企业技术创新中的技术标准战略——以专利与技术标准相结合为视角，本文主要内容关键词为：技术标准论文,视角论文,专利论文,战略论文,企业技术创新论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
1 技术标准与专利的结合——一种新的游戏规则
技术标准是在一定的时代背景下出现的，而且伴随着技术的发展而发展。在传统产业里，由于技术的更迭缓慢，经济效益主要取决于生产的规模和产品质量，技术标准主要是为了保证产品的互换性和通用性，因而技术标准和专利是相互分离的。如今，对高新技术产业来讲，经济效益更多地取决于技术创新和知识产权，技术标准主要集中在技术含量高的高新技术领域，这些技术标准都是由一个技术体系所支撑。其中，专利技术是技术标准方案的必不可少内容，特别是核心技术几乎都以专利的形式获得法律保护。这些技术标准不仅仅是某一个国家的标准，往往是国际化标准、区域化标准或产业联盟颁布的标准。“技术专利化、专利标准化、标准垄断化”已经成为知识经济条件下国际竞争的新游戏规则。
2 专利技术成为技术标准的条件
专利标准化会给专利权人带来很高的利益，但是并不是所有的专利都能纳入技术标准，专利进入技术标准是有条件的。
2.1 专利进入技术标准只能是必要专利
在一项标准中的专利，一般被认定为必要专利(Essential Patent)，或称核心专利或基础专利。所谓的必要专利是指“经技术标准体系认定是该技术标准体系所必不可少的一项技术，且该技术是一项专利技术而被专利权人所独占”。只有被确定为必要专利的技术，才可以在技术标准中被列入技术方案。通俗地说，必要专利可以被理解成为实施一项标准时必然会侵犯的专利，不存在其他替代专利，必要专利成为唯一通道上的一个个“收费站”，任何需要到达目的地的企业，都必须向该“收费站”交纳“买路钱”，而不可能绕行其他路线。
无论是法定标准，还是事实标准，只有必要专利的许可达到一定的积累，才能使标准体系得以建立。而要获取必要专利，则必须有一个技术标准体系向专利权人申请获得许可的过程。根据ISO/IEC导则和我国国家质量监督检验检疫总局发布的《标准中规范性技术要素内容的确定方法》的规定，在标准建立初期，标准的提案工作小组要求参与标准制订的各方申报与该技术方案有关的知识产权。这个声明和披露的过程就是为了保证标准建立后，能够使权利人尽快地按照声明对外实施技术许可，使标准得到普及。如果专利权人拒绝做出许可声明，则将重新考虑是否将其专利纳入到标准体系中；如果无法绕开此项专利或找到替代技术，该标准提案将被搁置。也只有在标准中所涉及的所有专利权人许可声明齐备的前提下，一个标准才能够出版。同时，在披露过程中，如未声明提交的技术包含专利或专利申请，则将被认定为一个不含有专利技术的技术标准提案，而如果声明人仅在事后主张自己知道的知识产权权利的，则违反了民法上的诚实信用原则和禁止反悔原则，破坏了规范采用者的知情权，其主张的权利将不被支持。
2.2 技术标准的制定者有能力把各种必要专利整合在一起并享有支配权
随着科学技术的发展，高科技产品的复杂程度使得一种产品往往会涉及到多项专利技术，某一家企业想独立取得相关数十种专利技术，会力不从心。这些专利技术分别为不同的专利权人所掌握，相互之间形成互补关系，拥有其中一项或几项专利技术不足以在此领域形成垄断。专利权人一方面希望自己的专利技术为他人所需求，另一方面又希望能以合理的价格获得其他专利权人的许可。在这种情况下，他们有必要进行交叉许可或专利联营组建专利池，即签订一定形式的协议，相互许可对方优惠使用自己的专利技术，而对外则共同许可第三方使用这些专利技术。
只有当把各种必要专利整合在一块，才有可能建立产业的技术标准。由于标准是建立于各方协商的基础之上的，在制定标准时各方专利权人完全可以要求将相关的必要专利都纳入该标准体系之下，形成标准体系。如果专利权人故意隐瞒自己的必要专利，将会对标准体系的建立和推广产生负面影响。
2.3 与专利相结合的技术标准能够为市场所接受
企业制定技术标准体系能否取得成功是有一定风险的，个别企业如果抱着“为标准而标准”的想法来制定技术标准体系是非常危险的。对于与专利相结合的技术标准来说，并不是标准制定出来，就能够被确认为被其他企业所接受的技术标准，只有真正被市场所接受的技术标准才能成为产业中的事实标准。
制定技术标准的风险主要是技术标准可能由于某种原因而不被市场所接受而失败。日本高清晰度彩电标准制定就是这样的例子。20世纪70年代，日本政府协调并扶持了各种高清晰度电视技术的开发。1979年，日本公共广播公司NHK开始用其模拟的“Muse”系统进行试验性传播。日本公司和政府花了大约13亿美元来开发高清晰度电视技术。到1991年，NHK每天播放8小时的节目，然而由于高清晰度电视机价格昂贵，一直没有被市场广泛接受。直到1994年最便宜的高清晰度电视机仍高达6000美元。由于没有获得足够的市场用户基础，当1993年和1996年欧洲和美国分别推出高清晰度数字电视标准时，日本的模拟标准彻底被市场所抛弃，所有的投资化为乌有。
对于企业来说，如果创立新的技术标准的风险太大或者时机不合适，还不如接受现有的技术标准，并以此为基础进行组件创新，同样可以获得成功，比如华为和中兴通讯就是这样，而不必盲目地进行技术标准的投资。
3 专利与技术标准相结合所产生的作用
3.1 产生1+1＞2的效果
在传统意义上，人们会认为标准是公知领域的技术，专利是独占领域的技术，两者毫不相干，甚至相悖，但在现代意义上技术标准与专利已不在分离。国际上超一流企业制定垄断市场的重要战略是：将自己的专利纳入技术标准中，通过运作技术标准达到出售专利的目的。标准能成为自主创新的技术基础，源于标准制定者拥有标准中的技术要素、指标及其衍生的知识产权。它以原创性专利技术为主，通常由一个专利群来支撑，通过对核心技术的控制，很快形成排他性的技术垄断，尤其在市场准入方面，它采取许可方式排斥竞争对手的进入，达到市场垄断的目的，从而实现利益最大化。进入知识经济时代，凭靠一纸标准“坐而通吃”的现象越来越突出。例如，日本的索尼、美国的微软和英特尔都在技术标准上赚了大钱。特别是作为出售知识产权的高通公司，先将自己拥有的1400多项技术全部申请专利，然后将这一套解决方案申请为国际通信标准，通过标准许可费用、产品专利费用、芯片等3种形式获得巨额收入。
目前，技术标准和专利的结合是高技术产业发展的必然趋势，这是因为，高新技术产业相对于传统产业其经济效益更多地取决于技术创新和专利权，而专利加上技术标准颁布后的开放性和使用的强制性，将会构成先进应用技术的制高点，为企业带来效益，因而技术标准又逐渐成为专利技术所追求的最高形式，而且往往是产品未到，标准先行。在一个适合的系统中，整体会大于部分之和。在科技创新中，专利和技术标准的结合就是让1+1迸发出大于2的能量。我国企业要运用专利与技术标准获得市场准入和优势，技术创新中实施专利战略和标准战略是一种明智的选择。专利是对一种产品的垄断，技术标准是对一个行业的垄断，得标准者得天下。
3.2 专利以标准为依托规避反垄断法
当专利权人进行交叉许可或组建专利池后，第三方如要使用这些专利技术，必须经过专利权人的共同许可，而且是整个必要专利的许可，从而获得更多的专利许可费。但是这种作法有时可能招来被许可人提起反垄断之诉，因为其行为有可能被认为是“搭售”性的多重许可，剥夺了被许可人选择的自由。
然而各专利权人如果采取以标准为依托，则可能有效地规避反垄断法。由于标准是建立于各方协商的基础之上的，在制定标准时，各方专利权人完全可以要求将相关的专利技术都纳入该标准体系之下，形成标准体系。当此种标准为国际标准化组织所认可以后，其影响力与权威性使得该技术标准能够迅速推广。即使该技术标准是推荐性的，由于消费者更倾向于购买经过国际标准化组织认可的技术标准而生产的产品，因此绝大多数企业都会主动选择该技术标准，同时也会主动接受各项专利许可，这样一则达到了共同许可的目标，二则也洗掉了“搭售”专利之嫌疑。
4 企业技术创新中的技术标准战略模式选择
专利与标准化相结合被认为是实施知识产权战略的最高层次和境界，是最高级的知识产权战略。面对外国企业咄咄逼人的技术标准战略，国内一些企业也开始尝试建立自己的技术标准战略，并取得了一定的效果，比如华为、联想、中兴、海尔等企业。但是，国内能够制定出有效的技术标准战略的企业并不多，国内企业一定要根据自己的实际情况来制定和实施技术标准战略。企业实施技术标准战略的最高目标，就是要拥有自主知识产权的技术标准，然后推而广之成为影响或控制产业链的公共标准(国际标准、国家标准或行业标准)或是事实标准。企业实施技术标准战略，要关注两个关键问题：一是企业在技术标准竞争环境中所处的位置；二是企业自身的资源条件，如技术研发能力、自有核心技术及专利比重、营销网络渠道、产品市场占有率等以及应对标准国际化的能力。针对企业所面临的外部环境差异及内部资源条件的不同，技术标准战略的运用也就有不同的模式。
4.1 产业扩展型企业技术标准战略——掌控技术标准影响整个产业链
产业扩展型企业是指企业所处的行业面临激烈的技术标准竞争，但尚未形成完整的行业标准体系，企业本身又拥有非常强大的技术研发、创新能力，并且已具有相当竞争实力的系列产品。这时，企业可以通过内外部资源整合，在行业或产业层面开展技术标准竞争，从整体上实施突破，以强占行业或产业技术标准制高点，向海外强势扩展。产业扩展型技术标准战略一般比较适合电子信息、基因工程、电动汽车、磁悬浮等高新技术产业。目前我国少数企业如华为、中兴等已经具备这样的能力。对于产业扩展型企业而言，如何充当领头羊，将企业现有相关产品的系列技术标准或技术标准群整合扩展至整个产业链，并积极寻求技术标准的国际化，是产业扩展型企业影响与掌控整个产业链的关键。产业扩展型企业要有主导标准的意识。积极参与行业标准、国家标准甚至是国际标准的起草工作，争取标准话语权。
而构建专利联盟(专利池)整合各种分散的必要专利资源，是产业扩展型企业建立技术标准体系的主要路径。通过专利池的构建，形成行业或产业的技术标准。专利池的构建主要有两种类型，普通型专利池与技术标准型专利池。普通型专利池是将该产业的必要专利都吸收到专利池中，然后通过技术标准的制定，将专利池中的专利技术融入到技术标准之中。由于技术标准是建立于专利联盟各方协商的基础之上的，在制定标准时，各方专利权人完全可以要求将相关的专利技术都纳入该标准体系之下，形成标准体系。当此种标准为国际标准化组织所认可以后，其影响力与权威性使得该技术标准能够迅速的推广。
而技术标准型专利池又称为技术前端控制型专利池，它是由若干企业组成技术联盟，分工研发，然后贡献各自核心专利构建的专利池，专利池构建完成后，以核心专利为基础形成技术标准，推出候选技术标准，然后由政府、标准化组织采纳为法定标准或由行业内部接纳为行业标准，使“技术专利化、专利标准化”成为现实。技术前端控制型专利池可以避免研发资源的浪费，降低研发风险，使成员的技术领先于本行业的其它企业。
由于专利与技术标准的结合，使技术拥有者成功地将自己的专利(私权利)包装到技术标准(公权利)中，再通过公权利的力量将自己的私权利得到最大程度的推广和延伸，以实现专利联盟成员利益的最大化。一方面，其他企业采用标准就必须对其中的专利技术付费，这是标准的产权效应。另一方面，采用一个标准就必须采用标准涉及的全部专利，这是标准的捆绑效应，发达国家和跨国公司就是通过这种手段实现其全球扩张。
4.2 产品竞争型企业技术标准战略——抢占技术标准制高点
产品竞争型企业在行业(或产业)的技术标准竞争中并不处于绝对优势，而且行业(或产业)的技术标准体系也已基本完善，企业本身仅在个别产品上拥有较强的技术研发与创新能力，而且产品技术标准领先，但要在行业整体上取胜比较困难。这时，企业可以在个别产品标准竞争上进行突破，生产出高技术含量、高附加值的产品。通过开拓高端产品，向全球市场扩展，避免形成产品同质化——价格战——反倾销——公司超微利甚至亏损的恶性循环。产品竞争型技术标准战略一般比较适合技术比较成熟、市场竞争充分的家电、电子、精细化工、机械设备等传统产业。目前我国已经拥有一批具有技术竞争能力的企业，如长虹、TCL、海尔等。
剥离部分业务或产品，将企业现有但不具有技术领先的部分业务或产品外包出去，集中资源将优势产品做强做大形成高端产品系列，尽快打造企业技术标准核心竞争平台，由规模性经营向技术性经营转变，是产品竞争型企业获取高端市场利润，走持续发展之路的关键。
4.3 市场引领企业技术标准战略——“事实标准”引领市场
企业制定技术标准体系能否取得成功是有一定风险的，制定技术标准的风险主要是技术标准可能由于某种原因而不被市场所接受而失败。标准在市场竞争中的主导地位不容置疑，但标准最终只能市场化才能体现其价值。没有一定数量用户的产品，即使制定有非常高的技术标准，仍然会被束之高阁或被市场淘汰。比如，美国的“铱”星系统是一个非常庞大的低轨道卫星网络，“铱”星公司拥有66颗工作星和8颗备份星，号称地球上任何“能见到天的地方”都可以进行无缝隙通信联络。1998年11月“铱”星公司的全球卫星通讯系统全面建成并正式投入商业运营。随着时间的推移，“铱”星公司在项目论证上存在的严重问题就逐渐暴露出来，公司所吸收的卫星电话用户的数量远远低于原来的预期，甚至达不到当初预计数字的一个零头，由于得不到市场的认同不得不无疾而终，最后把66颗星坠入大气层销毁。
与之相反，如果企业现有产品或技术拥有庞大用户和市场潜力，虽然其技术标准并不是最先进的，但企业同样可以通过市场先确立“事实标准”，再谋求标准国际化，从而最后赢得竞争。市场引领型技术标准战略一般比较适合新兴行业(或产业)和产品，例如物流、TD—CDMA、小灵通等。目前，我国最大的优势之一就是拥有巨大的市场，这种规模效应完全可以催生技术普及成为标准。在国外难以形成标准的技术，在中国可能因市场的迅猛普及反而会更快形成标准，并向全世界扩散。跨国公司研发中心纷纷移向中国，以及在中国投放最新款式产品，与此都有一定关系。
4.4 采标跨越型企业技术标准战略——定位追赶重点突破
采用国际标准和国外先进标准，跨越国外技术贸易壁垒，是我国大部分特别是传统行业和企业参与全球技术标准竞争的主要途径。在多数情况下，我们只能被动地执行国外或国际标准，受制于人。如果企业现有产品执行的技术标准整体水平较低，要跨越国外技术壁垒，分享全球化带来的国际分工，唯一的途径就是采用国际标准和国外先进标准。
如何找准企业自身技术特点和潜力，根据所处行业的技术发展动态和趋势，制定适合自己的企业技术标准体系和企业标准战略，做到定位追赶、重点突破、向国际标准靠拢，是企业产品升级、参与全球市场竞争的关键。