的支持教育和人才的培养。在布什前不久公布的2002年度预算案中建议增加教育开支，教育部的预算，比2001年度激增11.5%[6]。与此同时，政府将侧重投资以大学为主体的基础研究，保证在所有主要基础科学研究领域的联邦投资，以确保美国处在科学能力的最前沿。
(4)加强军事科技的研究与开发
一个值得注意的方向是，布什新政府并没有遵循克林顿政府将研发重点由军用改为民用的思路，相反的新政府提出要加强国防力量并增大国防军事研究与开发费用，布什政府已要求在2001年财政年度增加56亿美元国防预算，而在其2002年度预算案中，将国防预算从2001年度的2960亿美元，增至2002年度的3100亿美元[7]，进一步加大军事科技的研究与开发力度，这与布什新政府的防务政策是密不可分的，而这一点对于我国科技政策的制定，特别是涉及到国家安全方面的制定思路势必会产生一定的影响。
布什就任总统以后，正如他就职演讲中所言，“美国将积极参与国际事务，保护我们的盟国，捍卫我们的利益……美国有强大的国力作后盾，将会勇往直前”[4]，新政府奉行强硬的大棒政策，坚决支持建立国家导弹防御系统(NMD)，还力图谋求在东北亚部署战区导弹防御系统(TMD)，并欲将台湾地区纳入TMD。随着中美撞机事件的引发和美国战略中心东移，布什新政府强硬的对华政策暴露无遗，这不能不引起我们的注意，而且势必要在科技政策中制定出相应的策略，以迎接未来的挑战。
四、美国科技政策对我国的启示
从美国90年代以来科技政策的演变和发展中可以看出：美国在各个时期制定的一些科技政策，有成功也有不足，从中我们可以学习到许多有价值的东西，特别是在当代科技发展国际化的今天，科技政策已经成为政府公共政策的一个重要组成部分，对于他国的科技政策，取其精华，弃其糟粕，作为我们制定科技政策的参考，从而发展我国的科学技术，是一种可取的思路。纵观美国90年代以来四届政府科技政策的发展，值得我们借鉴的有以下几个方面：
(1)制定新世纪科技发展战略
在科学技术日新月异的今天，综合国力的竞争实质上是科技实力的竞争。面对经济全球化，我国加入WTO，科技竞争日趋激烈，作为一个发展中国家，我们应当将我国目前科技实际状况与世界科学技术发展动态有机结合起来，将科技政策与经济政策等其他政策有效协调起来，面向未来，运用系统、综合的观点，对我国21世纪的科技发展作出适当的战略规划，从而选择符合我国实际情况的科技发展道路，这是制定科技政策的根本出发点，对于我国新世纪的科技发展至关重要。
(2)增加科技投入，积极鼓励技术创新和高新科技发展
科技投入是确保科技进步和经济增长的重要因素，目前我国研究开发投入明显不足，1999年投入仅为600亿元（合70多亿美元），占GDP比重为0.71%，这不仅远低于同期美国(2.79%)、日本(2.83%)等发达国家，也低于印度(0.9%)、巴西(0.83%)等发展中国家[8]。朱镕基总理曾明确指出“科技兴国是本界政府最大的任务”，因此，我们应当进一步加大科技经费的投入，而且在增加研究开发投入的同时，还要建立起合理的R&D投入结构，努力使基础研究、应用研究、开发研究三者的经费比例达到较好的平衡，尽快的提高我国的研究开发能力。
美国一向认为创新是国家的最大实力，作为一个超级大国都必须不断创新、改革，以适应新的科学发展趋势。我们更应当大力推进技术创新，从中寻求新的产业增长点和制高点。改革开发以来，我国先后出台和实施了一系列科技发展计划，如863计划、科技攻关计划、中科院“知识创新工程”等等，现在关键问题是要制定统一科学的科技创新规划，尤其是高新科技领域，结合国际潮流和我国发展实际重点推进信息技术、生物技术等技术开发，在此基础上确定重点高新科技产业发展目标，建立起我国的创新体系。
(3)加强应用研究，推动科技成果商品化
目前我国普遍存在着科技成果转化率较低，科技贡献率低的情况，1996年国家专利局受理专利102735件，美国在1999年的专利发布数是159166件[9]，但是我国的科技成果转化率过低，许多成果仅仅停留在实验室的阶段，不能有效的加以应用，特别在最近几年高科技领域，我们的科技成果转化与发达国家更是相差甚远。现在发达国家科技进步对经济增长的贡献达50%～60%，而我国只有20%～30%[10]，这不能不令人担忧。因此，我们必须加强应用研究领域的力量，将产、学、研有机结合起来，克服科研机械与企业生产脱节的弊端，把大量的发明专利广泛运用于各个领域，提高技术转化成生产力的能力。这是目前我国研究开发工作中的当务之急。
(4)重视基础研究，为科技创新提供支持
在重视应用研究的同时，我们不能忽视基础科学研究，否则科技发展会成为无源之水、无本之木，日本曾因基础研究薄弱导致经济增长后劲严重不足，前车之覆，后车之鉴，我国不应忽视基础科学研究，并针对当前基础研究规模大、成本高、回报高的发展方向，积极推进国际合作，在提高自身竞争能力的同时，融入国际发展主流中，从而增进研究效益，减少研究投入，为技术创新提供有力的支持。前不久我国参与的绘制人类基因组图谱工程就是一个很好的例证。
(5)完善国家科技体制
从美国科技管理机构90年代的不断升级中可以看出，美国十分注重发挥政府职能的指导作用，我国也应对科技管理机构进行一定的改革，以促进有效科学的决策。在完善科技体制中更为重要的一点是，我们应当是把目前我国科技体制中的“国家主导型”逐步转变成“企业主导，国家指导型”。目前我国正在致力于建立社会主义市场经济体制，所以我们不能再走计划经济的老路，把政府作为科技投入和实施的最大实体。国家应制定适当政策引导企业和私人资金对创新项目进行投资，鼓励企业的研究与开发工作，使企业真正成为我国研究开发的投资和实施主体，而政府对科技发展的支持应更多的在立法、规章制度、税收优惠和研究开发资助上，从而充分发挥企业等社会科研力量的作用，培育企业在技术创新的主导地位。
(6)开发军民两用技术
技术的两用性是当今经济和军事大国政府都十分重视的问题。过去国内外许多军事技术开发都是高成本的，科技发展至今，许多技术都有军用和商用的双重性质，例如通用信息技术在当前的信息时代明显呈现出强大的渗透性。此外布什新政府防务政策中的霸权主义倾向和国防科技内涵，也应引起我们的格外关注。为此，我们应当大力发展军民两用技术，积极关注国家安全方面的科学技术发展趋势，不失时机的制定相应的对策，从而以国家战略需求为导向，重点支持那些既能满足国家安全，又能为国家经济创造巨大市场的重大项目。这样既可以节省开支，又可以促进技术发展，从而推动军、民用工业的结合，使国防部门能够利用民用工业的快速创新和高效的市场推动，以较低的成本满足国防需要；反之，起源于国防的科技成果也可以迅速转移到民用部门，这对缓解我国科技资源较为紧张的状况是有积极意义的。
邓小平同志曾指出“科学技术是第一生产力”，江泽民同志在党的十五大报告中也提出要“实施科教兴国战略”，这一切都充分表明我国政府对科学技术的重视以及科技产业的决心。有了正确的指导思想，我们应当从我国的实际国情出发，有效借鉴美国90年代以来制定科技政策中的成功经验，减少不必要的失误，制定出我国21世纪的科技政策，促进我国科学技术的快速发展及科技成果的产业化进程，进一步提高我国的科技和经济实力，在21世纪的综合国力竞争中立于不败之地。