科技评估工作风险防控研究
姜 莉
（江苏省科学技术情报研究所，江苏南京 210042）
摘要： 公正、科学、合理的科技评估活动有利于完善学科发展政策和规划，提高决策科学化水平，保证科技成果的质量，促进社会发展和科技进步。但是由于各种主客观原因，科技评估存在风险。文章分析了科技评估活动的风险特征，揭示了科技评估工作各环节可能存在的风险，并对科技评估的风险防控提出了若干建议。
关键词： 科技评估；评估风险；风险控制
0 引言
党的十八大确定将创新摆在国家发展的核心位置，全面实施创新驱动发展战略。科技评估作为贯穿创新链全过程的重要组成部分，是实施创新驱动战略的重要环节、政策支撑和手段，也是建设国家创新治理体系不可或缺的政策工具，其重要性日益凸显。因此研究如何预防与控制评估工作过程中出现的评估风险具有非常重要的现实意义。
1 科技评估活动的风险特征
风险是当代社会的主要特征。一般而言，风险是指由各种不确定因素带来的直接或间接的对主体造成伤害的可能性。风险存在的根源是各种主客观条件。客观条件的复杂多变以及人认识能力的局限性，会制约决策的精确度。人们对客观条件及其变化的认识越深刻、全面，不确定性因素就越少，风险就越小；反之，不确定性因素越多，风险就越大。
科技评估活动是第三方科技评估机构接受委托方（一般为政府或者政府主管部门）的委托，依照标准的评估原则，参考项目运营的客观实际数据，运用科学、规范的评估方法，对科技活动及相关责任主体进行专业化评价。由于各种主客观原因，评估人员在科技评估工作中可能做出错误的判断，给出错误的评估结论，影响委托方做出错误决策，从而对社会造成经济损失。这就是科技评估风险问题。
首先，在设计建筑的外观时，相关的设计人员可以利用色彩的组合营造出新的建筑风格，使整个建筑展现出不同的风格，利用色彩的搭配可以有更好的艺术效果，转变传统的陈旧风格和束缚，来使整个建筑变的主次分明，增加整个建筑的艺术魅力。除此之外，相关的设计人员可以采用两种不同颜色叠加搭配的方式来增强整个建筑的视觉效果，因为色彩可以带来视觉上的享受和冲击，让人们可以直观的感受到建筑物的美观性。
科技评估的风险，具有其他社会风险的特征，如不确定性、危害性、客观性、机遇相关性等。但是，由于科技评估对象的特殊性、科技评估活动的特殊重要性和专业性，使得科技评估的风险又体现出与一般社会风险不同的特征，表现在以下几个方面。
1.1 科技评估风险的高发率
科技活动是对未知的探索，科技活动的内容具有前沿性。往往越前沿的研究，了解和理解的人越少，对它的判断和把握就越难。这就决定了在科技活动的评估方面，发生判断偏差的概率较高，从而导致科技评估风险的发生概率较高。
1.2 科技评估风险容易受“内部人”影响
一方面，要加强科技评估人员的风险教育，提高大家对评估风险的防范意识，时刻保持对评估风险的警惕和高度重视；另一方面，建立责任追究制度，明确评估人员在评估工作各个阶段的权利和职责，将责任落实到具体个人，确保评估人员各司其职，各担风险。
1.3 科技评估风险导致的影响大
科技评估的结果，往往能够对政府某领域的政策延续以及公共资源倾斜力度大小产生决定性作用。因此，一旦科技评估存在风险，评估结果发生偏差，轻则影响申报人、参评单位的积极性，重则影响某一地区甚至整个国家层面在该科技领域发展的战略。
1.4 科技评估风险的普遍性
科技评估风险的形成是科技评估工作过程中若干因素共同作用的结果，科技评估风险贯穿于整个评估工作中，评估过程中每个环节都有可能出现误差，产生风险，而且每一个具体的科技评估任务都会产生与之相应的具体评估风险。
第三次、第四次治疗：调整父母与儿童之间模糊不清的界限，清晰的界限既能维持儿童与父母间的互动，又能将儿童排除在父母的子系统之外，从而进一步完善配偶和父母子系统功能，达到改善家庭环境的目的。如个案中患儿过分依赖母亲，无法达到心理上的自立，使母子关系纠结，形成联盟来对抗父亲，父亲软弱无力导致家庭关系僵化。治疗师可以通过加入儿童，阻断母子的互动模式，使得父母发展出隐含的冲突，给家庭系统增加压力，改变僵硬的家庭模式。
1.5 科技评估风险的潜在性
虽然评估风险主要是由评估人员造成的，但是影响评估质量的因素是多样化的、不确定的，即在评估过程中遇到风险是必然的，评估风险是无法完全消除的，只能采取一定的措施进行防范和控制。防范评估风险，并将其控制在一定的范围内，是评估机构需要给予高度重视的问题，只有将评估风险的发生概率降到最低，才能保证评估结果的独立性、公平性、公正性，才能发挥科技评估工作弥补传统的政府自我评估的缺陷，为政府科技投入的合理性、有效性、安全性提供保障作用，同时评估机构才能树立独立、专业、权威的社会形象。
在EKF的应用中,我们需要围绕滤波值将非线性函数F(*)和H(*)展开成Taylor级数并略去二阶及以上项,得到一个近似的线性化模型,然后应用Kalman滤波完成对目标的滤波估计等处理。
1.6 科技评估风险的可控性
3.3.2 提高政治素养以及道德素质
2 科技评估的风险分布
从科技评估实施过程中的各个环节看，科技评估风险分布在不同的阶段，其风险发生的状况也各有不同。
2.1 程序风险
《科技评估工作规定（试行）》对整个科技评估工作的实施过程、实施步骤都有成文规定，如果评估工作不按既定程序实施，不仅影响评估质量，而且会出现评估结果与事实偏离的情况。
2.2 数据采集风险
数据采集风险主要集中在申报材料审核环节中，评估人员错误地对不实数据予以认可，或者评估人员予以认可的数据和评估指标相关性不高、甚至无关，导致得出的评估结果偏离事实。另外，在抽取样本的环节中，由于选取的样本数量不足或取样方法不当，也会出现根据抽取样本所得出的评估结果与事实相差较大的问题。
2.3 评估判断风险
首先，在评估工作开始之前，评估方如果没有充分了解委托方需求或者没有准确判定被评对象的范围和程度，那么由此制定的评估指标以及评估实施方案必然存在风险；其次，在评估过程中，诸多环节都需要评估人员根据自己的专业知识和经验进行主观判断，一旦判断不准确，会直接影响评估结果。最后，在专家评审环节中，专家意见以及专家打分的准确性对评估结果的影响也非常大。
例如，科技立项评估过程对项目负责人的能力评估，是项目评估流程中的重要环节之一，主要是考核项目负责人的科研经历和已有科研成果，这让很多敢于突破与创新的年轻学者处于劣势。当有学者提出有创新建设性的观点时，常常会因立项内容“非主流”而受到评审专家的“歧视”，通常某些“非主流”项目具有一定的超前性、探索性及创新性，所产生的效益是隐含的和不可预测的，这不仅不利于科技创新，也阻碍了科技推动社会经济发展的进程。当专家具备的认知能力及专业素质存在差异时，其对评估标准的把握有所不同，使评估结果出现判断错误或降低评估质量，从而产生评估风险。
2.4 评价风险
在评价判断中，评估人员因引用的判断依据不足导致评价不当，或者出现明显疏漏，如应该提的意见建议未提等问题，引起被评对象的异议，直接影响评估结果的正确性和评估机构的公信力。
2.5 文书制作风险
文书制作风险主要是指文书制作形式或内容上出现错误，主要包括：评估报告格式不当、文字语言表达不当或有歧义、引用数据不完整或不正确、评估意见建议不恰当或缺乏针对性等。
3 科技评估风险的防控对策
科技评估风险经过验证才会体现出来，如果没有验证出来，那么由此造成的实际损失并不存在，这个风险也就不存在。因此，科技评估风险只是一种可能的风险，它造成的某种损失有一个显现的过程，这一过程的长短与社会公众对科技评估风险的认知程度、科技评估工作所处的法律环境、经济环境以及科技评估风险的内容、性质紧密相关。
浮游植物、轮虫、原生动物及浮游甲壳动物DCA排序结果如图3所示。浮游植物群落组成排序显示，不同季节的采样点在排序图中被明显区分开，尤其是冬季采样点位置远离其他三季，仅春、夏两季采样点略有相交。原生动物排序图则显示，原生动物种类在冬春两季区别较大，表明冬季至春季时，原生动物种类变化较为明显；浮游甲壳动物则是春夏两季区别较大，表明春季到夏季时其种类变化较大；轮虫四季没有明显差异。
3.1 健全评估法律法规体系，规范评估程序
我国评估方面最早颁布的法规是2001年的《科技评估规范》；2003年，国家颁布了《科学技术评价办法》《关于改进科学技术评价工作的决定》和《国家科技计划项目评估评审行为准则与督查办法》；2005年，国家颁布了《国家科研计划课题评估评审办法》等；最近一次是2016年，国家科技部、财政部、国家发展改革委联合印发出台《科技评估工作规定（试行）》（国科发政〔2016〕382号）［1］。整体看，评估工作趋向于越来越规范化、制度化。但是，相对国外来说，目前我国科技评估的法律基础仍比较薄弱，部分法规有关执行的内容不够细化，可操作性差。
科技评估程序标准化程度目前则远远落后于评估法规政策建设，科技评估标准文件远少于用于规范科技评估行业发展的各类政策文件。据不完全统计，截至2016年年底，在科技评估领域已经出台并正式实施的国家级标准化文件仅有11份［2］，地方层面出台的文件近乎空白。目前，科技评估方面的标准文件严重不足，无法构成体系。
3.3.3 提升业务能力
一个人在与陌生人交往时,第一印象的作用较大，而与熟人进行交往时，近因效应的作用则较为明显。受近因效应的影响，有的思想政治工作者往往改变原有看法，做出错误判断，比较容易出现的一种现象就是教育者对受教育者的过分严格要求。教育者熟知受教育者的秉性，一旦受教育者在一段时间内表现出与平时的表现不一致，教育者就会给予多方面关注，甚至超出必要的度，认为受教育者受到了外界的干扰，甚至对其进行系统的教育[2]。
3.2 保证评估机构的独立性
评估机构的独立性直接影响到评估结果的客观和公正。要保证评估机构的独立性必须直接减少行政对评估工作的干预，使评估机构的财务、人事等不受当地政府制约，这样评估机构才能更为公正客观地出具评估报告，及时、客观、公正地反映问题，有效降低评估风险。
为了让学生掌握药学服务的要领，在教学过程中，我们改变传统一根粉笔一黑板字的教学方法，在多门课程的教学中采用灵活而实用的教学方法。如PBL、案例教学法、情景模拟、角色扮演法等，在药学服务能力提高中，角色扮演以药物咨询模拟和现场操作为中心任务，最大限度调动学生学习的主观能动性，并体验“准药师”的职业环境。［3］通过综合训练，可促进学生对知识的迁移能力，充分发挥学生主体、教师主导地位。
3.3 提升评估人员综合素质
3.3.1 强化风险意识
一般地，科技活动可划分为不同的领域。在同一领域或研究方向中，研究人员往往相互熟识，有的可能就是师生或同门师兄弟，形成一个“圈子”。在科技评估过程中，评估专家与被评估的项目申请人或成果完成人，容易因“内部人”控制或者由于个人恩怨、竞争关系等得出不客观的结论，从而产生科技评估风险。
虽然科技评估风险不可完全避免，但是如果掌握了科技评估风险产生的规律、可能出现的环节、影响因素等，科技评估人员可以采取有效措施进行防范和控制，将其控制在较低的、能被接受的水平。
定期开展学习活动，加强评估从业人员的思想道德和职业道德建设，力争培养出一支讲政治、讲学习、讲正气的优秀科技评估队伍。
控制评估风险应从改革评估体制入手，着力于改善评估环境、人员素质、质量管理和外部监督，全面提升评估机构的综合能力。
随着科技评估工作重要性不断提升，健全相关法律法规，规范评估流程迫在眉睫。相关科技管理部门应定期总结评估工作中的经验、教训，紧扣时代发展，深入基层调研了解科技评估工作实际开展中出现的新情况、新问题，及时补充、修订并完善相关的法律法规制度，构建一套符合当前国情的完整、严密、操作性强的法律法规体系，以便评估人员在评估过程中，有法可依、有规可循，尽量杜绝和减少评估人员对问题定性的主观性、随意性和盲目性，从而有效地控制评估风险。
首先，提高行业准入门槛。用人机构在招人的时候根据需求严格把关，吸纳基本素质和个人素养较高的专业人才。其次，根据工作需要对评估从业人员有计划、系统地组织各类培训和继续教育，积极推进评估行业内评估机构之间开展交流与学习。最后，建立科学合理的考核机制，充分调动评估工作人员的主观能动性，保证评估人员能胜任各自的岗位。
3.4 加强评估质量管理
（1）明确告知相应的责任义务。在下达通知书时，应要求被评对象对其所提供的材料及相关数据的真实性、合法性和完整性做出承诺，并明确告知被评对象提供不真实、不完整的数据，拒绝或者拖延提供相关资料，拒绝、阻碍检查等行为应承担的法律责任和后果。
3）辩证分析问题和解决问题的能力。世界上的事物都是存在普遍联系的，根据这个准则，事物内部以及事物之间应当存在相互的影响，都将会在一定程度上影响事物的发展方向。基于这种观点，教师在教学过程中应当培养学生在学习中的辩证思维能力，以辩证的思维思考问题，能够提高学生解决问题的能力，提高学生独立思考的能力，对于提高教学质量具有重要作用。
（2）不断改进评估技术和评估手段，推进评估工作的信息化。充分利用日益更新的信息技术，开发业务需要的评估应用软件和数据库系统，创新并拓展评估手段，如网络评审等，提升防控风险的能力。
第二，保持沟通机制，实现师资培训项目的协同共建。根据三方的优势、劣势、需求、特征、目标，整合区域内多样化资源，联合开发共享型师资培训资源，建立培训专家数据库，定期举行教师间的交流学习、互动研讨、实践考察等活动。同时，在政府层面筹措高校师资协同发展资金，对河北的师资培训采取倾向性扶持，保障合作项目的顺利推进。通过组织专题调研，发现薄弱环节，坚持“补短板”，共发展，根据不同需求，统一组织，合理规划，实现可定制的按需培训。共建是为了共享，是为了厚植各自优势、凝聚发展合力，是以强带弱、协同发展的方法。
（3）合理灵活运用各种评估方法。将抽样采集与全面评估有机结合，科学使用抽样采集方法，要确保样本的代表性、样本数量的合理性，将抽样采集的风险降到最低。
运动并发症的发生机制一般可以理解为以下这种观点：帕金森病患者皮质纹状体中多巴胺能神经元的进行性发生丢失，因此，纹状体储存多巴胺的能力就会下降，进一步减弱了纹状体对左旋多巴血浆浓度的缓冲能力，最终导致患者体内的多巴胺受体遭到强烈的脉冲式刺激。患者纹状体的多巴胺受体发生异常，同时还受到强烈的脉冲式刺激，使得患者早就发生异常变化的基底节网络受到双重打击，随后患者的纹状体神经元调控异常与可塑性改变，最终改变了患者神经元的正常放电模式，因此，就会产生运动并发症。
（4）加强对评审专家的管理。一方面，每次评估前先将评审专家组织起来进行培训并发放专家手册，使专家提前熟悉本轮评估要求和评估程序；让专家签署承诺书，明确告知专家本轮评审的责任义务。另一方面，每次评估结束后，都要对评审专家的专业素养、作风能力等进行评估，并将结论纳入专家库，作为以后邀请评审专家的重要依据。
如果整体样本充分性度量值(Measure of Sample Adequacy, MSA)>0.70，Bartlett’s的P值≤0.01时，说明该条目可以用于后续的因子分析。通过正交旋转修改最初的问卷条目的分类结构进行EFA，并将其用于SEM中的测量模型。
（5）完善评估质量控制体系。一方面，建立评估档案制度，实施“痕迹化”管理，对整个评估过程中出现的重要文字、影音信息全部存档，做到评估过程可追溯［3］。另一方面，建立项目主评负责制、交叉复核制、质量考评制等责任监督检查制度，将日常监督与事后检查相结合，进一步降低风险。
3.5 建立外部监督机制
（1）实现所有不涉密信息公开。通过公开所有不涉密的评估数据以及数据来源，一方面可以增强评估工作人员的社会责任感和荣誉感，另一方面可以对评估工作形成有效的社会监督，促使评估机构、评审专家及评估人员强化风险意识，加强风险管理。
（2）加强对评估机构的第三方监管。最好由第三方，如政府监察部门牵头组织监督。
（3）将参加评审的专家纳入监督体系。每次评估工作结束后，监管部门可以通过电话、网络、问卷、暗访等方式让评审专家对评估机构作风建设、廉政建设、规定执行等方面做出评价。
参考文献
［1］赵晖，崔琰，高凡珠，等.中医药科技项目绩效评估现状与对策［J］.中医药管理杂志，2017（5）：435-438.
［2］侯小星，香小敏，高燕.试论科技评估标准化过程中应处理好的几个重要关系［J］.科技管理研究，2017（15）：62-67.
［3］姜洋.科技计划项目评估理论与方法研究［J］.民营科技，2018（6）：52.
Research on prevention and control of risks in scientific and technological assessment
Jiang Li
（Jiangsu Information Institute of Science and Technology,Nanjing 210042,China）
Abstract: The fair,scientific and reasonable scientific and technological evaluation activities are conducive to improve the discipline development policies and plans,improve the scientific level of decision-making,ensure the quality of scientific and technological achievements,and promote social development and scientific and technological progress.However,due to the various subjective and objective reasons,there are risks in the scientific and technological assessment.This paper analyses the risk characteristics of scientific and technological assessment activities,reveals the possible risks in each link of scientific and technological assessment work,and puts forward some suggestions on risk prevention and control of scientific and technological assessment.
Key words: science and technology assessment;assessment risks;risk management
中图分类号： G31
文献标识码： A
作者简介： 姜莉（1983—），女，江苏南京人，助理研究员，硕士；研究方向：科技评估。
（责任编辑 季晨宸）
标签：科技评估论文; 评估风险论文; 风险控制论文; 江苏省科学技术情报研究所论文;