专利战略特点及国际比较研究，本文主要内容关键词为：专利论文,战略论文,国际论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、专利战略概念的界定
目前，理论界比较倾向一致的专利战略概念是：专利战略是制定者为了本身的长远利益和发展，运用专利制度提供的法律保护，在技术竞争和市场竞争中谋求最大经济利益，并保持自己技术优势的整体性谋略。专利战略是由专利权的获得、保护、排除；专利技术开发；专利技术的实施；专利许可证贸易；专利信息应用；专利技术及其市场的控制与反控制；专利管理等子战略构成。因此专利战略又可以认为是由专利技术的开发战略和专利技术的运用战略组成。
专利战略的正确制定和成功运用，可以加强使用者在技术竞争和市场竞争中的优势，从而提高其经济竞争力。专利战略作为一种战略具有与其它战略一样的共同特点，如全局性、纲领性、长远性、目的性、对抗性等。此外还具有其自身特点：
1.法律性：专利制度是依有关法律而构造，要受到相应法律的制约，作为派生于专利制度的专利战略，就必然具有了法律特点。因此，相关的法律如专利法就成为制定专利战略的行为准则。
2.机密性：一般的战略都是作为一种高度保密而存在，专利战略更是如此。在实施之前保密其内容，实施之后也尽量不透露内容。
3.非独立性：专利战略作为技术发展战略的一部分，单独的实施难以取得预期的效果，需要与其它战略或策略协调配合使用。这种只有通过综合应用才能实现其目标的特点决定了专利战略的非独立性。
4.特殊性：专利战略因制定者自身的情况及所处外部环境的不同、战略实施指向的对象而不同，所以专利战略没有固定不变、通用的模式，各具特色，并且在运用过程中要随时加以调整，以顺应形势的变化。
在专利战略制定和应用过程中，有着各式各样的变化，但可归结为以下几种类型。第一，基本专利战略：准确预测未来技术的发展方向，将技术核心基础研究作为基本专利来保护，从而控制该技术所在领域的发展。第二，外围专利战略：在自己的基本专利周围设置许多原理相同的小专利组成专利网，防御他人对该基本专利的进攻；或在他人的基本专利周围设置自己的专利网，增强对抗能力，以减少该基本专利的控制。第三，专利收买战略：购买他人的专利权，加以开发利用，提高技术水平，增强技术实力。第四，专利有偿转让战略：对于不能或不愿开发的专利，通过完全出让专利权或许可证贸易等方式换取资金，赚取利润。第五，专利交叉许可战略：本照互惠互利的原则，不同专利权人许可对方使用自己的专利，来换取使用对方的同类或不同类的专利技术的权利。第六，专利引进战略：自己不进行技术开发，只通过购买或许可证贸易方式获得专利技术。此外，还有文献公开战略、专利共同开发战略、专利共享战略、专利与产品结合战略、专利与商标结合战略等等类型。
实践中，各国应依据各自的国情选择适合自己的专利发展战略模式。
二、国外专利发展战略模式及特点
1.发达国家的专利战略
发达国家作为经济水平较高的国家群体，凭借较高的科技水平，加上较早建立了专利制度，因此他们也较早地涉入了以竞争为目的的专利战。其对手不但有科技与经济水平相差悬殊的发展中国家；也有科技水平相当的发达国家，所以发达国家的专利战略是不尽相同的，并且随着科技与经济地位的升迁不时加以调整。美国是当今世界的头号经济、科技大国，其运用专利战略也近80年了。由于其具有较强的科技优势，为了技术垄断，并占领国外技术市场，主要采用了基本专利战略加专利网战略，同时辅以政治、经济、外交等手段强制其它国家按照美国的专利保护方式保护美国的优势和经济来往，因此呈现出进攻型特点。日本科技水平也经历了复苏、发展的过程。在初期由于要引进、模仿、消化、吸收引进技术，加上受到美国的专利进攻，其在战略上要采取防御方式，创造了“以小制大”的外围专利战略。以后随着自主开发专利技术的增加，基础研究工作的加强，向国外，尤其发展中国家输出专利技术的剧增，又建立了进攻型的专利战略，因此，日本的专利战略具有攻守兼备的特点。
以小见大，发达国家在制定专利战略上具有如下特点：
（1）各国专利拥有量是竞争实力的象征
发达国家普遍认为专利申请量和拥有量是一个国家科技水平高低的重要指标。追逐专利申请量也就成为一项十分重要的工作。加强和完善专利制度是保护和提高专利申请量和拥有量的法律行为，除了修改专利法达到保护本国的发明创造之外，发达国家还建立许多有效的行政措施来奖励发明创造，大大调动了员工的发明创造积极性；通过投入大量R & D（研究与发展）经费，支持着本国的发明创造和保证专利拥有量的增加。在对发达国家的专利战略研究中可以发现，一个国家的专利战略的完善程度与实施的有效性是与专利的拥有量成正比的。
（2）充分利用专利网进攻和防守
发达国家的企业为了保持优势和市场占有率，在一项技术发明之后，就对研究申请不申请专利、是将全部技术申请还是部分申请、申请时间地点范围等作了认真研究。在申请之初，要在该基本专利周围同时申请一些外围专利，构成一道防护的专利网，阻止他人的侵入或防止他人的外围专利钳制。如日本企业在对付国外专利时，采用的专利网战略。其专利更多的属于改进专利、应用专利等外围专利，甚至是实用新型专利，这些大部分是基于设置专利网而出现的。
（3）重视引进技术的消化吸收
专利战略作为技术开发战略的重要组成部分，是为技术开发战略的实施服务的。在发达国家中，由于技术水平和发展的起点不同，其技术开发战略就不同。日本从1950年到1975年25年间，共引进技术25700 项，支付技术转让费57.3亿美元。这些技术的引进使日本成为世界经济大国关键原因是由于日本重视对引进技术的消化和吸收工作，政府在不同时期适时地调整有关政策、提供资金、加强科研力量、鼓励消化吸收、协调消化吸收工作。日本产业在引进技术、形成后发优势过程中，采取了“目标工业”政策，完成了技术引进—仿制—改革—创新的全过程，走向了“技术立国”的工业目标。
（4）专利战略的国际贸易政策
由于国际贸易飞速发展，世界成为商品流通的大市场，各国都在努力提高本国市场占有率。发达国家往往将专利战略融合于贸易政策中。美国较突出，一方面保护国内市场，根据70年代修改的关税法第337 条款规定，授权政府行政部门的国际贸易委员会（ITC ）受理国外进口货物侵犯美国专利法、商标法、版权或商业秘密法的案件，借以阻止外国产品进入美国市场。另一方面，美国于1988年8 月出台了《美国综合贸易与竞争法》的特殊条款来进攻其它国家的市场，并利用国际组织进行多边谈判，来达到自己的目的。美国极力倡导保护知识产权，以掩盖其技术保护政策和贸易保护政策，从而达到既垄断技术又限制外国商品进口的目的。
2.发展中国家的专利战略
发展中国家工业基础薄弱，生产效率不高，经济实力差。由于各国科技水平不同，决定了其科技发展战略、专利战略也有所不同。比较有代表性的国家是新兴的工业国韩国和科技水平较高的印度。发展中国家在制定并实施专利战略过程中，呈现几个特点：
（1）经济与科技落后使差距日渐加大
科技发展是提高经济竞争力的保证。由于经济实力差，发展中国家的科技投入一直很低，这又进一步加剧了科技落后，从而形成了恶性循环。
（2）技术的获得与开发
如何获得技术，成为发展中国家生存和发展的前提条件，应用引进的先进技术成为振兴经济的生长点。通过消化吸收外国技术，创造出新的技术，提高本国的技术水平是发展中国家所追求的。韩国在经济发展之初，确定的技术开发道路是引进和消化国外先进技术，重新装备工业，奠定经济发展基础。1988年韩国支付的专利费用为6.763亿美元， 比1987年的5.237亿美元增长了12.91%。若没有较强的R & D 能力和较高的技术水平，这些专利的实施是十分困难的。
（3）反垄断对策的制定
由于发达国家普遍采用技术垄断政策，发展中国家制定了相应的科技发展战略和政策。印度政府每年根据《工业发展调整法》颁布一次《工业管理准则》，对印度的工业发展政策、技术引进政策等作出规定。有效地限制了发达国家的技术垄断，并保护了国内现有的技术。
三、我国当前经济发展中的专利战略建议
1985年4月1日生效的《中华人民共和国专利法》标志着我国专利制度的正式建立。为进一步与国际知识产权制度接轨，1992年9 月全国人大常委会通过了专利法修正案，并陆续加入了国际《保护工业产权巴黎公约》、《专利合作条约》等，配合专利制度的实施，又规定了专利保护的司法和行政两个途径，使我国的专利制度发展日益完善。但在专利战略发展中还存在若干问题，如科技工作者专利意识不够和执法力度不强、专利申请量少、质量低，科研体制不顺，科技投入太少等诸多问题。要改变这种现状，早日与国际接轨，应借鉴各国的专利战略模式经验，并结合我国目前科技水平尚不发达的国情，建议我国建立以追随型为主、防御和进攻相结合的专利发展战略模式。为此，应考虑如下准备工作。
1.提高科技水平，加大科研投入
加大科研体制改革的力度，转变思想观念，较大幅度地增加科研投入。首先，要增加R & D经费，这有赖于财政拨款的增加。其次， 要加强风险投资意识，大幅度增加企业科技投入。第三，增加高科技园区的数量，提高其内涵质量，国内外事实已证实，高科技园区是使科技结合的一种最佳方式。第四，建立多渠道的科技投入体系——融资支持企业R & D和风险投资。第五，用科技法来保证科技投入的切实增长， 用法律来规定科技经费投入增长的幅度并监督执行情况。
2.加强国际科技合作与交流
国际科技合作是未来科技发展的大趋势，善于利用吸收外国的专利技术，创造出新的先进技术，实现技术的跳跃发展是科技进步的重要途径。全方位的国际科技合作与交流，不但为我国的经济发展引进技术人才和科研资金，还为我国的技术向国外输出铺平了道路。
3.吸收引进技术进行创新，逐步建立自己的专利战略体系
随着我国专利制度的不断完善，专利申请量和授权量的逐年大幅度提高，在一些科技领域，我国的研究处于世界前列。研究开发体制在企业中逐渐建立等，都为建立并实施专利战略提供了现实依据。我们必须向国际市场进军，获取自己的国际地位。
4.增强全民专利法律意识，进一步完善我国的专利制度
专利制度是目前国际上通行的一种利用法律和经济手段来鼓励发明创造活动，保护和管理发明创造成果，推动科技进步的管理制度。其实质是依据法律确认和保护发明的产权。专利制度的建立与完善对鼓励发明创造，繁荣科技，振兴国力，促进国际科技交流具有重要作用。但在企业中，不尊重专利权的思想根深蒂固，这需要我们从增强全民专利法律意识入手，鼓励全民发明创造和申请专利，提高专利申请量，让发明者学会用法律手段保护自己的合法权益。完善专利制度，在专利立法中，注意细化申请类别项目，降低申请费用，为建立专利网络创造方便条件。加大参与国际专利诉讼的程度，维护本国合法利益，以抵制发达国家对我们在专利技术上的要挟，保障国内科技工作者的积极性。