美英日韩政府技术创新推动作用的比较分析及启示，本文主要内容关键词为：日韩论文,技术创新论文,美英论文,启示论文,作用论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：G32 文献标识码：A
1 引言
以技术创新系统为核心的国家创新系统是提高国家竞争力的关键源泉，以核心能力的培育和发展为基础的技术创新是企业创造持续竞争优势的核心力量。发达国家经济的发展表明，政府在技术创新中扮演着十分重要的角色。正如杜鲁门在咨文中所强调的：“一个政府，如果不能慷慨而又明确地支持并鼓励大学、工业和政府实验室中的科研工作，就没有履行自己的职责”。克林顿上任后为美国指出的新方向之一就是：“创造一个能够繁荣技术创新和吸引投资来利用新设想的商业环境”。这些理念不仅在美国得到认可，而且作为成功的经验迅速向世界各国传播。美日等国能成为世界经济强国，主要原因在于这些国家的政府在技术创新中发挥了举足轻重的作用。当前，我国政府在推动技术创新的过程中做出了积极的贡献，取得了较好的成绩。但从系统的角度和发展的角度来看，还存在以下问题：(1)政府行为和市场行为的互动关系不明确，主要表现为政企并没有完全分开，政府的直接干预过多，企业尚未成为技术创新的主体。(2)创新的外部环境不够理想，主要表现为与创新相关的制度框架和有利于创新的政策体系不完善，创新的基础设施薄弱，如人才缺乏，人员流动有较多的困难，没有有效的技术创新人员激励机制。(3)产学研不能形成高效的创新合力，科技成果的商品化程度不高。(4)不够重视中小企业的技术创新。(5)研究开发的国际化程度很低。因此，分析和探讨美英日韩四国政府在技术创新中的作用，借鉴国外的成功经验，对更好地发挥政府宏观调控职能，为技术创新的发展营造良好的外部环境具有十分重要的现实意义。
我国国家创新系统的结构表明，政府是国家创新系统的核心要素之一。为了提高国家创新系统的整体创新绩效，必须有效发挥政府在技术创新中的推动作用和正确界定其作用范围、方式和程度。
本文试图从我国政府在技术创新中所存在的问题出发，在分析美英日韩四国政府在技术创新中所发挥的推动作用的基础上，通过揭示其共性和成功经验，来探讨现阶段如何有效发挥我国政府在技术创新中的推动作用。
2 美英日韩四国政府在技术创新中的推动作用的比较分析
进入80年代，日本在技术上结束模仿之道开始致力创新。90年代以来，尽管日本在经济上处于萧条状态，但是它在技术创新活动中仍保持着比较活跃的态势，日本政府在技术创新中发挥了强有力的引导作用，如表1所示。韩国在短短的30年里，从一个以农业为生存基础的国家转变为新兴工业化国家，这些是与韩国政府十分重视技术创新分不开的。1993年金泳三执政以来，制定了以创新为基础的发展战略。大力发展风险企业是当前韩国技术创新的一个重点。韩国政府在技术创新中的推动作用如表1所示。在很大程度上，美国经济令人瞩目的成功反映了美国国家或政府在技术创新中发挥了积极有效的推动作用，如表2所示。这些作用主要表现为：以企业为技术创新的主体，十分强调制度安排对创新的激励作用。1998年，英国在《建设知识经济，挑战竞争的未来》的政府白皮书中，深入分析了国家所存在的优势和劣势，提出了以增强企业创新能力为核心，通过不断加强国家创新系统各要素之间的相互作用，提高创新系统的效率的思想。政府把培养企业家精神和改革有关规制作为政策的重点。政府在技术创新中的推动作用如表2所示。四国政府在技术创新中的推动作用的共同特征是：(1)十分重视研究与开发，注重基础研究和国际研究与开发。(2)企业是技术创新的主体，大力扶持中小企业的技术创新。(3)加强营造创新的外部环境。主要表现为制定一系列有利于创新的制度、政策体系和法律法规，大力发展风险投资，解决企业技术创新的资金问题。(4)大力推动形式多样的产学研合作，促进科技成果的产业化。(5)切实加强基础设施建设。主要表现为有完善的中介服务体系、创新基础设施，大力发展科技和教育。
表1 日本政府和韩国政府在技术创新中的推动作用
作用特征
比较内容
日本
韩国
研究与开发 ·政府是研究与开发投入
·加强基础研究，增加研究
的第二大资金来源，且
与开发投资。
总投入量大。通产省改
·强调核心项目的开发，培
组筑波科学城的研究所，
育独立的技术研究开发能
加强基础研究。
力，1999年制定14项重点
·重点领域是物质材料、
开发项目。
信息电子、生命科学和
·加强国际科技合作，推进
宇宙开发。技术研究开发国际化，同
·不是单纯的基础性研究，
外国有关研究开发机构建
而是以可望将来实用化
立良好的国际研究开发协
的技术为对象。
作关系，在国外设立研究
·技术创新的重点是高技
与开发机构，聘请当地高
术和大科学。
科技人员开展研究与开发。
到1994年10月已在海外建
立22个技术研究所。
技术创新
·企业是技术创新的主体。 ·企业是技术创新的主体。
的主体
·通过财政补贴、税收优
·调整技术引进战略，注重
惠、贷款优惠等政策推
技术引进。政府规定“除
动企业技术创新，以金
航空航天、原子能、国防
融和法律推动企业技术
工业以及申请减免税的高
创新。
新技术项目外，全部产业
·成立系统的政策性金融
的技术引进无须向政府申
机构。
报，各企业可自行引进”。
·优先提供技术开发、培育
产业所需的长期低息资金
融资，实行税收优惠政策。
创新的
·采取财政、金融和税制
·完善科技信息流通体制，
外部环境
等手段支持企业获得高
成立研究开发信息中心。
新技术。聘请外国年轻
对技术集约性产业给予税
的优秀科学家，允许大
收优惠措施，对科技工作
学教授和国立科研机构
者采取一系列优先措施。
的科学家相互流动，建
·扩充科技振兴基金，将发
立“流动性研发制度”，
行6000亿韩元的债券来为
进一步加强科技情报服
风险企业的发展筹措资金，
务。
设立韩国科技文化财团，
·政府为长期信用银行对
创造有利于创新的外部环
风险企业的贷款提供80%
境。
的担保。·对支持研究与发展的部门
·制定法律：《科学技术
给予支持政策。
基本法》、《科学技术
·制定《科技创新特别法》、
基本计划》。
《发展风险企业特别法》。
产学研
·组织形式多样的研究与
·以产学研协同技术开发来
合作 开发，采取一系列优惠
提高企业技术开发的水平，
政策。
促进新技术的企业化。
·政府出面组织大学、研
·对产学研合作给予必要的
究机构、企业进行一些
资金和政策支持，扩大和
重大项目的技术研究与
加强对产业界和大学、研
开发。
究机构之间的合作和人员
·产学研的经费全部由国
人员交流。
库支出，而企业几乎是
·政府积极支持大学、研究
无偿地分享高新技术的
所创办风险企业。
所有权。
中小企业
扶持中小企业的技术创
·大力发展和扶持风险企业。
创新 新。
·对中小企业的人员调配、
·制定关于加强中小企业
税收和金融等多方面采取
基础的税制，为它们提
优先的政策。
供技术信息、指导和培
·设立中小企业特别委员会
训。
和中小企业厅。
·在金融、税制、人才培
训和信息咨询提供等方
面帮助中小企业，制定
《中小企业基本法》。
·设立中小企业信息中心、
中小企业厅、“中小企
业金融公库”和“研究
与开发财团。”
基础设施
·设立必要的研究与开发
·建立高素质的科技人才开
建设 设施向企业开放。 发队伍，加强培养和引进
·设立专门的中介机构促
人才，扩大科技的投资，
进技术转让和科技成果
强化企业和大学的联合，
的产业化。建立信息网络，扩散产业
·科技厅拟建一个连接100
技术信息，制定《产业技
多个政府研究实验室并
术基础设施法》。
横跨很多部门和机构的
·普及科技教育，大力支持
信息网。 国家重点研究开发项目的
成果产业化。
表2 美国政府和英国政府在技术创新中的推动作用
作用特征
比较内容
美国
英国
研究与开发 ·政府是研究与开发投入
·政府是研究与开发投入的
的第二大资金来源，且
第二大资金来源，且总投
总投入量大。
入量大。
·高度重视基础研究，走
·高度重视基础研究，充分
自主创新之道。
利用国外的研究与开发。
·研究与开发的国际化程
·要求在驻外使馆中工作的
度很高。 科技参赞也要大力促进国
际技术合作。
技术创新
·企业是技术创新的主体。 ·企业是技术创新的主体。
的主体
·联邦政府采取一些手段
·加强以企业为核心的创新
推动企业技术创新的开
能力建设，培养企业文化
展，主要手段是：政府
和企业家。
采购手段；专利和法律
·帮助企业充分利用信息技
手段；税收抵免手段；
术，在国内外开展研究与
合作研究手段。
开发活动。
创新的
·创造有利于创新的外部
外部环境
环境。
·制定法律：《国家1979
·发挥政府中的创新和企业
年技术创新法》、《美
家精神，促进知识的生产
国联邦技术转让法》。
和利用，为创新营造良好
·创造条件培育风险投资
的市场环境。
业，在管理政策和法律
·通过立法，改善金融服务
制度上对民营风险投资
规制。
进行鼓励，政府直接设
·建立风险投资基金，政府
立风险投资基金，使对
将与银行和风险投资公司
研究和实验投资的税收
合作来解决技术创新中的
减免规定永久化。 融资问题。
·责成商务部加强对欧洲
·确保市场的竞争性和开放
和东南亚的科技信息的
性。设立一个企业基金。
收集，充分利用联邦政
·企业提供建议，修改法律，
府所有技术、经济和环
减少规章和制度的负担项，
境信息。 简化企业和政府的手续。
产学研
·不断推出大型的科技发
·注重合作和竞争，加强产
合作、展计划，促进政府、企
学研合作。
区域创新
业科研机构之间的创新
·贸工部、教育就业部和英
系统和活动。
格兰的教育基金委员会联
产业群
·已有2500所大学为企业
合设立一个基金，每年增
建立了350个研究中心。
加2亿英镑，用来资助大
·主要的合作计划：技术
学和企业的联系，促进技
伙伴计划：先进技术计
术和知识的转让。
划；制造业推广合作计
·设立以企业为导向的区域
划；未来产业计划。发展署，促进产业群的形
成和发展，确保国家对竞
争力的支持适合区域和本
地的需要。
基础设施
·建成大型、昂贵的实验
·充分发挥数字技术在技术
建设 设施有偿供给企业使用。
创新中的作用。实施企业
巩固和加强研究中心的
信息社会计划。
基础设施。
·确保人力资源满足企业创
·国家信息基础设施保证
新的需要。
所有美国人以负担得起
·成立一个法拉第伙伴关系
的价格获得资源。 的全国网络。
·开放政府信息，改善政
府采购工作。
中小企业的 ·实施《中小企业技术创
·加强中小企业的研究与开
创新 新的计划》(SBIR)。发。
·设立中小企业管理署，
·实施SMART计划，对小企
以优惠利率贷款给专门
业的研究与开发实行税收
投资于高技术小企业的
激励措施。
风险投资公司。 ·设立“英国工业投资公司”
·制定中小企业技术创新
，专门为中小企业融资，
法和小企业法。
设立小企业管理局，在贸
·美国联邦研究与开发预
工部设立中小企业管理局。
算的5%投向中小企业。
·研制促进具有特殊需求的
小企业发展的措施。
3 借鉴和启示
“他山之石，可以攻玉”。上述成功经验对有效发挥我国政府在技术创新中的推动作用具有重要的现实意义。主要有以下借鉴和启示。
3.1 加大研究与开发力度，加强基础研究。就R&D的投入总量来看，我国R&D占GDP的比重逐年递减，由1988年的0.7%降到1996年的0.6%，与发达国家的差距十分明显。发达国家R&D的经费占GDP之比稳定在2%-3%之间，如表3所示。就支出的结构来看，我国的研究与开发投入的结构不尽合理。1995年我国用于基础研究的比例仅为6.1%，与发达国家相比存在较大差异，如图2所示。就投入主体来看，美日等发达国家的企业是研究与开发的主体，政府是第二大资金来源。我国的现实情况决定当前我国政府是研究与发展经费的投入主体。我国政府应当加大研究与开发投入，加强基础研究。就研究与开发的国际化程度来看，目前，我国在境外进行投资问题的研究还是一个空白。因此，我国需借鉴国外的成功经验，加强和利用国际科技合作，推动技术研究和开发的国际化，增强国家的整体创新能力。
图2 R&D经费分布按研究性质分
资料来源：中国科技统计年鉴(1995)，北京 中国统计出版社1996
表3 五国R&D经费占GDP的比重(%)
年度
美国
日本
德国
法国
英国
1990
2.73
2.89
2.76
2.41
2.23
1991
2.73
2.81
2.48
2.42
2.18
1992
2.60
2.73
2.43
2.45
2.20
1993
2.49
2.69
2.33
2.38
…
1994
2.57…2.27……
资料来源：世界经济年鉴(1998)，世界经济年鉴编委会
3.2 加快企业制度创新，强化企业在技术创新中的主体地位，扶持中小企业的技术创新。美国政府1996年形成的政府报告中指出：“政府在利用技术推进经济和社会发展中的一项重要作用是改善市场环境”。当前，我国正处于经济转型时期，市场机制尚不完善。我国企业，尤其是国有企业，还没有真正成为技术创新的主体。因此，我国政府应结合我国的具体国情，加快现代企业制度的建设，同时深化科技体制改革，促进科研机构与企业一体化相结合。大力鼓励科研机构以各种形式进入企业，使企业真正成为技术创新的决策主体、投资主体、研究开发主体和利益分配主体。同时，我国要重视中小企业的发展。实际上，中小企业特别是科技型中小企业是经济发展的重要力量。因此，我国要借鉴国外的成功经验，尽快制定关于中小企业的法律、法规管理体系和投融资政策，扶持中小企业的技术创新。
3.3 营造良好的创新的外部环境。当前，我国创新的外部环境不理想，要进一步完善和制定与创新相关的制度框架和有利于创新的政策体系。特别是要借鉴国外的经验，尽快制定出符合我国国情的技术创新法。我国风险投资的整体环境不够理想，需要政府的积极培育。我国尚未制定一部规范风险投资发展的风险投资法，无法对风险投资进行评价。美国的创业融资机制是以民间资金为基础，以风险投资公司为中介，以股票为主要信用工具，以银行为后援，以高利润为保证的多层次的综合体系。因此，我国要借鉴国外的经验，建立高新技术产业风险投资机制，多渠道地筹集风险资金，加强风险资金的运作和法律法规的制定，加强风险投资领域的评估、管理、监督等方面的人才培养。同时，我国现有的人才培养机制和激励机制以及科技人员流动机制不成熟，成为制约创新人才的“瓶颈”，因此，我国也要进一步完善相应的制度。
3.4 制定国家产业创新战略，加强产学研合作，促进科技成果商品化。目前，我国现有的产业计划没有真正解决产业的战略规划问题，因而不能有效地扶植重点产业的发展并提高整个产业的创新能力。21世纪最大的商业成功是在诸如汽车、航空和电信等复杂技术的持续创新中取得领先优势。美国经济长达八年的持续增长是以信息产业为核心的高科技产业的迅速发展为先导而引致的，同时，我国产学研共同发展的机制不够成熟，科技成果的商品化程度很低。因此，我国既要根据具体国情制定国家产业创新战略，又要借鉴国外的经验，鼓励采用多种形式进行核心项目的产学研合作，加快科技成果的商品化。
3.5 加快基础设施建设。目前，我国基础设施建设不很完善，如创新网络和信息基础设施中介服务体系不完备，创新人才缺乏。因此，我国要加大科教兴国战略的实施力度，大力培养创新人才，加强基础设施的建设，特别是中介服务体系的建设。
3.6 培育具有特色的区域创新系统和企业群落。区域创新系统是国家创新系统的基础。企业群落是国际竞争优势产业的一个共同特点，代表了一种真正的产学研联合模式。我国要积极培育乡镇企业群落和高新技术产业区内的企业群落。同时，我国要利用开发西部的大好时机，制定切实可行的地区发展远景规划和区域创新发展战略，加强区域创新管理和技术创新组织建设。以科技政策为导向，以技术创新为核心，培育、引进、开发新型产业，形成各具特色的区域经济发展模式，促进我国经济的持续、快速、健康发展。
总之，我国政府要借鉴国外的成功经验，在技术创新中必须有所为，有所不为。在“市场失灵”的领域充分发挥政府在技术创新中的作用，建立有利于技术创新的经济制度和社会环境，提高我国的整体创新能力和国家创新系统的效率，完善面向可持续发展的国家创新系统。