关于现代化理论和依附理论的比较分析，本文主要内容关键词为：理论论文,理论和论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
政治经济学意义上的“发展”概念，是指从传统农业社会向现代工业社会转变的一个 历史过程。[1]发展是当今世界广大发展中国家面临的共同的历史任务。选择什么样的 发展道路和制定什么样的发展战略，对能否成功实现发展至关重要。在制定发展战略的 过程中，发展中国家应考虑到两方面的因素：一是国内政治和社会因素，二是发展所处 的国际环境，这二者对发展的成败具有重要影响。现代化理论和依附理论是南北关系中 关于发展问题的两个竞争的学派，它们就国内和国际因素如何影响发展持不同的观点。 本文拟对该两种理论的主要内容及其局限性进行比较分析。
一、现代化理论
现代化理论的核心命题是，发展中国家自身的经济、政治和文化状况是决定其能否实 现发展的主要因素。[2]该理论将“传统”社会与“现代社会”截然分开：前者以农村 生活方式为主，宗教和贵族势力居于统治地位，社会等级结构森严；后者则以城市生活 方式为主，城市生活富有活力、灵活性和创新精神，能够适应各种变革。现代化理论认 为，传统文化是发展面临的根本障碍，因为它阻碍着经济发展所需要的社会变革；发展 中国家要想获得发展，就必须摆脱传统文化的束缚。但它同时也承认，虽然破旧俗立新 观为发展之根本，但由于传统文化本能地抗拒变革，要实现从传统价值观向现代价值观 的转变将需要几代人的努力才能够完成。
所谓摆脱传统文化的束缚，按照现代化理论，是指必须摈弃传统的社会、政治和经济 结构。具体来说，在社会中需要确立功绩制的价值原则，形成一种按业绩(而非出身)获 得社会地位的制度或机制，要能够包容社会的多样性和各类知识分子。在政治上，需要 建立民主和法制秩序，拥有政治反对派，并能保障人权和公民基本自由。在经济上，则 必须建立市场经济体制，尽管由于社会原因(如为了救济贫困、缓解失业问题等)可允许 保留某种程度的国家干预。现代化理论认为，经济增长和民主是相辅相成的，二者在发 展过程中相互促进、相互加强。工业化和城市化有利于增强政治民主，而政治民主的增 强反过来又保护并加强市场经济体制。它还认为，贸易作为经济增长的发动机，对经济 发展具有至关重要的作用，因此应大力促进自由贸易和市场开放。现代化理论同时积极 评价跨国公司的作用，认为它们通过提供资金、技术、培训和管理经验促进了发展中国 家的发展。另外，发达国家提供的援助也有助于弥补发展中国家的资金不足。
但必须指出，现代化理论描绘的发展道路看似简单，其实不然，因为社会变革会随之 带来许多政治、社会和经济问题，而这些问题又必须在发展的过程中得以解决，否则将 难以实现发展。人口变化和城市化是现代化进程中的两个重要趋势。根据现代化理论， 发展中国家要实现现代化都必须经历这两个“成长中的痛苦”阶段。
传统社会中的高出生率和高死亡率向现代社会中的低出生率和低死亡率之间的转变， 被称为“人口变化”(demographic transition)。根据1994年的统计，许多发展中国家 的婴儿死亡率超过了千分之一百，而发达国家则为千分之七。[3]高死亡率导致高出生 率。为确保有足够多的孩子活下来，并且长大后能够帮助养家和赡养父母，许多发展中 国家的妇女很早就结婚生子，并尽可能的多生。故此，大多数发展中国家的妇女的生育 率都很高，根据1994年的统计数字，每个妇女一生中平均要生育6个多孩子。[4]而持续 的高出生率又必然会造成另一个严重后果：随着现代医学技术的不断发展，即便最不发 达的国家也将在二、三十年内使其婴儿死亡率大幅度下降，同期人的预期寿命将从40岁 提高到65岁或者更高，但是，多生孩子的习惯并不会因此而改变，结果导致出现人口膨 胀。人口膨胀给国家经济和整个社会带来了巨大压力，由于大量开支用于为过剩人口提 供衣、食、住、(教)育，政府将很难再有资金搞投资建设了。
人口变化和工业化的一个主要后果是城市化。如前所述，在许多发展中国家，高出生 率导致人口膨胀，很多家庭面临失业和生活的压力。为缓解压力，一些孩子被送进城市 打工，此可谓城市化进程的开端。如能找到工作，他们便将挣到的钱寄回家供弟妹们上 学或父母养老用。但实际上他们在很多情况下是找不到工作的，可又不想就此返乡，于 是便栖身在城市的贫民窟中。由于城市资源不足，这些贫民窟通常拥挤不堪，生活条件 恶劣，并极易诱发犯罪。
现代化理论强调，城市化过程虽然饱含痛苦，但却是从自给自足的农业经济向现代经 济转变过程中必经的一个步骤，或者是迈向现代社会的一个必要的阶段。对于进城打工 的新移民来说，城市化过程使他们经历了一次困难的但却是必要的思想观念的转变，即 从传统的封建思想和信仰向更能适应世界变化的更灵活、更先进的现代观念的转变。城 市在国家发展过程中占有极其重要的地位，它不仅是新思想、新知识、新科技的发源地 ，而且是各类职业人士和中产阶级聚集的地方，特别是以工业制造业和服务业为基础的 国家经济的中心。
二、依附理论
依附理论否定现代化理论的基本命题，即发展中国家的落后根本上是由于国内因素造 成的。它强调国际环境的影响，认为国际机构、跨国公司和发达国家蓄意使发展中国家 处于依附状态。与现代化理论源于古典经济学及自由贸易思想不同，依附理论关于南北 关系的许多观点与马克思主义的经济学说有关。例如该理论强调阶级斗争也是推动世界 体系发生革命性变化的一个重要动力。[5]
依附理论的基本假设是，现行国际经济体系带有固有的不平等和歧视性质，北方发达 国家位于体系的核心，南方不发达国家处于边缘。该理论实际是世界体系理论的一个变 种，它强调早在16世纪欧洲国家开始向南半球进行殖民扩张时便已形成一个世界体系。 [6]在这一体系中，帝国主义国家对殖民地半殖民地国家施行剥削，具体表现为后者向 前者供应原料，前者向后者出售制成品。资产阶级经济学家称此为一种国际分工，即南 方国家干生产原料的“脏活”，北方国家干制造业和服务业领域里的“好活”。后来跨 国公司取代了过去的殖民列强继续维持这种不平等关系。依附理论认为，正是这种不平 等关系促进了北方国家的繁荣，而阻碍了南方国家的发展。
根据依附理论，南方国家在国际经济体系中的不利地位主要表现在大多数南方国家的 经济严重依赖原料和农产品等初级产品出口。这种情况造成南方国家对国际市场上初级 产品价格的变化非常敏感。价格波动导致繁荣和萧条的周期变化，从而使得发展中国家 永远处于对发达国家的依附状态。
此外，南方国家在现行国际经济体系中的不利地位还表现在贸易条件不利。贸易条件 是指出口价格与进口价格之比。如果一国的出口产品价格上升得比进口产品价格快，那 么它的贸易条件在增加；反之，如果进口产品的价格上升得比出口价格快，那么其贸易 条件则在降低。对大多数发展中国家来说，如果出口的初级产品价格下降，而进口的制 成品价格上升，那么其贸易条件将要恶化。根据依附理论，初级产品价格相对于制成品 价格从长期来看是趋于下降的。加之国际原料市场是卖方市场，这就使得买方很容易人 为地压价。总之，发展中国家的进口值大于出口值，这种入不敷出的情况加剧了第三世 界的贫困。[7]
最后，跨国公司加剧了南方国家在现行国际经济体系中的不利地位。依附理论认为， 跨国公司的剥削阻碍了发展中国家的发展，拉大了贫富差距。跨国公司已取代殖民制度 成为发达国家向发展中国家渗透和榨取第三世界财富的手段。依附理论列举了跨国公司 的三条罪状：首先，为了增加利润和少纳税，跨国公司通过簿记或在会计上做手脚千方 百计地避税。由于在世界各地拥有分支机构，跨国公司可利用价格转移机制将利润转移 到税率较低的国家。同时，跨国公司通过征收专利使用费和制成品销售许可证费将发展 中国家原本少得可怜的资金转移走。此外，跨国公司还通过贿赂和游说收买发展中国家 的议员，以期得到税收方面的照顾。总之，跨国公司在全球施行的一切合法和非法的做 法给资金贫乏的发展中国家带来了更大的伤害，虽然这些做法也施用于发达国家之间。 其次，跨国公司转移到发展中国家的技术常常不适用。由于这些技术大多属于资本密集 型，需要昂贵的设备和高技术人员，因而难以降低发展中国家的高失业率。发展中国家 实际需要的不是高技术，而是那些可用于本地的生产、由本地工人操作、管理、掌握的 适合第三世界情况的技术。第三，跨国公司通常不是带来资金，而是通过在发展中国家 兴办企业挤用了当地有限的资金。通过挤用当地资金，跨国公司排挤了当地企业家，并 通过占有优势的竞争摧垮现存的国内企业。[8]
简言之，依附理论指责跨国公司操纵了发展中国家的初级产品生产，成为北方发达国 家控制和征服南方发展中国家的工具。这种“新殖民主义”剥削与二战前的殖民体系相 比有过之而无不及。广大发展中国家虽然获得了政治独立，但仍未获得经济主权，因为 在资本主义经济体系内它们处于依附的地位。要改变这种不利的地位，发展中国家必须 要使自己的出口产品多样化，并且要自行生产多样化的制成品，只有这样才能改变不平 等的贸易条件。与此同时，政府应当限制跨国公司的剥削，维护本国的经济利益。
三、现代化理论和依附理论批判
作为两个竞争的学派，现代化理论和依附理论都试图提供一种能够全面理解发展和南 北关系的理论，并且为此做出了很大努力，提出了不少有启发性的思想，但是，由于理 论的局限性，它们也都难以逃脱批评。国际上对现代化理论的批评主要有以下几点：首 先，批评者对南方国家是否能够照搬北方国家走过的发展道路深表怀疑。[9]其理由是 当前发展中国家与19世纪谋求发展的北方国家相比存在三点不同：其一，面临的问题不 同，今天的发展中国家面临19世纪北方国家不曾面临的诸如全球环境退化和资源短缺等 问题，从而为发展增加了困难和制约因素。其二，19世纪时的北方国家可相互借贷、贸 易或向殖民地出售制成品，而今天的发展中国家却在市场和资金方面严重依赖工业化国 家。[10]其三，那时的北方国家在发展的过程中不存在外来竞争问题，而今天的发展中 国家则必须同拥有发达的制造业的工业化国家进行竞争。
其次，现代化理论宣扬要发展就必须改变传统的社会和政治机构，但这在实际中却是 难以做到的。正如一位批评者指出：“据我们所知，在第三世界的大部分地区，所说的 传统机构被证明具有突出的适应性、灵活性和持久性，它们不是在衰弱，不会在压力之 下被击溃，它们能很好地进行协调并与现代化的趋势相融合，但是不会被代替。”[11] 事实上，正是由于这些传统机构的经久不衰使南方国家走上了与北方国家截然不同的发 展道路。
第三，由于现代化理论提供的发展模式是建立在纯粹的西欧国家的经验基础之上，这 就使得它的理论主张不可避免地带有“欧洲中心主义”的思想色彩。同时，现代化理论 也是冷战思维的产物，它企图通过引诱第三世界国家接受西方的自由发展模式，促使它 们摆脱苏联的影响。
对依附理论的批评集中在以下三点：第一，世界体系模式过于简单化，它忽视了一些 穷国经过发展已步入富国行列的客观事实。并且，发达国家提供的投资和贸易机会对这 些国家实现现代化起到了重要作用。东亚“四小虎”的崛起是这方面的一个突出例子。 这些国家或地区采取了促进制成品出口和积极融入国际体系的战略，建立了大规模的、 多样化的工业部门，不仅增强了国家或地区的经济实力，而且大大提高了人民的生活水 平。
第二，发展中国家的初级产品出口状况并不像依附理论宣扬的那么糟糕。尽管1973年 以来世界市场上除石油以外的其他初级产品的价格趋于下降，但许多提高了初级产品劳 动生产率的国家仍获得了显著的经济增长。关于发展中国家的贸易条件下降问题，虽然 某些地区或国家经历过较严重的下降时期(如1965—1973年在撒哈拉以南的非洲地区和1 980—1986年的石油出口国)，但这并不说明发展中国家的贸易条件一般要比发达国家的 贸易条件更趋于下降。即便如此，主要原因也在于发展中国家过多地依赖初级产品出口 ，而大多数工业国则由于经济的多样化受价格变化的影响相对较小。因此，经济衰退和 商业周期对工业化国家和发展中国家同样有害，尽管发展中国家受到的损害更严重一些 。
第三，依附理论将发展中国家的贫穷直接归因于发达国家的剥削，而很少提及发展中 国家的内部因素。事实上，在许多发展中国家，人口的过快增长、高文盲率以及腐败等 国内因素是造成经济停滞和贫困的重要原因。
不管上述批评是否完全有道理，但至少向我们提供了这样的信息：现代化理论和依附 理论二者与其他理论流派一样也不是完美无暇的，事实上，它们存在一个共同的缺点， 即过于强调客观环境决定一切，而忽视人的主观能动作用。不过，正是这些不同的争论 推动了包括发展理论在内的整个国际政治经济学理论的不断丰富和发展。
四、经济全球化时代的发展问题与南北关系
如文章开头所指出，发展是指从传统农业社会向现代工业社会转变的一个历史过程。 这一过程充满了各种挑战，尤其在初期阶段常会出现农村和城市之间的关系紧张和冲突 。要使现代化进程能够顺利推进，必须同时提高农业和工业劳动生产率。这就要求制定 能够最大限度地将人力资源转化为更大的劳动生产率的经济发展战略。对于广大发展中 国家来说，在制定本国的发展战略的过程中，需要综合考虑国内和国际两方面的因素。 既不能不顾本国国情而完全照搬发达国家以往的发展经验，更不能因循守旧，闭关自守 ，排斥外来的一些先进和有用的东西。只有坚持从实际出发，努力将本国优秀的文化传 统与国际上一切先进的思想和经验结合起来，才有可能制定出一个既符合本国国情又能 适应世界潮流的经济发展战略。
在当代，经济全球化的加速发展既给发展中国家提供了前所未有的发展机遇，同时也 带来了负面的影响和冲击。影响和冲击主要表现在三个方面：第一，经济全球化加剧了 世界经济发展的不平衡，使发达国家和发展中国家的贫富差距拉大。据联合国统计，发 达国家和发展中国家人均国民生产总值的差距从1983年的43倍扩大到现在的60多倍。发 达国家的人口仅占世界人口的1/6，却垄断了全球近80%的收入。第二，经济全球化加大 了对发展中国家民族工业的压力和冲击。不断膨胀的跨国公司在提高规模效益的同时， 使处于弱势地位的发展中国家的企业面临更加恶劣的环境。第三，经济全球化条件下的 金融全球化，虽加快了国际资本的流动速度，但也加大了发展中国家的金融风险。1997 年爆发的亚洲金融危机就是一个例证。
经济全球化浪潮所带来的种种负面影响，显然不是人类的发展目标。发达国家应对这 些后果的出现承担一定的责任。对于发达国家来说，自己要发展，也应让别人发展，使 大家都成为经济全球化的受益者。少数富国不应把自己的富裕建立在多数穷国的贫困之 上。对于发展中国家来说，面对经济全球化带来的冲击和挑战，除了正视和积极参与之 外，没有别的选择。在积极参与的过程中，发展中国家必须结合各自国家和民族的特点 ，坚持趋利避害的原则，有所取舍，而决不能照抄照搬。要从世界大势和本国国情实际 出发，制定一套正确的参与经济全球化进程的发展战略和应对举措。要在参与中大胆学 习、借鉴国际上先进的科学技术、管理方法和经验，同时坚决抵制资本主义私有化以及 掠夺、盘剥其他国家和民族的做法。要不断改革和完善本国的经济体制，建立和完善相 应的法律体系，加快教育和科技事业的发展，尽快培养各方面急需的专门人才，并积极 培植国家和民族的创新能力和体制，等等。只有这样，发展中国家才能适应经济全球化 的趋势，并通过积极的参与逐步实现自身的发展。从整个世界来说，人类只有携手努力 ，建立一个公平合理的国际经济新秩序，才能共同战胜发展过程中所面临的挑战，才能 有人类更辉煌的未来。
标签：依附理论论文; 现代化理论论文; 国家经济论文; 发展中国家论文; 经济学论文; 理论体系论文; 发达国家论文; 经济全球化论文;